罚款

期货交易所、非期货公司结算会员---改正，警告，没收 责任人员---纪律处分，处1万~10万 (一)违反规定接纳会员的; (二)违反规定收取手续费的;--- 退还多收取的手续费 (三)违反规定使用、分配收益的; 考试教材 haokaoshi.com (四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 (五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的; (六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的; (七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的; (八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的; 历年真 haokaoshi.com (九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; (十)限制会员实物交割总量的; (十一)任用不具备资格的期货从业人员的; copyright haokaoshi.com (十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 Copyright 期货交易所、非期货公司结算会员---改正，警告，没收.处1倍~5倍,不满10万，处10万~50万;严重的，责令停业整顿　 责任人员---纪律处分，处1万~10万 (一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的; (二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的; 考试教材 (三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的; (四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的; (五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的; (六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的; 内容来自好考试 www.haoｋaoshi.com (七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的; (八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 期货公司---改正，警告，没收，处1倍~3倍;不满10万，处10万~30万;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 责任人员---警告，处1万~5万;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 (一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的; 好考试 HaoKaoShi.Com (二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的; (三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的; (四)违反规定从事与期货业务无关的活动的; (五)从事或者变相从事期货自营业务的; (六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的; (七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; (八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的; (九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的; (十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的; (十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的; (十二)任用不具备资格的期货从业人员的 (十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的; (十四)进行混码交易的; (十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的; (十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 欺诈客户---改正，警告，没收，处1倍~5倍;不满10万，处10万~50万,情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 责任人员---警告，处1万~10万;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 (一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的; (二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的; (三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的; (四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的; (五)向客户提供虚假成交回报的 (六)未将客户交易指令下达到期货交易所的; (七)挪用客户保证金的; (八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的; (九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。 线模拟考试 haokaoshi.com 泄露内幕信息---没收，处1倍~5倍;不满10万，处10万~50万。 责任人员---警告，处3万~30万 操纵期货交易价格---改正，没收， 1倍~5倍;不满20万，处20万~100万 责任人员---警告，处1万~10万 (一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 (二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的; (三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的; (四)为影响期货市场行情囤积现货的; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。 交割仓库---改正，警告，没收，处1倍~5倍,不满10万，处10万~50万;情节严重的，暂停或者取消资格。 责任人员---警告，处1万~10万 国有控股---警告，没收，处1倍~5倍;不满10万，处10万~50万 责任人员---降级直至开除 违反规定从事境外交易---改正，警告，没收，处1倍~5倍,不满20万，处20万~100万,情节严重的，暂停其境外期货交易。 责任人员---警告，处1万~10万ka oshi.com 变相设立期货机构---取缔，没收，处1倍~5倍;不满20万，处20万~100万。 责任人员---警告，处1万~10万 交易、结算软件资料有虚假遗漏---改正，处3万~10万 责任人员---警告，处1万~5万 中介机构出具虚假记载、误导性陈述--改正，没收，暂停或者撤销相关业务许可，处1倍~5倍 责任人员---警告，处3万~10万 泄露秘密，徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂---行政处分或纪律处分。