实数系的连续性——实数系的基本定理
1. 教学内容
利用实数的无限小数表示,证明非空有界的实数集合必有上确界与下确界,
即最小上界与最大下界。
2. 指导思想
(1) Newton , Leibniz 建立微积分以来,它在解决实际问题上的正确性与
在逻辑上的不严格性的矛盾困惑了一代又一代的数学家,不少人对微积
分理论产生过怀疑,直到 Cauchy , Weierstrass 建立了极限论的严格基础,
人类科学史上最辉煌的成就之一——微积分理论的大厦才得以牢固建
立。作为极限论的出发点,实数系的基本定理——实数系的连续性,在
数学
课程中占有重要的地位。
(2) 实数系的基本定理有多种表达方式:Dedkind 切割定理,确界存在
定理,单调有界数列收敛定理,闭区间套定理,Bolzano-Weierstrass 定
理,Cauchy 收敛原理和 Cantor 定理。这些定理是等价的,其中每一个
都可以作为极限论的出发点,建立起整个极限理论。
(3) 传统的教材常采用 Dedkind 切割定理作为实数系连续性定理,并由
此出发导出极限论的全部理论。但由于 Dedkind 切割定理过分抽象,对
大学#一
#学生来说难以接受,而将实数连续性作为一个公理加以承认
又使人感到极限理论不够完备。我们则采用对学生来说非常熟悉的实数
的无限小数表示方法,直观而简明地证明了确界存在定理,既使得学生
容易掌握,又使得本书的极限理论得以完备化。
(4) 通过本节的教学, 要求使学生了解人类对数的认识的发展历史;对
实数系的连续性不仅能从几何上理解,还能从分析上掌握如何加以证明;
并认识正是由于实数系的连续性,才使它成为整个数学分析课程的“活
动舞台”。
3. 教学安排
(1) 讲述人类对数的认识的发展历史:
自然数⇒整数⇒有理数⇒实数。
讲解促使这一发展历史的原因和例子。指出整数系具有离散性, 有理数系具有稠
密性, 对于实数系,让学生先从几何上理解它的连续性:实数布满整个数轴而无
“空隙”。
(2) 先给出数集的最大数与最小数的定义: 设 S 是一个数集,如果∃ ,
使得 ,有 ,则称 是数集
∈ξ S
∀ ∈x S x ≤ ξ ξ S 的最大数,记为ξ = max S ;如果 ,
使得 ,有
∃ ∈η S
∀ ∈x S x ≥ η,则称 η是数集 S 的最小数,记为 η = minS。
当数集 S 是非空有限集,即 S 只含有有限个数时,max S与 显然存在,min S
且max S是这有限个数中的最大者,min 是这有限个数中的最小者。但是当S S 是
无限集时,情况就不同了。例如 集合 A = ≥{ | }x x 0 没有最大数,但有最小数,
且min A = 0;集合 B = ≤ <{ | }x x0 1 没有最大数,但有最小数。
注意在证明数集 没有最大数时,我们采用的思路是:S xxSxSx >∈∃∈∀ ':', 。
(3)给出数集的上确界与下确界的定义:设数集 S 有上界,记 U为 S 的上界
全体所组成的集合,则显然 U 不可能有最大数,但是 U 是否一定有最小数? 如
果 U有最小数β,就称β为数集 S 的上确界,即最小上界,记为
β = sup S。
由定义,可知上确界β满足下述两性质:
(a)β是数集 S 的上界:∀ ∈x S,有 x ≤ β;
(b) 任何小于β的数不是数集 S 的上界:∀ε > 0,∃ ∈x S ,使得 。 x > −β ε
(4)叙述实数的无限小数表示:任何一个实数 x可表示成
x =[ x]+( x ),
其中[ x]表示 x的整数部分,( x )表示 x的非负小数部分。例如对 x = 34. ,有
[ ]x = 3, ( ) .x = 0 4 ;对 x = −2 7. ,有[ ]x = −3, ( ) .x = 0 3。我们将( x )表示成无限小数
的形式:
( x ) = , 0 1 2.a a anL L
其中a a 中的每一个都是数字 0,1,2,…,9 中的一个。若(an1 2, , , ,L L x )
是有限小数,则在后面接上无限个 0,这称为实数的无限小数表示。注意无限小
数0 ( )与无限小数00001 2.a a apL L a p ≠ 0 1 9991 2. ( )a a a pL L− 是相等的,为了保持
表示的唯一性,我们约定在( x )的无限小数表示中不出现后者。这样,任何一个
实数集合 S 就可以由一个确定的无限小数的集合来表示:
{ |a =[LL naaaa 210 .0+ 0 x], = (0 1 2.a a anL L x ), x S∈ }。
(5)我们通过下述方法来找出数集的上确界:设数集 S 有上界,则可令 S 中
元素的整数部分的最大者为 (α 0 α 0 一定存在,否则的话, S 就不可能有上界),
并记
S0 = ∈ ={ | [ ] }x x S x并且 α 0 。
显然 不是空集,并且∀S0 x ∈S ,只要 x ∉S0 ,就有 x<α 0 。
再考察数集 中元素的无限小数表示中第一位小数的数字,令它们中最大
的为α ,并记
S0
1
S1 = ∈{ | }x x S x0 1并且 的第一位小数为α 。
显然 S 也不是空集,并且1 ∀ x ∈S ,只要 x ∉S1,就有 x<α 0 +0. 。 α1
一般地,考察数集 中元素的无限小数表示中第 n位小数的数字,令它们
中最大的为α ,并记
Sn−1
n
Sn = ∈ −{ | }x x S x nn n1 并且 的第 位小数为α 。
显然 也不是空集,并且∀Sn x ∈S ,只要 x S 0 1 2 n+0. …α 。 α αn∉ ,就有 x<α
不断地做下去,我们得到一列非空数集 S ⊃ S0 ⊃ S1 ⊃…⊃ Sn ⊃…,和一列
数α , , ,…,α ,…,满足 0 1 2 nα α
α 0 ∈Z;
{0,1,2,…,9},α k ∈ ∀ ∈k N 。
令
β = α 0 +0.α1 α 2 …α n…,
这就是我们要找的数集 的上确界。 S
(6)我们分两步证明β就是数集 S 的上确界。
(a) ,或者存在整数 ,使得∀ ∈x S n0 0≥ x Sn∉ 0 ;或者对任何整数 ,
有 。若 ,便有
n ≥ 0
x Sn∈ x Sn∉ 0
x <α 0 +0.α1 α 2 …α n0 ≤β。
若 ( ),由 的定义并逐位比较x Sn∈ ∀ ∈n N U{ }0 Sn x与β的整数部分与每一个小
数位上的数字,即知 x = β。所以∀ ∈x S,有 x≤ β,即β是数集 S 的上界。
(b) ∀ε ,只要将自然数 取得充分大,便有 > 0 n0
1
10 0n
< ε。
取 ,则β与 的整数部分及前 位小数是相同的,所以 x Sn0 0∈ x0 n0
β − x0 ≤ 110 0n < ε,
即
x0 > −β ε
即任何小于 β 的数 εβ − 不是数集 的上界。 S
(7) 最后我们说明有理数集不具备“确界存在定理”,即有理数集是不连续
的。
设T x ,证明x Q x x= ∈ > <{ | }并且 ,0 2 2 T在 中没有上确界。 Q
证 用反证法。
假设T在Q内有上确界,记 supT = n
m
( 且m 互质),则显然有 m n N, ∈ n,
1< ( )n
m
2 <3。
由于有理数的平方不可能等于 2,于是只有下述两种可能:
(a) 1< ( )n
m
2 <2:
记2
2
2− =nm t,则 0< <1。令t r
n
m
t=
6
, 则 n
m
r+ >0, n
m
r Q+ ∈ ,并且
( )
n
m
r r
n
m
r t+ − = + − <2 22 2 0。
这说明 n
m
r T+ ∈ ,与 n
m
是T的上确界矛盾。
(b) 2< ( )n
m
2 <3:
记 n
m
t
2
2 2− = ,则 0< <1。令t r nm t= 6 ,显然也有
n
m
r− >0, n
m
r− ∈Q并且
( )
n
m
r r
n
m
r t− − = − + >2 22 2 0。
这说明 n
m
r− 也是T的上界,与 n
m
是T的上确界矛盾。
由此得到结论:T在Q中没有上确界。
4. 注意点:
(1) 由于学生初学微积分,对极限论的抽象概念不易接受,应该在讲课
中突出几何直观。如 2 位于有理数集合的“空隙”中, 应通过单位正方形
的对角线在数轴上标出它的位置;在确界定理的叙述中,应指出若实数
系在数轴上有“空隙”, 则位于空隙左边的实数集合没有上确界,位于
空隙右边的实数集合没有下确界。
(2) 本节课程中要遇到不少与一些抽象概念有关的命题,在给出它们的
分析证明时要教会学生正确的逻辑思维方法。如证明“集合 没有最大
数”的逻辑思路是证明:
S
xxSxSx >∈∃∈∀ ':', ;证明“ β 是集合 的上
确界”的逻辑思路是证明:
S
β≤∈∀ xSx : (即 β 是 的上界),且S
εβε −>∈∃>∀ xSx :,0 (即任意小于 β 的数不是上界);证明“有理数
集合 { }2,: 2 <∈= xQxxT 在 中没有上确界”的逻辑思路是:假设
,则可以找到有理数 ,或者
Q
QxT ∈= 0sup 0>r Trx ∈+0 (即 不是T 的
上界),或者
0x
rxxTx −≤∈∀ 0, (即 不是最小上界),从而推出矛盾。 0x
(3) 通过讲课,要让学生了解实数系的连续性有多种等价的表达形式,
这些等价的定理贯穿于极限论的整个理论,构成了极限论最基本、最丰
富的内容。