2006世界发展报告-公平与发展

- 1 - 《世界发展报告》 公平与发展 概述 1. 以 2000年同一天出生的两个南非儿童为例。黑人女孩恩塔比森出生在东开 普省（Eastern Cape）农村地区的一个贫穷家庭，家里距开普敦大约 700公里，母 亲没有接受过正规教育。白人男孩彼得出生在开普敦的一个富裕家庭，母亲毕业于 开普敦附近的名牌大学斯坦陵布什大学（Stellenbosch）。 2. 在恩塔比森和彼得出生的那一天，他们的家庭状况是他们无法选择的：无论 是种族、父母的收入和教育水平、出生在城市还是农村，还是他们自己的性别。但 是统计显示，这些先天的背景因素对他们的生活将产生重大的影响。恩塔比森在一 岁前死亡的概率为 7.2%，彼得为 3%，前者比后者高两倍还多。彼得的预期寿命为 68岁，恩塔比森为 50岁。彼得可望接受 12年的正式教育，恩塔比森可望接受的 正规教育不超过 1年。1恩塔比森的一生可能要比彼得贫困得多。2长大后，她用上 清洁的水、卫生设施或上好学校的可能性都小于彼得。因此，这两个孩子充分发挥 人类潜力的机会从一出生就存在巨大的差别，而这并不是孩子本人的过错。 3. 这种机会上的不平等，导致为南非的发展作贡献的能力也存在不同。由于母 亲在妊娠期间营养状况较差，恩塔比森出生时的健康状况可能也较差。因为社会性 别、家庭地理位置、教育条件的不同，彼得获得能够让自己充分发挥天赋的教育的 可能性要大得多。即使恩塔比森是个有出息的孩子，在 25岁的时候有一个很好的 商业构想（例如一种可以增加农业产量的创新方法），她也会发现，要说服银行以 合理的利率借钱给她创业，难度要大得多。相反，彼得如果也有一个同样很好的构 想（例如为前景看好的软件设计改进版的方法），因为有一张大学文凭，很可能还 有一些抵押物，会发现取得贷款要容易得多。南非正在向民主体制转型，恩塔比森 有投票权，也就可以间接影响南非政府的政策 ，在种族隔离时代，黑人是没有投 票权的。但是种族隔离时代遗留下的机会和政治权力不平等的影响，在一段时间内 还会继续存在。从这样（根本性）的政治变革到经济社会状况的变化，还有很长的 路要走。 1 婴儿死亡率是按省单独计算，未考虑种族、性别或其他社会差别。 因此，对于具有此处所述特征 的典型个体，实际差别很可能是被低估的。另外，恩塔比森如果出生时感染艾滋病毒/艾滋病 （HIV/AIDS），预期寿命会显著降低，南非感染艾滋病毒/艾滋病的年轻女性很多。数据来自 Day and Hedberg (2004)。预测的受教育年限取自明细分类信息（分类为省、性别、种族、居住地为 农村或城市、在消费开支五等分组中的位置和母亲教育程度）数据来自南非统计署进行的 2000年 度劳动力调查和收入及开支调查。 2 2000年，具有这些特征的人，其预测月消费开支是，恩塔比森 为 119兰特（按购买力平价进行调 整后，为 45美元），彼得为 3,662兰特（1,370美元）。生活在开普敦的普通白人男子，如果母亲 受过高等教育，而且在收入分配中属于最高的 20%，则在总体收入中分配，收入高于百分之九十九 的人。数据来自 2000年度劳动力调查和收入及开支调查。 - 2 - 4. 在南非的彼得和恩塔比森之间，人生机会存在如此惊人的差异，但是与南 非平均水平和较发达国家公民之间的差距相比，却又是相形见绌。以同一天出生在 一个普通瑞典家庭的斯万为例，看一看他出生时握着一把什么样的牌。他在一岁以 内死亡的可能性非常小（0.3%），预期寿命为 80岁，比彼得多 12岁，比恩塔比森 多 30岁。他可能接受 11.4年的教育—比南非的平均水平多 5年。除了受教育年限 的差别，更有教育质量的差别：在八年级的时候，斯万参加一种具有国际可比性的 数学测验，预计分数为 500分，南非学生的平均分数却只有 264分—低于经济合作 与发展组织（OECD）国家测验分数的中位数，差距超过两个标准差 。恩塔比森极 有可能永远也上不到八年级，也没有机会参加这个测验。3 5. 国籍、种族、社会性别和社会群体造成的人生机会差别极不公平，许多读者 的恻隐之心都会油然而生。这种差别还可能导致人类潜力被浪费，以至错失发展机 会。正是因为如此，《2006年世界发展报告》对公平与发展之间的关系进行了分 析。 6. 这里所说的公平，是指在追求自己所选择的生活方面，个人应享有均等机 会，而且最终不应出现极端贫困的结果。这里的主要意思是说，在一些根本性的方 面，公平和追求长期富足是相辅相成的。促进公平竞争环境的和政策（公平竞 争环境是指在成为在社会上活跃、政治上有影响力和经济上有生产力的角色方面， 社会所有成员都享有类似的机会）有益于促进可持续增长和发展。增加公平，在两 方面有助于减少贫困：对总体的长期发展发挥潜在的有利作用，以及为任何社会的 较贫困群体提供更多的机会。 7. 公平与繁荣之所以是相辅相成的关系，原因可以分为大两类。首先，发展中 国家有许多市场失效的领域，特别是信贷、保险、土地和人力资本的市场。市场失 效造成资源未必流向回报最高的地方。例如，有些能力特别强的儿童，例如恩塔比 森，可能无法完成小学教育，能力较差的却可以上完大学。农民耕种自有田地时可 能比耕种佃田更卖力。有些发展中国家效率较高的初级农产品和纺织品生产者无法 进入某些经合组织市场，缺乏技能的贫穷工人前往较富裕国家打工的机会也受到极 大的限制。 8. 当市场缺失或市场不完美时，财富和权力的分配会影响投资机会的分配。最 理想的解决办法是纠正市场失效；如果无法纠正，或纠正的成本太高，某些形式的 再分配（获得服务的渠道、资产或政治影响力）可以提高经济效率。 9. 公平与长期富足之所以可以是相辅相成的关系，其第二类原因是，如果经济 和政治的不平等程度高，在经济制度和社会安排上，会系统性地偏向于影响力较大 者的利益。这种不平等的制度会产生经济成本。如果在人身权和财产权的强制执行 3 除此之外还存在收入、消费和其他方面的差别：斯万的预期月收入为 833美元，南非人的平均预 期月收入为 207美元（恩塔比森为 44美元）。如果斯万的运气再好一点，家庭在瑞典收入分配的 地位与彼得家在南非收入分配中的地位相当，那么预期月收入就会增加到 2,203美元。斯万将能够 随意地访问任何国家，而恩塔比森和彼得则预计要花数小时等待签证，并且可能还无法取得签证。 - 3 - 方面有选择性，而且预算分配主要偏向于有政治影响力者，公共服务的分配偏向于 富人，那么中等和较贫穷人群的天赋都无法得到发挥。在这种情况下，社会从整体 看很可能效率较低，并错失创新和投资的机会。在全球层次上，如果发展中国家在 全球治理方面的发言权很小或根本没有发言权，那么对较贫穷国家而言，规则可能 就是不恰当的，并且成本高昂。 10. 因为经济、政治和社会不平等往往存在长期的代际自我复制，因此机会和政 治权力不平等对发展带来的负面影响，其伤害性更大。我们把这种现象称为“不平 等陷阱”。来自财富分配底端家庭的弱势儿童与来自较富裕家庭的儿童相比，接受 高质量教育的机会也不相同。因此，这些弱势儿童成年后的收入预期也较低。因为 穷人在政治进程中的发言权较小，所以穷人与自己的父辈一样，影响公共开支决策 以改善自己子女求学所在的公立学校的能力也较低。这样一来，学习成绩差的状况 就会周而复始，代代循环。 11. 财富的分配，与将人、社区和国家划为统治群体和被统治群体的社会身份之 间存在紧密的相关性。这种统治和被统治的形态持续存在，是因为权力的显性和隐 性使用会加固经济和社会差别。为了保护本阶层的利益，精英阶层会采用微妙的方 式，例如在婚配和亲缘制度上采取排斥性的做法，以及不太微妙的方式，例如恶性 的政治操纵或明确诉诸暴力。 12. 这种政治、社会、文化和经济上盘根错节的不平等现象，会扼杀阶层间的流 动性。这种不平等与日常生活紧密相联，因此难以破除。精英阶层会将这种不平等 固定化，边缘化和被压迫群体则往往会将这种不平等内部化，从而导致穷人难以找 到摆脱贫困的道路。因此，不平等陷阱可能相当的稳定，往往代代相传，长期存 在。 13. 本报告凸显出不同形式的不平等之间的相互作用，以这种方式记述这些不平 等陷阱的顽固性。报告用证据说明了就可持续发展和减少贫困而言，机会不平等是 对人类天赋的浪费，是有害处的。此外，报告还提出了政策建议，核心是竞争环境 公平化这个广泛的概念—政治和经济环境的公平以及国内和国际环境的公平。如果 象恩塔比森这样的孩子所拥有的机会远远少于彼得或斯万这样的孩子，而且这种情 况对总体发展进程带来伤害，则通过公共行动来增加那些选择最有限者的机会，是 具有合理性的做法。 14. 首先，有三个重要的因素需要考虑。第一，虽然更公平的竞争环境往往可以 缩小学习成绩、健康状况和收入方面的结果不平等，但政策的目标并不在于保证结 果平等。相反，即使有真正的机会平等，由于喜好、天赋、努力和运气的不同，结 果总是存在一些差别。4收入差别之所以在促使人们投资于教育和物质资本、促使 4 有些情况下，例如中国 1970年代对农业采取去集体化的做法，这一改革提高了效率，增加了机 会，但是也加剧了（农村内部）的收入不平等。中国的经验，以及欧洲和中亚许多转型经济体放弃 认为压低工资的做法，充分说明一个更具普遍意义的道理：公平是指程序的公平和机会的均等，仅 - 4 - 人们去工作、促使人们冒险方面起到重要的作用，也是这个道理。结果当然重要， 但是我们之所以关心结果，主要是因为结果对绝对贫困有影响，而且在塑造机会方 面起到作用。 15. 第二，机会的质量至关重要，这意味着公共行动的中心应该是资产、经济机 会和政治发言权的分配，而不是直接干预收入的不平等。通过增加对最贫穷人群的 人力资源投资，以更平等的方式提供更多的公共服务、信息和市场，保证所有人的 财产权，以及提高市场的公平性，政策可以从竞争环境的公平化入手，促进从“不 平等陷阱”向平等和发展的良性循环的转变。但是经济竞争环境的公平化政策也面 临很大的挑战。在影响政策议程的能力方面存在不平等：弱势群体的利益可能永远 得不到反映或代表。如果政策对特权构成挑战，强势集团可能会设法阻碍改革。因 此，要增加公平的政策取得成功的可能性，在经济竞争环境公平化的同时，同样要 努力推动国内政治竞争环境的公平化，增进全球治理的公平性。 16. 第三，在公平和效率之间，在政策层面可能存在各种短期的取舍。人们对这 种取舍已给予充分的确认和详尽的记载。政策制定者在评估各种政策的优劣时，所 使用的成本效益计算模式（往往是不自觉的计算模式），往往会忽视增进公平所带 来的长期效益（此类效益虽然难以衡量，但确实存在）。增进公平意味着经济运行 的效率更高，减少冲突，增加信任，制度更合理，同时对投资和发展方面具有动态 的效益。如果忽视这些效益，政策制定者的最终选择就可能不够注重公平。 17. 但是，根据相同的道理，有意增进公平者也绝不能忽视短期的取舍。如果收 入再分配对投资和生产的课税过重，挫伤了个人的积极性 ，会有损于创新、 投资和发展。在公平的名义下推行设计不当的政策，忽视对个人的激励，最终严重 影响发展进程，而不是促进发展竞争，这种事例在二十世纪的历史中俯拾皆是。必 须掌握好平衡，兼顾个人激励措施的直接成本和促进社会凝聚的长期效益，建立具 有包容性的制度，提供广泛的机会。 18. 结合本地情况对政策设计进行仔细的评估，历来是一个重要的原则，但是无 论是诊断还是政策，都必须完全以公平因素作为核心。这并不是要提出一个新的框 架。相反，这意味着整合和扩大现有的框架：公平是投资环境和还权于民的核心， 通过影响制度和具体的政策设计发挥作用。有些人注重公平本身的价值，有些人则 主要关心公平在世界银行减少绝对贫困这个使命方面所发挥的工具性作用。 19. 本报告认可公平的内在价值，但目的主要是记述关注公平对长期发展的重要 性。报告分三部分。 • 第一部分的内容是分析国家内部和国家之间存在机会不平等的证据。本文分 析了一些对机会不平等进行量化的尝试，但我们更多是依据先天特征（例如 仅从收入分配上无法判断平等。促进公平通常可降低收入不平等，但情况并非总是如此。另外，并 非所有减少不平等的政策都能增加公平。 - 5 - 性别、种族、家庭背景和出生国家）导致各人群之间结果高度不平等的证据 来证明存在机会不平等的现象。 • 第二部分分析公平的意义所在。除了内在动机之外，这个部分还讨论了两个 影响渠道（在市场不完美时机会不平等带来的影响，以及不平等对社会所建 立制度的质量的影响）。 • 第三部分分析如何通过公共行动实现政治和经济竞争环境的公平化。在国内 方面，分析了对人力进行投资、扩大司法公正、土地和基础设施的享受范 围、促进市场的公平性。在国际方面，分析了在全球市场的运行和全球市场 运行的管辖规则方面的竞争环境公平化，同时通过提供援助，协助贫穷国家 和穷人提高自身禀赋。 本概述的其余部分摘要介绍主要的结论。 国家内部和国家之间的不公平 20. 从平等的角度看，机会的分配要比结果的分配更为重要。但是机会本身是可 能性，而不是现实，因此比结果更难观察和度量。 国家内部的不平等包括多个方面 21. 机会不平等很难直接量化，但是对巴西进行的分析还是可以提供一个大概的 说明（第 2章）。1996年的收入不平等分为两个部分，一是来源于个人无法控制 的四个先天因素的不平等（种族、出生地区、父母的教育程度和出生时父母的职 业），另一个是其他决定因素造成的不平等。在工人收入的总体差别中，有四分之 一来源于这四个先天因素。需要指出的是，在机会的决定因素中，还有其他在出生 时已先天决定的因素（例如性别、家庭财富或小学的质量），在这里没有加以考 虑。因为在对不平等进行“分解”时没有考虑这些变量，所以这里的结果可以看作 是对巴西机会不平等的下限估计。 22. 然而，先天性（同时也是与道德无关的）因素所决定的不仅仅是未来的收 入。教育和健康都具有内在价值，并影响个体参与经济、社会和政治生活的能力。 几乎在所有地区的人口中，儿童面对的学习机会和过上健康生活的机会均存在巨大 的差别，主要取决于资产拥有量、地理位置或父母的教育程度。各国富人和穷人在 享受系列基础免疫服务方面的差别之大，从中可见一斑（图 1）。 23. 在享受服务方面存在巨大的不平等，例如埃及几乎每个人都能获得一揽子基 础免疫服务（左侧），而乍得有超过 40%的儿童无法享受这些服务（右侧）。另 外，国家内部的差别，可能与样本中各国之间的差别一样大。例如在厄立特里亚， 最富裕的百分之二十人口中，儿童几乎完全可以获得免疫服务，而最穷的百分之二 十人口中近半数儿童被排除在服务范围之外。 - 6 - 24. 在世界许多地方，还长期存在严重的性别差异。在东南亚的一些地方，特别 是中国农村和印度西北部的某些地区，生命机会的大小，仅取决于一个先天特征： 性别。这些地区出生的男婴远远多于女婴，部分原因是性别选择性的流产和出生后 的不同照顾。在世界许多地方（尽管不是所有地方），男孩的入学率也高于女孩。 此外，发展中国家数以亿计的残疾儿童，其所面对的机会与身体健全的同辈人有非 常大的差别。 图 1 贫富对儿童免疫的巨大影响 0 10 20 30 40 50 60 70 Eg yp t Jo rda n ( *) Co lom bia Rw an da Pe ru So uth Af ric a Ke ny a Ma law i Br az il Za mb ia (*) Vie tna m Tu rke y Gu ate ma la Ta nz an ia Ind on es isi a Tu rkm en ita n ( *) Mo roc co Gh an a Be nin Ph ilip pin as Ba ng lad es h Co mo ros Bo liv ia Pa rag ua y Ka za kh sta n ( *) Ye me n Bu rki na Fa so Ca me roo n Ug an da Ind ia Ma uri tan ia Ha iti To go Eth iop ia Ce ntr al Afr ica n R ep ub lic Ma da ga sc ar Mo za mb iqu e Gu ine a Ma li Ca mb od ia Pa kis tan Er itre a Nig er Ch ad Pe rc en ta ge n ot c ov er ed Poorest Wealthiest 数据来源：作者依据人口健康调查（DHS）的数据自行计算 连续的桔黄色线表示每个国家无法享受基础免疫服务计划的儿童的总体百分比，两个终点分别表示 在资产拥有量分布中，最高的百分之二十和最低的百分之二十人口中，无法享受基础免疫服务计划 的儿童百分比。 注：*表示最贫穷的百分之二十人口中，儿童获得免疫服务的比例高于最富裕的百分之二十人口。 25. 这些不平等通常与个体的“能动性”有关，即社会经济、文化和政治因素决 定的、塑造自身周围世界的能力。此类差别造成在制度和规则上出现对权势较大、 特权较强群体有利的偏差。在现实当中，这种情况有多种多样的体现形式，例如在 印度农村中，要改变世袭的种姓，可能性很小，又例如在厄瓜多尔，奇楚亚人经常 遭到歧视。不同群体在权力和地位上持续性的差别，可能会内化为将不平等永久化 固定下来的行为、志向和喜好。 26. 机会不平等还存在代际传递。如果父母较贫穷、社会地位较低，子女在教 育、健康、收入和社会地位方面的机会也较差。这一点从年龄很小的时候即开始存 在。在厄瓜多尔，无论来自哪个社会经济群体，三岁儿童的词汇识别测验分数基本 - 7 - 相同，与标准的国际基准人群的测验分数很接近。但是到了五岁，相对于国际基准 人群，除了属于最富裕群体的儿童和父母受教育程度最高的儿童，其他儿童的测验 分数均全面下降（图 2）。父母受教育年限为 0至 5年的儿童，与父母受教育年限 为 12年或更多的儿童，在词汇识别能力上如此巨大的差别，在他们一旦进入小学 后很可能转变为学习成绩上的巨大差别，并且以后可能继续存在。在富裕国家也观 察到代际不流动性：来自美国（均等机会是美国的一大神话）的新证据显示，社会 经济地位的代际继承性很高：最新的估计显示，收入为全国平均水平一半的家庭， 要达到全国平均收入水平，要花五代人的时间 。5 不流动性在非洲裔美国人身上体 现得作为明显。 图 2 人生的机会在幼年时即已确定 厄瓜多尔三至五岁儿童的知识增长，因家庭背景的不同而存在极大的差别 3 6 4 2 4 8 5 4 6 0 6 6 7 2 6 0 7 0 8 0 9 0 1 0 0 1 1 0 6 0 7 0 8 0 9 0 1 0 0 1 1 0 6 0 7 0 8 0 9 0 1 0 0 1 1 0 6 0 7 0 8 0 9 0 1 0 0 1 1 0 p o o re s t 2 5 % m ed ia nT V IP s co re b y w e a lth q u a r t i le s : r ic h e s t 2 5 % u rb a n ru ra l b y p la c e o f re s id e n c e : 6 y e a rs b y p a te rn a l e d u c a t io n : 1 2 o r m o re y e a rs 7 -1 1 y e a rs 0 -5 y e a rs a g e in m o n th s b y m a te rn a l e d u c a t io n : 0 -5 y e a rs 6 y e a rs 7 -1 1 y e a rs 1 2 o r m o re y e a rs m ed ia nT V IP s co re 3 6 4 2 4 8 5 4 6 0 6 6 7 2 3 6 4 2 4 8 5 4 6 0 6 6 7 23 6 4 2 4 8 5 4 6 0 6 6 7 2 a g e in m o n th s 数据来源：Paxson and Schady (2004)。 注：词汇识别测验（TVIP）分数的中间值（测验分数为衡量西班牙语词汇识别能力的指标，参照国际标准进 行标准化）为纵坐标，儿童年龄（以月为单位）为横坐标。对年龄（以月为单位）进行中值分数的范氏 （Fan）回归进行估计，带宽为 3，用所得结果使各具体月龄的中值数据曲线趋于平滑。 存在巨大的全球不公平 27. 如果说许多国家内部存在很大的机会不平等，那么从全球层面上看，机会不 平等的程度更是令人吃惊。第 3章分析了国家间的差别，首先是生命本身的机会： 每 1,000个美国婴儿中，在一岁以内死亡的有 7个，而每 1,000个马里婴儿中，有 126个会在一岁以内死亡。存活下来的婴儿，不仅仅在马里，在非洲许多地区和亚 洲和拉丁美洲的较贫穷国家，所面对的营养风险也要远远大于富裕国家的婴儿。如 果他们去上学—发展中国家有超过 4亿成年人从未上过学—学校会比欧洲、日本和 美国儿童的学校差得多。学校质量低，营养不足，再加上儿童不上学可以工作挣 5 Mazumder (2004)。 - 8 - 钱，许多孩子很小就辍学。非洲撒哈拉沙漠以南地区 1975年至 1979年间出生的人 当中，平均的学校教育年限仅为 5.4年。在南非，这个数字增加为 6.3年；在经合 组织国家，这个数字为 13.4年。 28. 教育和健康方面存在如此大的差别，再加上使用基础设施和其他公共服务方 面存在的巨大不平等，富国和穷国在私人物品的消费机会方面存在巨大差别也就不 足为奇了。平均年消费开支，按购买力平价（PPP）计算，尼日利亚为 279美元， 卢森堡为 17,232美元。这意味着卢森堡的普通公民，平均占有的货币资源是普通 尼日利亚人的 62倍。在普通的尼日利亚人要负担营养足够的一日三餐都为难的时 候，购买市场上最新一代的移动电话却是卢森堡的普通公民都不需要太多操心的 事。因为国家之间的人口流动限制比国内内部的人口流动限制要严格得多，因此与 国家内部的结果不平等相比，国家之间的结果不平等与机会不平等的关联性可能大 得多。 29. 全球的不平等趋势已经发生了变化。1960年至 1980年间，各国在预期寿命 方面的差距显著下降 ，原因是世界最贫穷国家人民的预期寿命显著增加（图 3）。 出现这个良好的变化趋势，是因为医疗卫生技术的全球推广，以及世界上死亡率最 高的一些地区在医疗卫生工作方面作出了重大的努力。但是，自 1990年以来，艾 滋病毒/艾滋病的蔓延（主要是在许多非洲国家）和转型经济体人口死亡率的上 升，致使早期取得的一些成果付诸东流。艾滋病危机造成一些世界最贫穷国家人口 出生时平均预期寿命大幅下降，与较富裕社会之间的差距急剧增加。 图 3艾滋病危机爆发之前，平均预期寿命延长，趋向于更为平等 平均预期寿命的人口加权国际分布（1960–2000） 来源：Schady (2005)。 0 .0 5 0 .0 5 0 .0 5 0 .0 5 0 .0 5 20 40 60 8 0 20 40 60 8 0 20 40 60 8 0 20 40 60 8 0 20 40 60 8 0 1 9 6 0 1 9 7 0 1 9 8 0 1 9 9 0 2 0 0 0 es tim at ed d en si ty li fe ex pe cta nc y a t b ir th Grap hs b y ye ar - 9 - 30. 在上学受教育方面，不平等程度在世界各地也一直在下降，在大多数国家内 部和大多数国家之间，不平等程度都在下降，绝大多数国家的平均受教育年限都呈 现增加趋势。这也是一个良好的变化趋势，但学校教育的质量依然令人担忧，因此 现在还没有理由自满自足。 31. 尽管我们关心的主要问题是机会不平等，但是国家间在收入或消费方面的巨 大差别，必然也会影响出生在不同国家的儿童所享有的人生机会。出生时平均预期 寿命和学校教育年限的变化趋势是一致的，至少在 1990年之前是这样，但收入和 消费却呈现不同的变化趋势。尽管近年来的变化趋势很大程度上取决于具体所选择 的概念（第 3章有详尽的讨论），但是在 1980年代中国和印度踏上快速的经济增 长轨道之前，全球的收入差距一直在逐渐扩大（图 4）。 32. 对于世界上个人之间的总体不平等，可以分解为国家间差别和国家内部差别 两部分。十九世纪初，国家间差别相对较小，但是到二十世纪末，国家间差别在总 体不平等中已经占到较大的比例。如果把中国和印度排除在外，全球不平等程度一 直在不断扩大，原因是大多数其他低收入国家和富裕国家之间的差距越来越大。 图 4 因为中国和印度的发展，收入差距不断扩大的长期趋势开始扭转 0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9 1810 1820 1830 1840 1850 1860 1870 1880 1890 1900 1910 1920 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1990 2000 Y ear Within-country inequality Between-country inequality Global inequality 来源：作者根据 Bourguignon and Morrisson (2002)的数据自行绘制。 为什么公平是发展的重要影响因素？ 33. 国家内部和国家间长期存在的这些不平等为什么具有重要的影响？第一个原 因是，这些不平等盘根错节，相当顽固，意味着在经济、社会和政治方面，有些群 体的机会一直都少于其他公民。大多数人都认为这种过分的不公平是有损公平观 的，特别是受影响的个人对此无能为力（第 4章）。这一点，不仅符合许多政治哲 学的教义，也切合现行的国际人权体系。世界主要宗教的核心道德和伦理教义都包 - 10 - 括对公平的关注，尽管许多宗教也是造成不公平的根源，历史上一直都是与不平等 的权力结构联系在一起。另外，有实验性的证据表明，许多人，但不是所有人，除 了关心个人的切身福祉之外，在行为方式上也关注公平的。 34. 机会不平等和程序不公平之所以受到如此多的关注，上述这些内在原因是重 要的因素，但本报告的主要焦点并不在这方面，而在于公平与发展之间的工具性关 系，其中特别强调这种工具性关系发挥作用的两个渠道：市场不完美时，机会不平 等带来的影响；以及不公平对一个社会所建立制度的质量造成的后果。6 35. 当市场不完美时，权力和财富的不平等转化为机会的不平等，导致生产潜 力遭到浪费，资源分配丧失效率。在许多国家，市场的运行并不完美，无论是因 为内在的失效（例如与信息不对称有关的失效），还是因为政策带来的扭曲效应。 宏观经济个案分析表明，资源在不同生产选择之间的分配效率低下，往往与财富或 地位的差别有关（第 5章）。 36. 如果资本市场完美运行，投资与财富分配之间不应该存在关联：任何人只要 有可以获利的投资机会，都能够借钱来筹集资金，或通过出售企业的股权来筹集资 金。但是几乎在每个国家（发达国家和发展中国家），资本市场都远非完美：信贷 按配额分配给潜在的客户，不同借款人的利率有很大的差别，并且在贷款人和借款 人之间，信贷行为也无法与违约风险或影响贷款人预期回报的其他经济因素挂钩。 例如，在印度的克拉拉邦和泰米尔纳德邦，贷款金额越大，利率越低，而在肯尼亚 和津巴布韦，不同贸易群体之间的利率差别也无法用风险差别来解释。7在墨西 哥，规模最小的非正式经济部门企业，资本回报率远远高于大型企业。 37. 由于缺乏明晰的产权，土地集中拥有的历史和不完美的租借市场，造成土地 市场也存在不完美之处。在加纳，由于妇女对土地的占用权得不到充分的保障，造 成土地的休耕时间过短，无法保持土壤质量，从而造成土地生产力逐步下降。 38. 人力资本的市场也不完美，原因是父母代替子女做决定，而且身处地点、见 识以及性别、种姓、宗教或种族方面的歧视都影响预期的投资回报率。歧视和角色 定位（这些都是促使群体间的不平等自我复制的机制）会打击受歧视群体中个人的 自尊心、上进心和表现。这些都会降低个人的发展潜力和为经济作出贡献的能力。 39. 最近在印度进行的一项研究以令人惊讶的证据说明了角色定位对个人表现的 影响。实验内容是要求不同种姓的儿童做一些简单的练习，例如解迷宫，并且根据 成绩提供实际的金钱奖励。实验的主要成果是，如果实验主持者不公开宣布儿童的 种姓，则低种姓儿童的成绩与高种姓儿童并驾齐驱，如果宣布种姓，则前者的成绩 6 机会不平等与社会状况之间的其他相互作用也是一个社会关心的问题，包括不平等与犯罪之间的 关系和不平等与健康之间的关系。我们在报告中对这些关系作了简要的论述，重点还是对公平具有 较为直接影响的渠道。 7 对于风险调整利率存在差别，可能找出许多合理的经济原因，其中包括贷款管理成本固定、信息 不对称程度较大等。这里的要点是，这些因素对较贫穷群体的影响更大，而且与其投资机会根本没 有关系，从而导致效率更为低下和不平等的永久化。 - 11 - 会显著降低（图 5）。如果在现实世界中天赋受到类似的抑制，就意味着社会角色 定位会造成潜在产出的损失。 图 5 宣布种姓后儿童成绩的变化 Average number of mazes solved, by caste, in five experimental treatments 0 1 2 3 4 5 6 7 8 Piece Rate, Caste Not Announced Piece Rate, Caste Announced Tournament, Caste Not Announced Tournament, Caste Announced Tournament, Caste Announced and Segregated high caste low caste 数据来源：Hoff and Pandey (2004)。 注：此图所示为在多个不同的实验中，低种姓和高种姓儿童正确解出的迷宫数量，参加实验的儿童 来自多个印度村庄。前两组实验和最后三组实验的差别之处在于奖励方式：前者是根据正确解出迷 宫的数量发给奖金（计数制），后者是向解出迷宫数最多者发给奖金（锦标制）。 40. 经济和政治不平等与制度的发展受阻有关联。不公平对长期发展过程产生 影响的第二个渠道就是塑造经济和政治制度（第 6章）。制度决定对人的激励和制 约，并提供市场运行所需的环境。不同的制度，是复杂的历史过程的结果，这些过 程反映一个社会中不同个人和群体的利益和政治影响力结构。从这个角度看，出现 市场不完美并不一定是偶然的，而可能是因为市场以特定的方式分配收入或权力。 按照这种观点，在社会制度问题上就会出现社会冲突，会促使控制权力的人采用对 自己有利的方式来塑造制度。 41. 这里的核心观点是，权力的不平等会形成将权力、地位和财富的不平等永久 化的制度，这种情况通常也不利于长期增长所依赖的投资、创新和冒险。良好的经 济制度在根本上是公平的：社会要繁荣，就必须创造促使绝大多数人口进行投资和 创新的激励机制。但是，要出现这样的公平的经济制度，必要条件就是权力分配不 存在高度的不平等，并且对公职人员行使权力进行制约。国家间对比数据的基本规 律以及历史记述都表明，那些走上促进持续繁荣的制度化道路的国家，是因为政治 影响力和权力平衡的公平度增加，才走上了这种制度化道路。 42. 对欧洲在北美和南美各殖民地的早期制度和长期发展道路进行比较，可以提 供一个范例。南美的殖民地当年到处都有充裕的非技术劳动力，有大量的美洲土著 和外来的非洲奴隶，与采矿技术和大规模种植园农业结合在一起，为建立土地所有 - 12 - 权和政治权力高度集中的资源采掘型等级制社会提供了经济基础。相比之下在北 美，劳动力的稀缺使得引入等级制社会结构的类似尝试未能得逞，但其中不包括农 业气候条件使奴隶制具有经济可行性的地方，例如美国的南方地区。在美国的北方 地区，因为存在对自由劳动力的竞争，建立了不平等程度较低的土地所有制模式， 企业出现较快的扩张，识字率和基础教育也得到快速提高。最终形成的经济和政治 制度长期保持稳定，对长期经济发展带来了积极的促进作用。 经济和政治竞争环境的公平化 43. 我们在世界各地观察到的经济和政治不平等，有一部分来源于机会的不平 等。无论是从内在性还是从工具性角度看，机会的不平等都是不利的。机会不平等 会加剧经济效率的低下、政治冲突以及制度的脆弱性。从中可能得出哪些政策上的 启示？相对于世界银行、其他多边机构和许多国家的政府目前已经采纳的减贫方 案，这些政策启示是否意味着应采纳不同的？ 44. 我们认为，从公平的角度出发分析问题，可以改进减贫方案。与大多数其他 人相比，通常穷人的发言权小、收入低、享受的服务少。如果社会更加公平，为所 有人提供更好的机会，穷人可以得到“双重红利”。第一，机会的增加，穷人更多 地参与发展过程，可让穷人直接受益。第二，提高公平程度，可以改善制度，更有 效地管理冲突，包括穷人的潜在资源在内，社会上的所有潜在资源都可以得到更好 的利用，因此发展过程本身也会更加成功，更有弹性。反过来，贫穷国家经济增长 速度的提高也有助于减少全球的不平等现象。 45. 收入差距增加，减贫的增长弹性下降，这说明了让穷人更多地分享经济增长 成果的意义所在。换句话说，如果初始的收入差距较小，（同样幅度的）增长对减 少贫困的影响要大得多。平均而言，对于收入差距小的国家，按每天 1美元的贫困 线计算，平均收入每增长 1个百分点，贫困率可降低 4个百分点。在收入差距大的 国家，平均收入增加，贫困率几乎没有下降。8促进公平的政策也会减少贫困率， 通过扩大穷人的机会直接减少贫困，通过更高水平的持续发展间接减少贫困。 46. 从公平角度出发分析问题，在发展政策制定方面提供了三个新的视角，至少 是三个往往被忽视的视角： • 第一，最好的减贫政策应涉及对主导群体的影响力、特权或补贴进行再分配。 政治权力畸形集中带来高度不平等的财富分配，从制度渠道推行基础广泛的个 人权利和财产权可能受到阻碍，从而导致服务提供和市场运转出现扭曲。除非 8 此处的平均是依据实际数据计算而得，是指减贫的全增长弹性，包括收入差距的任何变化。收入 差距的“低”和“高” 分别指基尼系数为 0.3和 0.6。如果假设洛伦兹曲线没有变化，贫困对增长 的偏弹性也呈现类似的降低趋势，但不趋向于零（参见第 4章）。 - 13 - 迫使主导群体向机会较少的群体出让发言权、影响力和政治资源，否则不可能 改变这种状况。9 • 第二，这种提高公平程度的（权力、政府开支受益权和市场准入权）再分配往 往能够提高效率，但是在政策设计上也需要评估各种可能的取舍方案。某些时 候，通过提高税率来筹集经费增设面向最贫穷人口的学校，会极大地打击人们 的进取心或投资动力（具体程度取决于税率的高低），以致应该停止。在作出 此类需要权衡取舍的政策选择时，应充分考虑提高公平程度所带来效益的价 值。如果从长期看，除了改进学校教育所带来的眼前的具体好处之外，通过增 加用于面向低种姓儿童的学校的开支，可以削弱社会上的角色定位模式化心 理，并随之提高学生的成绩，那么就不应忽视这些收益。 • 第三，将增长政策和具体旨在实现公平的政策割裂开来是错误的。机会分配和 增长过程，两者不是孤立的关系。影响一个人的政策也会影响另一个人。这不 是说，每项政策均需要逐个考虑个体的公平：例如，对某项贸易改革带来的不 公平效应，最好的处理方式未必总是调整贸易政策本身（这种方式可能导致贸 易政策更容易被操纵），而是通过社会安全网、劳动力流动和教育方面的配套 政策进行处理。关键在于总体的一揽子政策和相关程序的公平性。 47. 对发展经验的分析清楚地表明，总体政治状况居于核心位置，为近年来强调 以治理和赋权的做法提供了依据。但是，就政治设计问题提出建议，既不是世界银 行的本职任务，也不是世界银行的比较优势所在。相反，在总结政策启示方面，鉴 于政策设计需要考虑更广泛的社会和政治环境，并且问责机制影响着发展的有效 性，因此我们的着眼点是发展政策的核心领域。 48. 经济政策的确定无法脱离社会政治现实，因此政策的设计、导入或改革方式 与具体提出的政策建议具有同样的重要性。如果某个特定群体因政策改革而遭受损 失，这个集团就会抵制政策改革。如果这个群体能量强大，通常就会颠覆改革。因 此，改革的可持续性可能取决于能否将关于改革造成的分配后果的信息公诸于世， 可能还取决于能否形成从改革中受益的中间群体和较贫穷群体的联盟，从而直接或 间接“ 赋权” 于相对弱势的社会成员。 49. 政策的实施也有技术性的一面。正如我们强调在作出政策选择时需要充分考 虑再分配的长期效益一样，对政策选择的成本也要充分考虑。关注公平并不改变以 下状况：资产征用（即使是因为解决历史上受剥夺的宿怨）可能对未来的投资带来 负面后果；边际税率高，可能会让人丧失工作的积极性；或采用通货膨胀的方式弥 补财政赤字往往导致累退型的隐含税制、经济组织混乱以及投资和增长减速。 简 而言之，一定不能让关注公平成为经济政策效率低下的借口。 9 提高公平度的再分配，方向通常是从较富裕群体向较贫穷群体，但是受益者并非贫困群体的再分 配也可能是“好的”再分配，特别是让中间群体受益的再分配。这取决于市场失效的性质。例如， 被操纵程度较低的金融系统，其受益者可能是中小企业主。改进中间阶层企业主获得金融服务的渠 道，转化为更快的增长速度和就业机会创造速度，可惠及贫困阶层。 - 14 - 50. 本报告分四大部分讨论了公共行动在经济和政治竞争环境公平化中发挥的作 用。其中三个部分涉及国内政策：投资于人的能力；扩大获得司法公正、土地和基 础设施的渠道；以及促进市场的公平性。第四个部分从市场准入、资源流动和治理 方面探讨了增进全球公平的政策。 51. 本报告在通篇的讨论中，一方面力求具体和实用性，一方面又要尊重最佳的 具体政策组合取决于国家的实际情况这一事实。苏丹在教育上面对的挑战与埃及不 同。拉托维亚和玻利维亚公共部门改革的最优次序不可能完全相同。中国和莱索托 实行卫生融资改革的能力也存在差异。因此，要提出具体详细的政策建议，总是需 要在国家甚至国家以下的地区层次上进行。因此，以下所述的所有内容都保留了一 定程度的通用性，应进行相应的和谨慎的解读。 人的能力 52. 儿童早期开发。在许多发展中国家，国家提供服务的行动放大而不是缩小了 人出生时的不平等。制定公共行动方案有一个指导原则，即人获得能力尽管反映人 的喜好、品位和天赋，但驱动力并不是出生时的状况。 53. 认知能力发展的差别从很小的年龄就开始扩大（参见图 2），因此儿童早期 开发措施可能是促进机会均等的核心所在。有证据表明，对儿童早期成长的投资对 儿童的健康和学习准备度的影响很大，可为日后的人生带来重要的经济回报，往往 大于对正规教育和培训的投资。 54. 在牙买加对身高不足的儿童（年龄 9至 14个月）进行了一项试验，结果发 现这些儿童的认知能力发展程度低于正常体重儿童。通过补充营养和定期接受精神 鼓励，这方面的劣势得到了弥补。24个月后，获得了更好的营养和更多激励的儿 童，在智力发展上差不多已经赶上在出生时身高正常的儿童（图 6）。这说明在减 小最劣势人群与社会标准人群的机会差距方面，果断和设计完善的公共行动可以发 挥多么大的作用。在最贫困人群的儿童时代早期进行投资，有助于竞争环境的公平 化。 - 15 - 图 6 通过早期干预弥补发展差距 110 105 100 95 90 基线日 6个月 12个月 18个月 24个月 身高不足儿童（体重低于同龄标准）的精神发展： 牙买加研究 发展指数 鼓励 补充营养 对照组 鼓励并补充 银洋 身高正常 的儿童 来源：Grantham-McGregor and others (1991)。 55. 学校教育。公平化应贯穿整个学校系统。在正式教育中旨在实现机会均等的 行动，需要确保所有儿童至少掌握参与社会和当今全球经济所需要的基本技能。即 使在哥伦比亚、摩洛哥和菲律宾这样的中等收入国家，从具有国际可比性的测验分 数的判断，大多数完成基础教育的儿童在学习成绩上都达不到足够的水平（第 2章 和第 7章）。 56. 学校教育的普及性非常重要（特别是在非常贫穷的国家），但是在许多国家 只是问题的一小部分。普及学校教育，需要辅以供应方政策（目的是提高质量）和 需求方政策（目的是纠正家长的行为，家长因为各种原因在子女的教育上投资不足 的可能性）。对供应方并没有什么灵丹妙药，这里提供一些建议：提高教师的积极 性；提高学校物质基础设施的基本质量；以及研究和实施各种教学方法，以提高自 主学习能力差的学生的学习成绩。 57. 在需求方，目前有大量的证据表明，助学金与出勤率挂钩可以发挥很大的作 用。从孟加拉到巴西，这种转移支付的效果很好，往往对女生的作用更大。另外， 目前已经有前景看好的策略，可以在受排斥群体中普及教育（例如保加利亚在罗马 族中普及教育的维丁模式）以及通过补习教育来提高后进学生的成绩（例如印度在 20个城市使用年轻女性作为编外教师的巴尔萨基计划）。诚如《2004年世界发展 报告》所言，建立学校和教师对学生、家长以及更广泛的社区负责的制度能够有助 于确保有效的服务提供行为。 58. 健康。在健康服务提供领域，减少不平等和经济扭曲现象有两个方面。第 一，许多情况下，在范围广泛的服务提供领域，存在溢出效应，受益范围超出直接 受益人：免疫、供水和卫生设施以及个人卫生和儿童保健方面的信息宣传。在这些 领域，由公共部门保证服务的提供是合理的做法。通过提供需求方补贴，可以促进 - 16 - 人们对母婴保健服务的使用，消除可能存在的信息问题，墨西哥的机会计划即是如 此。 59. 第二，灾难性健康问题的保险市场全面失效。（这里的“灾难性”是相对于 家庭承担直接成本和收入损失的能力而言。）传统的供应方模式是依靠公立医院， 但效果极差，特别是对贫穷群体和受排斥群体。效果较好的方式是由公共部门提供 服务，或向所有人提供某种保险。这方面的例子包括：哥伦比亚的风险共担机 制，到印度尼西亚和越南的医疗卡制度，以及泰国的“30铢”普遍医疗保险计 划。与教育一样，这些干预也需要配合激励措施，促使服务提供者积极回应所有群 体的服务需求。 60. 风险管理。社会保障体系通过为人们提供安全网的方式改变人们的机会。除 健康状况恶劣之外，宏观经济危机、工业重组、天气和自然灾害都可能制约投资和 创新。尽管在大多数国家，许多非贫困人口都有陷入贫困的风险，但是穷人承受冲 击的能力是最差的，通常情况下从风险管理结构获得的保护也是最不完善的。建立 更广泛的社会保障体系可协助防止当前的不平等（有时候是因为运气欠佳造成的） 成为宿命并导致未来的不公平。社会安全网一方面可以刺激家庭从事回报较高、风 险也较高的活动，另一方面也有助于弥补产生失败者的改革的不足。 61. 社会安全网一般是针对三个群体：有工作的穷人、被视为无工作能力或不情 愿工作的人、以及特殊的弱势群体。如果社会安全网的设计切合每个国家的具体现 实，可以将这三类群体中针对个人的干预合并在一起，建立一个有效的普遍公共保 险体系。在这样一个体系中，每个受到负面冲击以及生活水平跌落到预定标准以下 的家庭都有资格从国家获得某种形式的资助。 62. 通过税收促进公平。要成功地通过干预手段来促进竞争环境的公平化，要求 具备足够的资源。良好的税收政策的主要目的在于动员充足的资金，同时尽可能少 地扭曲激励机制和损害增长。税收会改变个人在工作与休闲、消费与储蓄之间的选 择，从而带来效率成本，因此大多数发展中国家最好的做法可能是避免征收高额的 边际所得税，而是依赖于广阔的税基，特别是对消费税。 公共开支应该在积极促 进公平方面发挥主要的作用。不过，适当增加税收体系的累进性而不带来高额效率 成本，还是有一些操作的空间。例如，希望取得这种结果的社会可考虑直接对基本 食品免税，同时扩大对财产税的征收。 63. 税务管理机构的能力和经济的结构对增加财税收入的能力有影响，但是制度 的质量和社会契约的性质也是至关重要的影响因素。如果公民信赖所提供的服务， 可能会更愿意纳税。相反，如果国家腐败流行或实行盗贼式的统治，就很难取得公 民的信任和合作的积极性。要建立能取得充足收入的税收体系，即使各国对充足性 持不同的标准，一般情况下，政权具有较高的合法性和代表性都是一个前提条件。 司法公正、土地和基础设施 - 17 - 64. 如果有些人在发展能力方面的投资得不公正的回报，个人权利得不到平等的 保护，无法平等获取辅助性的生产要素，那么即使发展人的能力也无法扩大机会。 65. 建立公平的司法体系。在政治、经济和社会文化领域，司法体系在竞争环境 的公平化方面可以发挥很大的作用，但是也可能会强化现有的不平等。本报告不仅 关注成文的法律，而且关注实践中法律的运用和执法方式。法律制度可以维护公民 的政治权利，阻止精英阶层对国家的俘获。法律制度保护所有人的财产权，确保杜 绝市场上的歧视行为，从而促进经济机会的均等化。法律制度是社会游戏规则的基 础和反映，因此也是程序公平的核心所在，是对投资至