赵英军 微观经济学 第12章

null第12章第12章市场的边界与 政府微观 学习目标：学习目标：了解市场机制无法使资源达到有效配置的原因，主要有外部性、垄断、公共物品及不完全信息。 掌握市场失灵时政府应采取的干预措施，包括税收、补贴、明确产权、反垄断、价格管制、提供公共物品、提供信息、制定激励机制等。12.1 外部性 12.1 外部性 外部性是指生产者或消费者的行为对社会上其他人的福利产生影响，却没有承担相应的成本或获得相应的收益。 12.1.1 外部性与市场失灵 12.1.1 外部性与市场失灵 1.生产的外部成本:当企业的生产行为给他人带来损害，但企业不需要为此对受害者作出赔偿，便产生了生产的外部成本。 生产的外部成本导致社会边际成本大于私人边际成本，企业倾向于多生产这样的产品 null生产的外部成本12.1.1 外部性与市场失灵 12.1.1 外部性与市场失灵 2.生产的外部收益:当企业的生产行为给他人带来利益，但企业并不能因此而获得补偿，便产生了生产的外部收益。 生产的外部收益导致社会边际成本小于私人边际成本，企业倾向于少生产这样的产品。null生产的外部收益12.1.1外部性与市场失灵 12.1.1外部性与市场失灵 3.消费的外部成本 ：当个人的消费行为给他人带来损害而不需要承担相应的责任，便产生了消费的外部成本。 消费的外部成本导致私人边际收益（MBP）大于社会边际收益（MBS），个人倾向于多消费这样的产品。null消费的外部成本12.1.1 外部性与市场失灵 12.1.1 外部性与市场失灵 4.消费的外部收益 ：当个人的消费行为给他人带来利益，而消费者本人并没有因此而得到补偿，便产生了消费的外部收益。 消费的外部收益导致私人边际收益（MBP）小于社会边际收益（MBS） ，个人倾向于少消费这样的产品。null消费的外部收益12.1.2 对外部性问题的干预 12.1.2 对外部性问题的干预 解决外部性问题的基本思路是让外部性内部化，即通过制度安排将经济主体经济活动所形成的外部收益或外部成本，转化为私人收益或私人成本，主要通过税收、补贴、界定产权等间接干预的方法及对外部性直接管制的方法来实现。 1．税收用于解决生产的外部成本1．税收用于解决生产的外部成本 存在生产的外部性成本的情况下，政府应该对带来外部成本的经济主体征税，单位税额等于边际外部成本，通过税收的调节，使私人的边际成本与社会的边际成本相等，此时私人的最优产量即是社会的最优产量。 null1.税收用于解决生产的外部成本 2．税收用于解决消费的外部成本2．税收用于解决消费的外部成本 存在消费的外部性成本的情况下政府应该向带来外部成本的消费行为征税，通过征收消费税提高消费者消费行为的边际成本，征收的税额应该等于该消费行为带来的边际外部成本，最终减少这种带来外部成本的消费行为，使私人的最优选择与社会的最优选择一致。 null2.税收用于解决消费的外部成本 3．补贴用于解决生产的外部收益3．补贴用于解决生产的外部收益 与税收的作用机理相同，当存在生产的外部收益情况下，政府应该对带来外部收益的经济主体给予补贴，单位补贴额正好等于边际外部收益，通过补贴可使私人的边际收益与社会的边际收益相等，此时私人的最优产量即是社会的最优产量。 null3.补贴用于解决生产的外部收益 4．补贴用于解决消费的外部收益4．补贴用于解决消费的外部收益 当存在消费的外部收益时，政府应该对带来外部收益的这种消费行为进行补贴，通过补贴降低消费者这种消费行为的边际成本，单位补贴额应等于这种消费行为带来的边际外部收益，由此，私人的边际成本下降，这种能带来外部收益的消费行为增加，私人的最优选择与社会的最优选择一致， null4.补贴用于解决消费的外部收益 5.界定产权 5.界定产权 科斯认为，要解决外部性问题的关键在于把环境的使用权作为一种财产权，并且把这种财产权明晰化。只要交易成本为零，产权明确，则私人市场就能解决外部性问题，并且有效地配置资源。至于法定产权的最初分配情况并不妨碍资源达到最有效的配置。 但交易成本为零这一条件通常很难达到。 6.对外部性的直接管制 6.对外部性的直接管制 有一些生产的外部成本非常严重，就需要政府制定污染标准与法规，对污染者加以取缔与惩罚。null最优污染标准的确定 12.2 垄断12.2 垄断 依照帕累托最优标准，垄断市场是缺乏效率的。 因为在垄断市场的均衡状态下，商品的价格总是高于生产这一商品的边际成本，边际收益大于边际成本，存在着帕累托改进的可能。但市场机制并不能促使垄断企业多生产这些边际收益大于边际成本的商品从而提高效率。 12.2.1 垄断导致的福利损失 12.2.1 垄断导致的福利损失 社会福利是消费者剩余和生产者剩余的总和，如下图所示，垄断与竞争相比较，社会福利损失了c+e的面积。 可见，在垄断的市场条件下导致了社会福利的损失，同时消费者剩余更是大大下降。 null垄断导致的福利损失 12.2.2 垄断引起的寻租行为 12.2.2 垄断引起的寻租行为 寻租行为是指获得超额利润的企业采取行动保持其超额利润的行为。寻租行为会导致资源配置偏离帕累托最优状态，而资源配置不合理及其造成的资源浪费使产量下降，从而减少社会福利。 寻租活动导致人们把大量经济资源从生产性用途转移到非生产性用途，这类活动只能给个人或特殊利益集团带来收益，而不能增加社会的商品或劳务供给，属于利益再分配。 12.2.3 对垄断的干预 12.2.3 对垄断的干预 垄断存在的问题主要有三个方面： 缺乏效率，当企业的边际成本等于边际收益时，产品价格高于边际成本； 缺乏公平，垄断企业通常凭借着垄断地位获取超额利润； 与完全竞争相比较，垄断产品价格高、产量低，抑制需求且不利于增加供给。 政府对垄断的干预正是针对这三个方面的问题来进行的。1.税收用于减少垄断企业的超额利润1.税收用于减少垄断企业的超额利润垄断企业通常可以凭借垄断地位获得高额的垄断利润，高额的垄断利润带来低效率，同时又缺乏公平，这一问题可以通过政府向垄断企业征收固定数额的税来降低垄断企业的利润。 null1.税收用于减少垄断企业的超额利润 2.反托拉斯法（反垄断法） 2.反托拉斯法（反垄断法） 反托拉斯法（反垄断法） 是特定的用于限制垄断行为的法律3.价格管制 3.价格管制 价格管制可以用来防止垄断企业收取高价，总的来说是降低价格，增加产量。价格管制的程度通常考虑两个目标，即效率和公平。1)边际成本定价法1)边际成本定价法为了达到高效率，实现帕累托最优状态，就要使价格等于边际成本，即 P=MCnull1)边际成本定价法 2)平均成本定价法 2)平均成本定价法 为了实现公平，应该尽量消除垄断企业的超额利润，当价格等于平均成本时，企业只能获得正常利润。 null2)平均成本定价法 12.3 公共物品 12.3 公共物品 公共物品也称为公用物品或共用物品，是具有极端正外部性的特殊产品或服务，它能使全社会都受益，因此也可以说公共物品是一种集体消费品，最典型的公共物品是国防。12.3.1 公共物品的特征 12.3.1 公共物品的特征 非排他性：是指不可以阻止某些人使用这些物品。 非竞争性：是指一个人使用了某种物品不妨碍其他人再使用该物品。 null物品的分类12.3.2 公共物品与市场失灵 12.3.2 公共物品与市场失灵 高效率的生产必须满足边际成本等于边际收益这一条件。公共物品的非竞争性和非排他性的特征意味着在公共物品这一领域，市场机制完全不起作用。 1、公共物品的最优数量 ：1、公共物品的最优数量 ： 根据总的支付意愿曲线（边际收益曲线）和供给曲线就可得出公共物品的最优数量。 但总的支付意愿曲线是难以推导的。null公共物品的最优数量2、公共物品的搭便车问题2、公共物品的搭便车问题 搭便车是指不付费也能享受到公共物品带来的利益。 由于公共物品具有非排他性的特征，人们在消费公共物品时都想当“免费搭车者”。12.3.3 对公共物品的干预 12.3.3 对公共物品的干预 1.政府直接提供公共物品 2.公共物品的成本补偿 1）以税收形式补偿 2）以价格形式补偿 3）补贴加收费形式的补偿12.4 不完全信息 12.4 不完全信息 市场有效工作的结论是建立在消费者和生产者都对产品的特性、市场价格等具有完全信息的基础上的。信息不完全将导致市场的低效率。12.4.1信息的不完全性12.4.1信息的不完全性在现实世界中，信息是稀缺的，也不是免费的。 无论我们拥有多少信息，与我们想要知道的相比都少得可怜。 为了获得有关物品、劳务与资源的价格、数量和质量等信息，我们需要为之付出成本， 12.4.2 信息的不对称 12.4.2 信息的不对称 信息不仅是不完全的，而且不同的人拥有不同的信息，即信息是不对称的，卖方通常处于信息优势，而买方则处于信息劣势。 信息的不完全、不对称会带来许多问题，在很多情况下，市场的价格机制并不能够解决或者至少是不能够有效地解决这些问题。 12.4.3 对不完全信息的干预 12.4.3 对不完全信息的干预 1.提供信息 2.有效的制度安排 3.制定适当的激励机制 1）租金制 2）计件工资 3）分成制小结小结关键概念： 市场失灵 外部性 科斯定律 公共物品 免费搭车者 小结小结主要理论和观点 市场失灵的概念，市场失灵就是指市场机制不能有效地配置资源。 市场失灵的表现形式有外部性、垄断、公共物品及不完全信息等。外部性是指生产者或消费者的行为对社会上其他人的福利产生影响，却没有承担相应的成本或获得相应的收益。当经济行为存在外部性时，私人效率和社会效率不一致，导致市场失灵。针对外部性问题，政府可以采取税收、补贴、确定产权等干预方式。小结小结主要理论和观点 由于在垄断企业的最优产量上价格大于边际成本，故垄断是低效率的。针对垄断问题政府可以通过征收固定税来降低垄断企业的超额利润，或通过制定相应的法律来限制垄断行为，还可以通过管制价格，边际成本定价法使价格等于边际成本，平均成本定价法使价格等于平均成本。 公共物品是同时具有非竞争性和非排他性的物品。没有市场价格公共物品无法由市场提供，必须由政府直接提供。政府在提供公共物品时要进行成本--收益的分析，以决定合理的公共物品数量。 信息的不完全也会导致市场的失灵，常见的有逆向选择和道德风险等问题。针对信息不完全的问题，政府应该提供更多的信息或制定相应的激励机制。