钢材期货交割结算介绍

钢材期货交割结算介绍 螺纹钢、线材交割前的准备工作 ¾进入交割月的持仓的调整： 进入交割月后，持仓应当是30手的 整倍数，新开、平仓也应当是30手的整 倍数。 ¾自然人客户交割月份在最后交易日前第 三个交易日收盘后持仓应当为0手。 ¾最后交易日前第三个交易日收盘后，交 易保证金调整为30%。 螺纹钢、线材交割前的准备工作 ¾机构投资者在最后交易日前必须办妥 仓单的开户手续，拥有上海期货交易所标 准仓单账户。 ¾卖方投资者在最后交易日必须在交易所指 定交割仓库注册标准仓单，并将交割物品 的仓储费支付至第五个交割日。 ¾机构投资者必须具备一般纳税人资格，能 够接受或开具增值税专用发票。 螺纹钢、线材交割的交割结算价及货款 ¾交割结算价（单价）—最后交易日的结 算价。 ¾交割货款＝∑（交割结算价×每张仓单 重量） 注：每张仓单的货款金额保留2位小数。 螺纹钢、线材交割的交割 第一交割日(9月16日) ¾卖方投资者通过上海期货交易所标准仓单系统提交 螺纹钢或线材的仓单； （建议15:00前） ¾买方投资者通过上海期货交易所标准仓单系统提交 螺纹钢或线材的买入意向：内容包括品种、牌号、 数量及指定交割仓库名等。 （建议15:00前） 螺纹钢、线材交割的交割流程 第二交割日（9月17日） 交易所根据卖方提供的螺纹钢和线材的资源 按“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排” 进行交割配对。 第二、三个交割日（9月17日、18日） 买方投资者向交易所提交货款，交易所在收 到货款后向买方投资者清退30%交割保证金并释 放仓单。第三交割日交易所向卖方支付货款。 第四、五个交割日 卖方交增值税发票。 螺纹钢、线材交割 品牌 牌号 规格（φ mm） HRB 400 16 18 20 22 25 HRBF 400 16 18 20 22 25 HRB 335 16 18 20 22 25 HRBF 335 16 18 20 22 25 替代 交割品 螺纹钢 标准 交割品 螺纹钢 螺纹钢、线材交割注意事项 品牌 牌号 规格（φ mm） 标准 交割品 线材 HPB235 8 替代 交割品 线材 HPB235 6.5 螺纹钢、线材交割注意事项 ¾交易所分配给买方投资者的仓单中螺纹钢 或线材的规格不一定符合其在买入意向中 所注明的规格或提货仓库需求。在此提醒 买方投资者在拿到仓单后，须自行按需进 行串换。 ¾螺纹钢、线材标准仓单的有效期为90天， 如果买方拿到有效期在下一个交割月最后 交割日前到期的标准仓单，此仓单只能用 于现货交易，不能再次用于期货交割。 螺纹钢、线材交割注意事项 ¾ 客户在进行某一螺纹钢期货合约卖出交割时，交割商品公称 直径分布应当符合下列要求： 1、交割数量≤6000吨，可以是同一公称直径。 2、6000吨<交割数量≤9000吨，至少是两个公称直径，并 且每一公称直径交割数量不得高于其总交割数量的60%。 3、9000吨<交割数量≤18000吨，至少是三个公称直径， 并且每一公称直径交割数量不得高于其总交割数量的40%。 4、交割数量>18000吨，至少是四个公称直径，并且每一 公称直径交割数量不得高于其总交割数量的30%。 同一客户从交易所买入再卖出交割的商品除外。 螺纹钢、线材交割货款结算 货款结算 实行一收一付，先收后付 交易所作为交割的中央对手方 货款收付方式 银行划帐 结算准备金中内扣 螺纹钢、线材交割货款收付 ¾第二个交割日下午，登录《期货资金管 理系统》查询交割配对情况。 ¾在交易所配对完成后，对货款支付方式 进行选择。 螺纹钢、线材交割增值税发票流程 ¾螺纹钢期货合约和线材期货合约交割的 增值税税率为17％，交割结算价为含税 价格，（地区贴水和牌号贴水直接在交 割结算价中扣除）。 ¾交割货款金额为交割结算单上的金额， 增值税发票的价税合计金额必须与交割 结算单上的金额一致。即交割货款=∑（ 交割结算价×每张仓单重量），每张仓 单的货款金额保留2位小数。 螺纹钢、线材交割增值税发票流程 增值税发票流转过程 卖出客户 卖出会员 买入客户 买入会员 期货交易所 螺纹钢、线材交割增值税发票流程 ¾卖出方会员交付增值税发票的日期为第 一个交割日至第五个交割日。当日14:00 之前交付增值税发票的，当日清退交割 保证金。 螺纹钢、线材的交割费用 ¾螺纹钢、线材交割手续费为每吨1元。 ¾地区贴水：天津地区螺纹钢和线材交割 贴水130元/吨； ¾牌号升贴水：牌号为HRB335或HRBF335的 螺纹钢替代交割贴水130元/吨。 螺纹钢、线材的期货转现货 ¾期货转现货概念 期转现是指持有方向相反的同一月份 合约的会员（客户）协商一致并向交易所 提出申请，获得交易所批准后，分别将各 自持有的合约按交易所规定的价格由交易 所代为平仓，同时按双方协议价格进行与 期货合约标的物数量相当、品种相同、方 向相同的仓单的交换行为。 期转现是变期货部位为现货部位，使 买卖双方可以灵活的选择交货地点、时间 和品级等。 螺纹钢、线材的期货转现货 ¾期转现的期限： 欲进行期转现合约的交割月份的上 一月份合约最后交易日后的第一个交易 日起至交割月份最后交易日前二个交易 日（含当日）止。但欲进行期转现合约 的交割月前第一月的最后三个交易日不 得办理期转现申请。 螺纹钢、线材的期货转现货 ¾期转现申请、交割步骤 持有同一交割月份合约的买卖双方会员 （客户）达成协议后，在上述期限内的 交易日的14:00前，到交易所申请办理期 转现手续。 用非标准仓单交割的，应当提供相关的 买卖协议和提单复印件。 螺纹钢、线材的期货转现货 ¾期转现的交割结算价： 买卖双方会员（客户）达成的协议价。 申请期转现的买卖双方原持有的相应交割月 份期货头寸，由交易所在申请日的15:00之 前，按申请日前一交易日交割月份合约的结 算价平仓。 ¾期转现的交割货款和增值税发票的流程及步 骤与交割流程相同。 螺纹钢、线材的标准仓单所外转让 ¾螺纹钢、线材的标准仓单可以在交易所外 转让。转让方式分为电子形式标准仓单的 转让和纸质形式标准仓单的转让两种。 ¾电子形式标准仓单的转让是指仅以电子形 式存在的标准仓单在交易所外的转让，买 卖双方可以自行结算，也可以通过交易所 结算。通过交易所结算的，按交割标准收 取手续费。 ¾电子形式标准仓单的转让通过交易所结算 的，交割货款和增值税发票的流程及步骤 与交割流程相同。 谢 谢 ! 螺纹钢、线材交割前的准备工作 螺纹钢、线材交割前的准备工作 螺纹钢、线材交割的交割结算价及货款 螺纹钢、线材交割的交割流程 螺纹钢、线材交割的交割流程 螺纹钢、线材交割注意事项 螺纹钢、线材交割注意事项 螺纹钢、线材交割注意事项 螺纹钢、线材交割注意事项 螺纹钢、线材交割货款收付 螺纹钢、线材交割增值税发票流程 螺纹钢、线材交割增值税发票流程 螺纹钢、线材交割增值税发票流程 螺纹钢、线材的交割费用 螺纹钢、线材的期货转现货 螺纹钢、线材的期货转现货 螺纹钢、线材的期货转现货 螺纹钢、线材的期货转现货 螺纹钢、线材的标准仓单所外转让