VDA6.5 产品审核

前 言 质量保证在技术和经济进步上决定着汽车制造及其配套工业的未来。必须从经济合理的观点去考虑由许多分过程组成的整个生产过程，以使质量、时间和成本达到最佳姿态。因此，VDA提出了如下汽车工业质量指南： 在过程链中，用产品审核来反映内部/外部所生产产品的质量水平。 根据由产品审核了解到的有关质量水平的情况，可以对生产过程甚至是质量体系下结论。 产品审核得到的信息用于顾客和企业的质量持续改进过程（KVP）。 本的表达贴近实际，容易理解。 产品审核的策划者及进行产品审核的审核员可以本标准为操作指南。 本标准采纳了一些实例以完善对产品审核的论述。 目 录 前 言 1​ 引言 2​ 概念解释及产品审核的目的 2.1.概念解释 2.1.1质量审核（根据ISO8402:1994） 2.1.2产品（根据ISO8402:1994） 2.1.3产品审核 2.2目的 3 汽车制造厂及其供方的产品审核 3.1 产品审核与其他审核方式及检验的区别 3.2 产品审核流程 4 产品审核的筹备策划 4.1前提和职责 4.2审核大纲 4.3参考资料 4.4检验方法和检测器具 4.5审核员的资格 5​ 产品审核提问表 5.1概述 5.2针对产品实体检验的提问 5.2.1研究所有资料 5.2.2随机抽样 6 产品审核的实施 6.1实施职责 6.2处理 6.3报告（纪要） 7 数据分析及缺陷原因调查 8 产品审核结果的评定 9 产品审核报告 10 根据产品审核结果制订纠正措施 10.1概述 10.1.1针对主要缺陷的措施 10.1.2针对次要缺陷的措施 10.2纠正措施的监控 11 实例 11.1实例：换挡轴 Müller+公司 11.2 实例：原材料（薄钢板） Thyssen钢铁股份公司 11.3实例：激光和挤压缝焊接钢板 Thyssen钢铁股份公司 11.3.1 抽样 11.3.2 检验范围 11.3.3 工作流程 11.3.4 产品审核报告 11.3.5 缺陷处理方法 11.3.6 发货审核 11.3.7 责任 11.4 实例：轴瓦 Kühnle,Kopp&kausch股份公司 11.4.1 说明：SQFE（生产和采购的系统化质量评定） 11.4.2 SQFE方法的特征值 11.4.3轴瓦实例中的方法步骤 11.5 实例：气门 德国TRW股份有限公司，发动机部件 11.6实例：轮胎 Continental股份公司 11.6.1检验范围，检验频次 11.6.2技术，检验方法 11.6.3实施 11.6.3.1审核员 11.6.3.2目检 11.6.3.3用检测设备检验 11.6.4 记录存档 11.6.5评定 11.6.6表格 11.6.6.1目检 11.6.6.2均衡试验 11.7实例：整车 福特股份公司 11.7.1 符合性检验 11.7.2 整车 11.8实例：整车 大众股份公司 11.9实例：产品审核程序文件 奔驰公司，汉堡工厂 11.9.1目的 11.9.2适用范围 11.9.3概念和定义 11.9.3.1产品审核 11.9.4 职责 11.9.4.1产品审核 11.9.5描述 11.9.5.1产品审核的实施 11.9.5.2产品审核计划 11.9.6 补充说明 11.9.7相关文件 11.9.8产品审核流程计划 12​  附录：与VDA6.1的对照 13​  参考文献 13.1标准 13.1.1​ DIN EN ISO 8402(1995) 13.1.2​ DIN EN ISO 9000,第1部分（08/94） 13.1.3​ DIN EN ISO 9000,第2部分（03/92） 13.1.4​ DIN EN ISO 9001,(08/94) 13.1.5​ DIN EN ISO 9002, (08/94) 13.1.6​ DIN EN ISO 9004,第1部分（08/94） 13.1.7​ DIN ISO 10011 第1部分（06/92） 13.1.8​ DIN ISO 10011 第2部分（06/92） 13.1.9​ DIN ISO 10011 第3部分（06/92） 13.2 文献 13.2.1Masing,Walter(出版社) 13.2.2 DGQ丛书 11-04（1995） 13.2.3 DGQ丛书 12-63（1991） 13.2.4 DGQ丛书 12-63（1993） 13.2.5 DGQ丛书 13-41（1995） 13.2.6 DGQ丛书 14-18 13.3 以上标准/文献联系机构 1​  引言 产品审核通过对少量产品和/或零件进行检验来对质量保证的有效性进行评定，用产品质量来确认质量能力。此时对产品是否与规定的技术要求或与顾客/供方的特殊协议相一致进行检验。 在评定存在技术要求的偏差时，视目标的设定，焦点在于技术上的重要性对后续过程的意义或顾客反应的程度。 产品审核是对新产品的特性进行检验，而不是对经过长时间使用后的产品进行检验。产品审核不能替代生产过程中的检验。 产品审核定期进行。此时，由于特殊的原因也可另外进行审核。须由具备相应素质的人员在实施审核前进行产品审核的规划和筹备工作。每次审核的结果、改进措施以及负责人必须记录存档。 可以在各个经营过程中进行产品审核，如： 产品开发 产品制造 产品销售 在本书中产品审核主要是制造过程。 通过产品审核来反映质量趋势及重点缺陷。有时可以发现体系缺陷，以便采取进一点的审核，如：过程审核和体系审核。 产品审核是VDA6.1质量管理体系的一个组成部分。企业最高管理者必须认同产品审核的任务和目标。 产品审核时，企业可使用下列判别依据： ---- 检验开发结果与预定要求是否相符（例如：样件，零批量） ---- 验证生产的均衡性 ---- 识别缺陷、变化及趋势 ---- 发现潜在的风险 ---- 反映顾客的感受 ---- 在处理顾客的期望与要求上提供决策帮助 ---- 尽早对售后问采取反应 ---- 验证所采取措施的可信度 ---- 法律规定。 实施产品审核的重要前提在于，是否具有相应的允许系统地、独立地进行审核的组织机构。 通过制订审核计划来确定在生产过程的什么阶段进行产品审核。在制订审核计划时，要考虑经济性、产品的复杂程度以及产量问题。 2.​ 概念解释及产品审核的目的 2.1 概念解释 2.1.1 质量审核（根据ISO8402:1994） “确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。” 注：质量审核一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程、产品或服务的审核。上述 这些审核通常称为”质量体系审核”、”过程质量审核”、”产品质量审核”和”服务质量审核”。 质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的”质量监督”或”检验”相混淆。 质量审核可以是为内部的或外部的目的而进行。 2.1.2 产品（根据ISO8402:1994） “活动和过程的结果” 注：产品可以是服务、硬件、流程材料、软件或它们的组合。 产品可以是有形的（如组件或流程性材料），也可以是无形的（如知识或概念）或是它们的组合。 产品可以是预期的（如提供顾客的产品）或非预期的（如污染或不愿有的后果）。 2.1.3 产品审核 产品审核是对检验细则的策划、实施、评定和记录存档，即： 检验特性 - 定量和定性的特性。 检验对象 - 有形产品。 检验时间 - 在一个生产工序结束后，交给下一个顾客（内部/外部）前。 检验根据 - 额定要求。 检验人员 - 独立的审核员。 注1: 有形产品是活动和过程的结果，例如：原材料、各种半成品（包括部件）、装配结果、总成及提供给顾客的最终产品。产品审核是检查新状态产品的特性，而不是检查使用过较长时间的产品。 注2: 顾客可以是内部的也可以是外部的。下一过程或下一生产设备也可以被认为是”顾客”。 注3: 产品审核一般由产品的制造者（企业）进行。产品审核按照DIN ISO 10011第1部分实施。审核员须熟悉产品及其生产过程，须有使用信息载体的权限。另外，视目标的设定，审核员还有权读取描述顾客对缺陷反应的信息。 产品审核时所进行的检验是按照确定的检验流程计划进行的。 注4：根据VDA6.1提问15.1，在产品审核的检验流程计划中须确定：抽样的方式和范围（及件数）、检验特性的种类及数量、检验方法和检测器具、检验结果的评定（与内部/外部的标准或技术规范和图纸要求相比较）。 注5：产品审核评定的结果应被看作为对所有质量控制措施的评审。 若发现与技术规范有偏差，则须采取纠正措施。若发现重要的特性（特别是与安全性相关的特性）与额定值和/或极限样品有偏差，则必须采取直接的行动，例如：封存或对生产部门所有的产品进行分选 ，必要时须封存或分选开发部的产品。 注6：从产品开发阶段（样件）、各生产阶段一直到发货都可以进行产品审核。各生产阶段的审核以及必要时从顾客的观点出发所进行的发货产品审核在方法上都是一致的。 2..2 目的 产品审核的任务是按照检验流程来检验（通常是）待发运的产品是否与技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定“质量特性”的要求相符。虽然只是对少量的产品进行检验，但检验项目全面，而且从顾客的观点出发来进行。 通过产品审核首先是要发现系统缺陷、重点缺陷以及较长期质量趋势。排除系统缺陷和随机缺陷的措施要区分开。在严重情况下要在生产过程中采取紧急措施。每次审核反映的是一个短时段 的状况。一段时间内所有审核的总体应反映出生产质量的潜力。每次审核的检验范围取决于该产品的复杂程度及产量。 对于企业来说，产品审核的目的在于发现缺陷、了解是否符合图纸要求和顾客的要求。可靠性试验也可以属于产品审核的范畴。 在产品审核时了解顾客对产品的期望是必要的。应从外部评价顾客的期望并将其纳入产品审核中。例如：应评估顾客对噪音的感受，确定噪音对顾客的妨碍程度如何。 供方或制造商通过产品审核既可以对产品的质量状况有一个全面的了解，也可以使顾客接受自己的产品。 3 汽车制造厂及其供方的产品审核 3.1 产品审核与其他审核方式及检验的区别 产品审核与其他审核方式及产品检验只有部分的共性。表1列举了部分审核方式及产品检验与产品审核的区别。 产品审核 体系审核 过程审核 100％检验 批量生产中的检验 验收检验 SPC 首批样品 厂检验证书 频次 按计划，一般是经常性的 按计划，一般一年一次 按计划及根据需要 持续 持续 根据顾客的要求 自选或根据顾客的要求 持续 检验 特性 根据顾客的要求和期望选择的特性，重要的过程特性和产品特性。 质量管理体系各要素 选择评定过程所需的特性 定量和定性特性,能力不足的特性 选择产品的特性,根据顾客的期望 根据顾客的要求 选择及根据顾客的要求 过程控制所需的特性 能力 指数 抽样反映的短时过程能力，可以得出关于生产过程状况的结论 (满足体系要求的符合率) 过程参数的短时能力 如:Cpk<1.33的定性特性项目及定量特性项目 产品特性项目的短期和长期能力 根据顾客的要求 自动调查短期和长期能力 检验 方法 选择专门用于产品的方法 检查文件资料是否符合要求及落实 情况如何 选择专门用于过程的方法 选择专门用于产品的方法 选择专门用于产品的标准方法 与顾客商定 选择专用于过程和产品的方法 审核员/ 检验员 的素质 熟悉产品及生产过程,了解顾客要求和期望 DIN ISO10011第2部分+EOQ的证书,VDA6.1证书 熟悉生产过程 具有关于所检验特性的知识 具有关于所检验特性的知识,了解顾客的期望 具有关于所检验特性的知识,了解要求及重要的标准 具有有关控制卡的知识经验 必要的 资料 图纸,技术规范,作业指导书,检验指导书,编码系统 质量手册,程序文件,作业指导书 过程流程, 过程的调整数据,检验指导书 定性特性项目的缺陷,检验指导书 定性特性项目的缺陷目录,技术规范,图纸,检验指导书 技术规范,图纸,检验指导书,标准 质量控制卡,检验指导书 记录存档 检验结果,审核报告 与提问目录对应的结果,审核报告,缺陷分析及纠正措施 检查记录,审核报告,缺陷分析及纠正措施 检验结果统计,缺陷分析及纠正措施 检验记录及检验结果统计,缺陷分析及纠正措施 首批样品检验报告 厂检验证书 控制卡及评定 表1：产品审核与其他审核方式及检验的区别 3.2 产品审核流程 产品审核的流程如下图所示： 产品审核流程图 企业的特殊要求 顾客的技术要求 否 是 否 ＊​ ）计划外审核是根据特殊的原因进行的。因此，在进行长期评定时不对其加以考虑。否则，长期评定的结果将会不准确，这是因为特殊检验是非随机抽样。 4​ 产品审核的筹备和策划 4.1 前提和职责 须认真策划产品审核，为此须具备下列前提条件： A)​ 把产品审核的实施纳入质量手册 B)​ 制订审核大纲 C)​ 转化为相应的供审核员使用的作业指导书 由质量手册中规定的企业职能部门对产品审核进行策划。须保证审核部门与被审核 部门之间的相互独立性。 4．2 审核大纲 须为产品制订审核大纲，大纲中须包含以下内容： ----审核目的 ----参考资料 ----被审核产品 ----编码系统/检查表 ----审核的时间/频次 ----审核员 ----报告撰写人及收件人 ----纠正措施的跟踪与责任。 在制订审核计划时须注明： ----被检验的特性 ----定量特性 ----功能特性 ----材料特性 ----寿命特性 ----定性特性， 以及所要使用的检验方法及手段。 选择产品和检验特性须根据下列判据进行,例如: ----生产批次大小 ----顾客的要求 ----产品的集成 ----生产线. 4.3 参考资料 进行产品审核要用到所有包含技术文件.利用这些资料来评定是否满足产品的质量要求.这些资料可以是,例如: ----带有更改状态的图纸 ----技术规范 ----FMEA ----工艺文件,过程描述 ----检验规范 ----缺陷目录 ----极限标样 ----评定方法规定 ----评定尺度/质量尺度 ----材料表 ----认可的生产偏差(特别放行) ----标准 ----法规(例如:国家法律) ----有时包括缺陷分级(例如:主要和次要缺陷)及评定 ----供货协义. 4.4 检验方法和检测器具 在选择检验方法和检验器具时须考虑到下列各项基本原则及提示: ----检验、测量和试验设备的不可靠性 ----在有多种检验方法时须选择未在批量生产中使用的方法,以便发现由于检测器具错误或不可靠所造成的缺陷 ----在定性检验时有必要使用极限标样并对审核员进行不断的培训 ----为了保持评定尺度的正常和持续性,须经常校准尺度以及交换审核员并记录存档. 4.5 审核员的资格 产品审核是否能成功在很大程度上取决于审核人员的专业资格和其他资格,例如: ----了解产品审核的意义和目的 ----有关产品和质量的知识 ----掌握检测技术 ----会使用缺陷目录 ----产品的评定 ----撰写报告 ----身体素质(视力检查及其他) ----良好的理解力 ----良好的直觉 ----值得信赖的人格 ----实际生产经验 ----熟悉生产流程及各种相关文件 ----了解顾客的期望并有权读取关于顾客期望的信息. 5​ 产品审核提问表 5.1 概述 为能保证产品审核的成功须先进行认真的策划。因此，不论是计划内审核还是由于特殊原因进行的审核，都要根据具体情况的制定带有额定值/实际值比较表的提问表。提问表中的大多数提 问不能只以”是”或”否”回答，而须给出更详细的答复。 5.2 针对产品实体检验的提问 提问的依据主要是产品或零件的几何尺寸和功能质量特性的检验（以及有限范围内的材料特性检验）。 5.2.1 研究所有资料 通过提问来澄清下列问题，例如： ----是否对图纸的正确性进行了审查？ ----是否存在其他的技术规范及标准？ ----对带什么更改代码的什么零件进行检验？ ----该零件是否有一批量生产零件号？ ----零件是从何处抽取的？ ----是哪个生产部门生产的？ ----何时生产的？ 5.2.2 随机抽样 按确定的指导书进行抽样并确定其是否符合质量要求，据此澄清下列问题，例如： ----发现了哪些缺陷？ ----这此缺陷有何后果？ ----如何对每个缺陷进行评定？ 6​ 产品审核的实施 6.1 实施职责 须保证由一个独立的部门来进行产品审核。 可在下列单位进行产品审核： ----生产厂 ----顾客处。 首先，产品的生产厂有责任进行产品审核，在例外的情况下也可由产品的顾客或在特殊情况下由中立的单位（或外部的试验室）进行产品审核。 根据需要，供方和顾客（内部，外部）应协商如何利用审核的结果来改进产品的质量。 6.2 处理 对于审核的实施，实践证明下列规则是有效的： ----审核时在短时间内通知各有关部门所要进行的产品抽样 ----在审核时由于当时的具体原因可能要把抽样所涉及的批次隔离，一直到审核结束 ----为审核所抽取的样品若还要重新使用则必须认真进行标识管理，防止与其他相似的产品混淆。要把样品恢复到抽样时的原始状态，即要注意防锈、使用规定的包装等等 ----若发现安全特性则须在发现缺陷后立即采取应急措施，以保证防止使用有缺陷的产品。 6.3 报告（纪要） 由审核员用审核报告的形式来记录审核的结果：见自第29页起的各公司实例。 7​ 数据分析及缺陷原因调查 产品审核的主要目的是了解产品或零件的质量水平，长期对其进行跟踪监控和根据结果推论 将来的情况。 可利用质量特征值（QWZ）达到以上目的。在实际中，质量特征值的走势一般分为三种情况进行评定： ----稳定 质量特征值曲线在两个界限之间波动（过程受控） ----不规则 质量特征值曲线微微超过上限和/或下限 ----波动太大 质量特征曲线的走势说明不受控。 通过对缺陷进行分析可以找出缺陷在5”M”方面（人，机器，材料，方法，环境）的原因。 作为产品审核报告的附件，重点缺陷的分析评定如今具有越来越重要的意义，它以及所附的图表清楚地反映产品质量。 8​ 产品审核结果的评定 产品审核结果的评定因人和产品的不同而异，并且与产品的使用有关。但重要的是，为实现可比性要保持评定方法较长时间不变。 考虑评定的系统性，将其按下列特性进行区分： ----定量（可测量）的特性 ----功能特性 ----材料特性 ----寿命特性 ----定性特性 应从统计的观点出发对结果进行分析评定。在评定定量特性时可以用平均值结合离散值来反映质量状况。附加上图表能更明确地反映出相互关系。 若有可能，例如在调查重点缺陷时，可以使用排列图方法。 按照提问表进行分析评定，可以通过得到的下列结果反映产品的质量水平： ----产品的特性符合或不符合技术要求 ----缺陷的方式与地点 ----缺陷的严重程度（例如：关键、严重或轻微） ----可发现性（例如：发现的概率高或低） 在汇总各种定量和定性特性的评定时可确定并使用级别加权系数。通常根据各特性的评定结果求出质量特性值，相对照地列出来并用于对产品的评定。 9​ 产品审核报告 产品审核报告包括： ----审核时所检验的以及认为不合格的零件或最终产品的数量 ----若有规定，发现的所有缺陷须进行分级 ----根据需要把已评价并分级的产品审核结果压缩为一个或多个质量特征值，以便进行比较评定并持续地反映趋势 ----停产的原因，包括对不满足规定的质量要求的说明。 审核报告须突出强调需采取纠正措施的特性。无论如何须将结果纳入产品质量长期评定中。 审核员撰写审核报告并与负有责任的生产部门商定排除缺陷的措施。 审核报告要分发给参加审核的各责任部门以及负有责任的产品管理人员。 审核报告须按规定存档（见VDA 1 和 VDA 6.1）。 10​ 根据产品审核结果制订纠正措施 10.1 概述 须根据审核报告采取纠正措施，运用VDA6.1要素18（提问18.01至18.04）所描述的方法。 制订的各项措施有着不同的意义，这取决于缺陷的严重程度、频次以及类型。 只有了解缺陷原因才有可能制订有效的纠正措施。若有规定，产品审核时的纠正措施须分为如下两种； 10.1.1针对主要缺陷的措施 若发现主要缺陷，则要立即分析原因并消除缺陷，立即封存所有涉及的成品、半成品或产品。若对有缺陷的零件进行返修，则必须再对其进行一次检验。 10.1.2 针对次要缺陷的措施 根据缺陷的影响须对所涉及的在制品以及待发运的产品进行特殊放行（内/外部）。 10.2 纠正措施的监控 须用书面的形式确定纠正措施并说明完成期限，例如：到何时所确定的纠正措施须落实。 审核员不负责实施纠正措施。 为了对措施的落实情况进行监控，有时需要进行一次计划外产品审核。此外，若无法确定缺陷的原因，也可能有必要进行计划外的过程和/或体系审核。 11​ 实例 下面列举了一些产品审核的实例,作为对前面理论部分的补充.所选择的产品从零件到总成还有整车.实施和评定的方法各有不同,给使用者提供了一定的选择空间.由于汽车工业的产品不同,产品审核的目标有异,故无法采用统一的系统.但是,可以根据所提供的范例制订适合自身目的和需要的. 实例号 公 司 产 品 11.1 Müller+Co. 换挡轴 11.2 Thyseen Krupp 原材料(薄钢板) 11.3 Thyseen Krupp 钢板的激光焊和挤压缝焊 11.4 KKK 轴瓦 11.5 TRW 气门 11.6 Continental 轮胎 11.7 Ford 整车 11.8 VW 整车 11.9 Daimler-Benz 程序文件 表2: 产品审核实例汇总 11.1实例:换档轴—Müller + 公司 说明 检验规程013-1(图11-1-1)对结构相同的所有换档轴均通用,它包含对所要进行的各项检验工作以及检验顺序识别号的描述。 按抽样计划从发运仓库中抽取样件。 检验计划/结果记录表27/1095（图11-1-2）： 检验计划由质量保证部门按零件不同来制订，它还可用于记录检验结果。对发现的缺陷按其严重程度进行分级，用字母A、B和C来标识A、B和C级缺陷。三个缺陷等级有不同缺陷等级系数，用缺陷等级系数来计算缺陷点数： A-​  缺陷 = 10 关键缺陷 B-​  缺陷 = 5 主要缺陷 C-​  缺陷 = 1 次要缺陷 缺陷点数的总和（FP）=Σ（缺陷数×缺陷等级系数） 检验报告主要包括： ----抽样日期 ----抽样地点 ----样品生产日期 获知样品的生产日期对于确定缺陷的范围以及制订排除措施最为重要。缺陷数和缺陷点数（FP）的计算是总体评价时所必需的。 在检验报告中每个检验顺序组规定的方格内填入所发现的A-、B-和C-缺陷的数量，然后计算缺陷数和缺陷点数。 质量特征值的计算 QKZ=100-缺陷点数/样品点数 在此例中，4个样品共7个缺陷，缺陷点数为：51 QKZ=100-(51/4)=100-12.75 QKZ=87.25 注：由于对用于比较的质量特征值的观点分歧很大，所以使用者须决定是否把质量特征值也放在检验报告中。质量特征值也可以用与例中不同的其他公式来计算。 相关描述见下列各图： 图： 11-1-1： 检验规程 11-1-2： 检验计划 11-1-3+4： 检验报告（正面/背面） Müller + 公司 质量保证部 产品审核 检验规程013-1 检验顺序 检验工作描述 100 抽取样品 随机进行抽样,从最新生产日期的待发运批次中抽取 200 包装检验 - 与零件的技术规范相符 - 按技术规范进行标识 - 防止产品损伤 - 具有给顾客的检验证书 300 目检 - 准备:给抽取的样品进行统一编号 - 检验:外观、表面状态及标识是否与图纸要求相符 400 尺寸检验 - 从顾客和生产厂家图纸中选择的尺寸 500 生产检验,检具检验,试装 600 物理性能检验 - 强度、硬度等 - 耐热性、耐冷性 - 扭矩和其他力矩是否符合要求 有供方提供的检验证书而且合格 700 化学成分检验 - 材料检验 - 是否有配套厂家提供的检验证书而且合格 800 可靠性检验 - 按技术规范进行寿命试验 - 磨损检验 - 如需要则要检查是否有检验证书 900 填入审核检验报告并确定结果 - 计算缺陷点数(FP):发现的缺陷数×系数 - 计算质量特征值(QKZ) 部门 姓 名 日 期 更改日期 更改人 WQ4 Meier 94.10.19 94.11.21 Schulze 图 11-1-1:检验规程 Müller + 公司 质量保证部 产品审核 检验计划 结果记录表27/1095 零件名称:换档轴 生产厂零件号:123.156/2 版本日期:1995.10.1 顾客Schulze公司 顾客零件号:189.101/11 版本日期:1995.09.27 操作:总成装配简图 检验顺序 检测特性 额定值 检测器具 n= 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 FP QKZ 205 标 识 目检 4 210 包装符合技术规范 目检 4 305 换档轴与换档杆铆接合格 目检 4 10 310 销子压入合格,无毛刺 目检 4 5 405 2×角度90º±30′ 量角器 4 410 角度15º±30′ 量角器 4 415 轴Φ12.894..12 千分表 4 6 420 尺寸264±0.25 卡尺 4 425 尺寸61-0.25 卡尺 4 505 换档杆及缺孔的位置 位置检具 4 30 510 平行度,孔距 检具 4 605 扭距至少00NM 扭矩扳手 4 610 渗碳淬火硬度 硬度检测 4 705 化学分析检验证书 目检 4 805 耐磨强度 按技术规范A40563 设备 4 审核员 日期 缺陷等级 缺陷点数 ∑FP QKZ Ott 95.10.13 51 87.3 图 11-1-2:检验计划 Müller + 公司 质量保证部 产品审核 检验计划 结果记录表27/1095 零件名称:换档轴 生产厂零件号:123.156/2 版本日期:1995.10.1 顾客Schulze公司 顾客零件号:189.101/11 版本日期:1995.09.27 抽样日期:1995.10.12 抽样地点:发运仓库 生产日期:1995.05.03 检验顺序 检验项目 n A 级缺陷数量 B 级缺陷数量 C 级缺陷数量 总缺陷数量 缺陷点数 200 包装 4 - - - - 300 目检 4 1(×10) 1(×5) - 2 15 400 尺寸检验 4 - 1(×5) 1(×1) 2 6 500 检具检验 4 1(×10) - - 3 30 600 物理性能 4 - - - - 700 化学性能 4 - - - - 800 可靠性检验 - - - - 900 结果 ∑7 ∑51=FPZ 87.3=QKZ 决定: 放行□ 封存□ 总结: 由于在下列检验顺序中存在缺陷,故进行封存: 209: 铆接不合格。换档杆与换挡轴的联结不牢固 419： 用检具检验发现孔距超标。 需是进一步采取措施： 是 × 否 □ 是 否 封存所有库存 × 由 Q12 在 立即 前实施 采取排除措施 × 由 P11 在 立即 前实施 开始更换图纸/工艺卡 × 由 P11 在 立即 前实施 反馈意见见背面 从 到 审核检验员:Ott 日期:95.10.13 分发人: a12, P1, P11, P124 图 11-1-3:检验报告/正面 背面 检验报告: 27/1095 反馈意见从: P11 到: P1和Q12 同意所作的评定 是 否 纠 正 措 施 缺陷已排除 更改单Nr.511 通知Nr.012/1095 偏差批准Nr.2/2/Q1 × 自生产日期95.10.14日起 从:P124 从:P11 从:a1,检验顺序号: 315(C缺陷) 库 存 检 验 仓库库存 在制库存 发运处库存 × × × 检验200件,缺陷率: 0.5% 检验 50件,缺陷率: 2% 检验 75件,缺陷率: 0 更改 图纸更改 生产工艺卡更改 × × 在 之前 在 之前 顾客的 抱怨 报告担保期内的抱怨 到顾客处采取行动 从: 在: 缺陷原因、纠正措施或拒绝原因: CF1: 对印刷电路板和铆接机进行了纠正 对钻床重新进行了校正,更换了新的钻套 对人员进行了培训 对仓库和在制的库存进行了分选和返修 日期: 95.10.19 姓名: Thiebe 代码: P11 图 11-1-4: 检验报告/背面 11.2 实例:原材料(薄钢板)—Thyssen钢铁股份公司 说明 产品审核是通过企业内部进行复检的形式进行的 ( 图1-02-1 )。检验量为每个部门每月20个钢卷。产品类型可总结如下: —​ 冷轧薄钢板 (KB) —​ 热镀锌薄钢板 (Z) —​ 电镀钢板 (ZF) —​ 电镀锌薄钢板 (ZE) —​ 热镀铝薄钢板 (AS) —​ 复合涂层钢板 (OC) —​ 其他 (SO)。 样件的选择按照负有责任的质量部门的规定进行。 原则上应对包装好待发运的钢卷进行复检。 在提问表里确定所要检验的特性。根据特性的技术规范来确定所要进行的检验。每个被检验 的特性都有一个序号，例如： 011—标签，301—涂油太少（图11-2-1）。 评定分为5档，分别反映缺陷的严重程度。若缺陷点数为5或5以上，则必须说明该缺陷产生的原因以及采取什么纠正措施（图 11-2-2）。 由审核员每月撰写一次报告，总结每个部门当月的结果并对措施计划辊以补充。 图 11-2-3 和11-2-4 描述了审核的结果。 产品审核流程 原材料（薄钢板） 否 是 图 11-2-1:产品审核—复检工作流程 产品审核－复核 单项评定 KWⅠ/KWⅡ 第 页 共 页 检验日期:/ 产品:________________订单号:__________________顾客:______________识别号:_______________ DIN 质量等级: 订货宽度: 订货厚度: 包号: 额 定 值 宽度公差+/-________ 表面形式/等级___________ 包重至少为________ 修边___________ 厚度公差+/-________ 平面度__________________ 包重最大为_______ 焊接___________ 等级 (C缺陷)______ 表面防护________________ 包装方式_____________________________ 顾客标准__________ 盖章____________________ 内径_____________ 标签数 内: 外: 表面形式_________ 标识___________________ 最小外径_________ 标签方式__________ 使用目的___________________________________ 最大外径_________________ 其他说明____________________________________________________________________________ 评定级别 说明 评定 N55 至少有1个缺陷点数为55的缺陷 完全失效,在顾客处无法进一步加工 n15 至少有1个缺陷点数为15的缺陷 完全失效,须在发货前进行返修 n5 至少有1个缺陷点数为5的缺陷 只有增加花费顾客才能使用(例如:另外涂油) n3 至少有1个缺陷点数为3的缺陷 顾客使用没有问题,外观缺陷 n0 没有缺陷,缺陷点数为0 复检结果与认可及顾客要求相符 序 号 检验特性 检验方法 缺陷点数n 55 15 5 3 0 备 注 011 标签 目检 051 包装 目检 101 打卷状况 目检 102 钢卷棱边 目检 103 外卷 目检 104 内卷 目检 152 钢卷内径 卷尺 153 钢卷质量 磅秤 201 修边状况 目检 251 标识/盖章 目检 301 表面防护 目检 351 钢板宽度 自动 352 钢板厚度 自动 401 表面形式/涂层 目检 402 表面形式/等级 目检 404 平 面 度 目检 451 焊缝 目检 501 正面 目检 缺陷点数≥n5的缺陷的排除措施:_____________________________________ 复检 姓名/签字 日期 维修 姓名/签字 日期 图 11-2-2：产品审核-复检：单项评定 (表格) 产品审核-复检 月评 – 单项描述 KW2 月份:1999年9月 各种产品的检验数量 计划 实际 - 冷轧薄钢板(KB) 5 4 - 热 镀锌薄钢板(Z) 5 7 - 电镀钢板(ZF) 5 4 - 电镀锌薄钢板(ZE) 5 5 标 签 011 包 装 051 打 卷 101 钢 卷 棱 边 102 外 圈卷头 103 内圈卷头 104 钢卷内径 152 钢卷重量 153 表面 涂层状况 201 标 识/盖章 251 表面防护 301 钢板宽度 351 钢板厚度 352 表面方式/等级 401 平面度 402 焊接 404 正面 501 各种产品的检验数量计划实际 - 冷轧薄钢板(KB) 5 4 - 热 镀锌薄钢板(Z) 5 7 - 电镀钢板(ZF) 5 4 - 电镀锌薄钢板(ZE) 5 5 序 号 识别号 包号 顾客 尺寸 等 级 产 品 宽度 厚度 备注* 1 84405-01 H234535 AUTO 1270 0.70 6 ZF 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 401: 颜色不一致 2 2R643-01 E236492 AUTO 1610 0.75 6 ZE 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 85307-12 G220290 AUTO 1530 0.90 8 Z 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4 2R591-01 E213971 AUTO 1220 0.80 6 ZE 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5 0 0 0 0 0 0 301: 涂油太少 5 08137-01 F210690 AUTO 1625 0.77 6 Z 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6 08111-11 F210672 AUTO 1170 0.90 6 Z 0 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 201: 修边毛刺太大 7 84421-01 H234591 AUTO 1200 0.75 6 ZF 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8 2R766-01 E234594 AUTO 1580 0.75 6 ZE 0 0 0 0 15 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 103: 卷头150m有绑带压痕 9 2R388-01 E236608 AUTO 1625 0.75 6 ZE 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10 163873E C239294 AUTO 1600 0.84 6 KB 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 11 163875E C269300 AUTO 1600 0.84 6 KB 0 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 102: 钢卷棱边损坏 12 14770-11 G220565 AUTO 1540 1.20 7 Z 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 13 163800X C269236 AUTO 1805 0.80 8 KB 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 011: 标签脏 14 08110-11 F210669 AUTO 1170 0.90 6 Z 0 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 3 0 0 0 402: 个别地方掉皮 15 84537-01 H234714 AUTO 1200 0.75 6 ZF 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 16 158887E C215741 AUTO 1433 0.80 6 KB 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 404: 有轻微波浪 17 08494-01 F210906 AUTO 1625 0.77 6 Z 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 401: 表面有划痕 18 84505-01 H234729 AUTO 1600 0.71 6 ZF 0 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 101: 内部10圈,10mm头 19 85974-01 G221059 AUTO 1500 0.60 8 Z 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20 2S787-01 2S787-01 AUTO 1460 0.80 6 ZE 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 日期/签字 __________________________________________________________________________________________________________________________ 图 11.2.3:产品审核 -复检: 月评 审核员/企业内检察员 经理/质量部经理 企业内复检 — 月评 — 1996年9月 — KW2 序号 缺陷点数 识别号 顾 客 尺 寸 产 品 使用目的 等级 总成初始结构 缺陷方式 原因 紧急措施 排除措施 负责人 8 15 2R766-01 AUTO 1580×0.75 ZE 侧面部分 6 IA2 103:卷头 150m有绑带压痕 自动打包机 剪去有缺陷的部分 对检验设备2旁边的新自动打包机进行精调 调整和进一步加工2 4 5 2R591-01 AUTO 220×0.80 ZE 顶部 6 EBA2 301:涂油太少 涂油嘴故障 在复检时补涂 安装流量计 进一步加工EBA2 图 11.2.4: 企业复检—月评 11..3 实例: 激光焊接钢板和挤压缝焊接钢板 ——Thyssen钢铁股份公司 下面各节描述了激光焊接钢板和挤压缝焊接钢板产品审核的规划、实施和监控。 对终检过的待发运钢板的产品质量进行抽检,以确定其是否与要相符。 11..3.1 抽样 在抽样时特别要考虑到下列因素:索赔,有问题的零件,大批次,高的返修和报废费用,不易发现的缺陷,特别大的测量不确定度等。 抽样随机进行。 11.3.2​ 检验范围 在每种批量生产的产品中抽取下列数量,对其所有的重要特性进行检验。由审核员自己确定是检验指导书特性。若是检验费用很高的重要特性,审核员可抽取少量的产品(但至少10件). A3设备 至少50件 LRV设备 至少10件 T4设备 至少10件 LSA设备 至少10件 11.3.3 工作流程 1.​ 从仓库或终检处待发运的产品中抽取是检验的样品。审核员负责在检完后再把样品正确地送回. 2.​ 搜集各种资料,如:图纸、检验表、检验规范等 。 3.​ 检查资料的有效性和出版日期是否正确。 4.​ 按照顾客的钢板进行测量(尺寸控制)。 5.​ 对钢板进行目检(见缺陷分级表)。 6.​ 材料检验(若必要)。 7.​ 撰写审核报告。 8.​ 若审核报告中认为钢板完全合格,则对检验过的钢板重新进行防锈处理和包装,送回到仓库/发运处。 11.3.4​ 产品审核报告 是用统计的方式来处理主要特性的测量值。报告中须给出Cpk值以及其他统计特征值。 把结果立即交给生产部门。 报告的拷贝交给厂领导、生产部领导以及质量咨询部门各一份。 11.3.5 缺陷处理方法 审核发现缺陷时,要根据缺陷的严重程度(图11-3-5-1)立即或当天直接通知责任部门,要求其排除。由质量咨询部门对紧急措施进行持续的监控。 根据产品审核的结果有时要由生产部门和质量咨询部门共同分析缺陷和制订排除缺陷原因的措施。 公司负责质量的领导有义务监控所采取措施的有效性。 11.3.6 发货审核 须不定期按照发货审核检查表(图表11-3-6-1)中的条款在装运前对要发运的产品进行检验。 若发现缺陷,须即时通知发运部门,立即采取紧急措施. 11.3.7 责任 总负责 厂领导 实施/审核员 质量咨询部/审核负责人 审核对象 待发运的钢板 确定审核范围、检验特性及样品 质量咨询部 确定检验项目的等级系数 质量咨询部 制订、维护和认可检查表 质量咨询部 组织检验流程和抽取样品 审核员 尺寸检验 审核员 材料检验 审核员 撰写审核报告(缺陷报告/月报告) 审核员 缺陷报告 给生产部门/质量咨询部门 实施纠正措施 生产部门/发运部门 验证纠正措施 质量咨询部 产品审核－缺陷分级表 THYSSEN FUEGETECHNIK GMBH 主要缺陷1 =可导致失效的缺陷 搭接缺陷,焊缝有孔,尺寸缺陷。 主要缺陷2 =会影响后续加工的缺陷 堆放形状尺寸,油太多。 主要缺陷3 =有轻微的影响,不符合技术要求 包装缺陷,绑带松,运输托架杆未调整。 主要缺陷4 =很有可能不会导致任何故障的没有技术要求的缺陷(外观) 包装脏,标签折,小的表面缺陷,如:微小的划痕。 图 11-3-5-1:激光焊接钢板和挤压缝焊接钢板 发货审核—检查表 THYSSEN FUEGETECHNIK GMBH 发货审核编号: 钢板 零件号 内部订单号 运单号 顾客代码 顾客 ______日在_______仓库和发运区进行了一次发货审核 对下列特性进行了检验并与发货任务单(顾客订单)进行了比较: 1.顾客地址及卸货点完整 2.顾客代码 3.TFT代码 4.发货数据 5.发货号 6.标识(附有,清晰,与发货任务单一致) 7.数量(与发货任务单一致) 8.包装(按规定的方式和标识) 9.发运单(与发货任务单一致) 10.按要求把货物装在运输车辆上 审核时发现下列问题/没有问题*: *无关的特性请划掉 图:11-3-6-1 :发货审核-检查表 激光焊接钢板和挤压缝焊接钢板 11.4 实例:轴瓦——Kühnle,Kopp & Kausch股份公司 11.4.1 说明 SQFE(生产和采购系统质量评定) 产品审核系统SQFE把定量和定性的特性结合在一起,使之成为可见的质量特征值,通过这种方法可以进行定期的评定和对质量进行控制。 这种方法的优点在于可以把这些质量特征值用作为“导向仪表”,一方面可以发现被检产品的改进潜力,另一方面可以对不同产品进行比较。 在调查特征值时把定量特性的公差带分为几个区。根据每个区的缺陷严重程度规定其负点数。 负点数的等级按如下判据确定: 评定 判据 55 须采取追回行动 --会导致上一级总成(发动机、变速箱等)损坏的失效。 15 须进行返修 --顾客都能发现的不允许的外观缺陷 --影响性能 --影响装配的严重缺陷。 5 建义进行反修 --大多数顾客会抱怨的外观缺陷 --会引起顾客不满意的失效 --影响装配的缺陷。 3 --不会立即明显地对性能有影响 --但有必要采取措施使此特性在公差带内的分布足够集中 --顾客一般都会容忍的外观缺陷。 双侧公差 Tu Tb To 10% 17% 66% 17% 10% ④ ③ ② ① ② ③ ④ 单侧公差 0边界 Tb 83% 17% 10% Tb:公差带宽度 ① ② ③ ④ Tm:公差带中心 ①区: 0负点数 ②区: 3负点数 ③区和④区: 在这两个区根据缺陷的严重程度可验5、15或55个负点数. 若只按照“有缺陷”或“没有缺陷”进行评定的定性特性,也用同样的办法进行。根据可能存在缺陷的严重程度确定其负点数。 例如: 轻微的损伤 5负点数 严重的损伤 15负点数 在下面的实例中只对比较麻烦的手工计算特征值方法进行描述。 若要持续使用SQFE评定系统,则建议使用既可进行审核检验规划也可进行统计评定的计算机辅助计算程序。 此时,特征值根据检验结果自动算出。 11.4.2 SQFE的特征值系统 a)​ NNQ=质量不合格水平 此特性值是最重要的特征值,由4位数字组成。从这个数字可以看出在产品审核中有多少特性的负点数为55、15、5或3。 实例—质量不合格水平(NNQ) 若NNQ某一数位的和大于9,则出于形式的原因需要把其变为9。 特性号 N 55 N 15 N 5 N 3 NNQ 1 0 0 0 0 0000 2 0 1 2 1 0121 3 1 1 0 0 1100 4 0 0 0 5 0005 5 0 0 0 1 0001 1213 注: 有1个特性至少有一个55点的缺陷 有2个特性至少有一个15点的缺陷 有1个特性至少有一个5点的缺陷 有3个特性至少有一个3点的缺陷 N=各负点数等级中的缺陷的数量 b)​ CAQ=质量能力系数 CAQ(质量能力系数)是计量(非计数)特性的特征值,用它表示从公差带中心为基准的公差带被占用的百分率。CAQ越小,落在公差中心附近的测量值越多。 当CAQ=1时,测量值落在公差限上(此时由于形式上的原因需要把CAQ普通为0.99)。 双侧公差带的CAQ=下列两者的最大值: 最大测量值－TM 或 TM-最小测量值 TB/2 TB/2 单侧公差带的CAQ = 最大测量值 0边界 TB TM = 公差带中心 TB = 公差带宽度 CAQmax (最大CAQ)为各特性CAQ的最大值。 c)​ NQL=供货质量水平 NQL用来补充说明一个特性的NNQ占用公差带的最大范围。 NQL = NNQ+CAQmax d) du = 平均负点数 在整个过程中同时要跟踪的另一个特征值是每种产品的平均负点数。 只有相同新产品而且特性的数量不变时,才允许在整个过程中对这个特征值进行比较。 Du是每个特性实际质量平均值Dmr的和。 Dmr = Dr = (55×n15)+(5×n5)+(3×n3) m m=抽样样本大小 Dr=每个特性的实际质量数 n3/n5/n15/n55 = 落在各负点数等级中的检验结果的数量 11.4.3 轴瓦实例中的方法步骤 第1步: 确定要检验的特性、检测器具及频次。 3 4​ 2 1 第2步: 确定每特性的负点数等级(见附件) 第3步: 检验20个零件负点数等级 计量值： (1 ) 长度 5 (2 ) 内径 15 (3 ) 粗糙度 15 计数值： (4 ) 外径 5 (5 ) 损伤 5 第4步:测量结果评定(M=20) 特性 1 20.5210 20.4880 特性 2 84010 803970 20.5280 20.5190 20.5060 20.5010 20.5110 20.5020 20.5190 20.5290 20.5490 20.5000 20.5060 20.5000 20.4850 20.5250 20.5170 20.4820 20.4990 20.5060 8.4020 8.4050 8.3950 8.3990 8.4000 8.3920 8.3920 8.4010 8.3980 8.4040 8.4010 8.3970 8.4050 8.4000 8.3971 8.3950 8.4010 8.4030 特性 3 1.9800 1.8000 1.7200 1.9200 2.2100 1.8700 2.0100 2.1000 1.9000 2.0100 2.1500 1.9900 2.1900 1.7900 2.2400 2.2200 1.6700 1.9700 特性 4 20×合格 特性 5 20×合格 第五步: 计算 5.1)​ 求Dr、Dmr和Du 序号 特性 Dr = 每个特性的 实际质量特性值 Dmr = Dr/m Dmr 1 总长度 0+0+0+1×3 3/20 0.15 2 内 径 0+0+0+2×3 6/20 0.3 3 粗糙度 0+0+0+0 0 0 4 外径 0+0+0 0 0 5 损伤 0+0+0 0 0 Du = 0.15 + 0.3 = 0.45 5.2)​ 求NNQ 序号 特性 n55 n15 n5 n3 NNQ 1