第七章证券法 试题

第七章证券法 一、单选题 1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5000万元债券,因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司净资产现已增加到3亿元,欲申请再发行8000万元债券。该公司的申请可否批准? A.可以批准 B.若本次8000万元中包括上次余额500万元即可批准 C.不应批准 D.若该公司变更债券承销人,可以批准 2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是? A.股票 B.证券投资基金 C.政府债券 D.认股权证 3、下列证券中,投资风险最小的是? A.基金 B.股票 C.公司债券 D.政府债券 4、关于证券市场的表述,下列错误的是? A.甲证券公司承销乙公司股票,二者处于证券发行市场 B.甲公司为新股发行服务的投资咨询机构,其处于证券交易市场 C.甲公司在股票市场上买卖上市公司股票,其处于证券流通市场 D.场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动 5、甲公司是上市公司,公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股,亏损大半。公司为了让投资者继续购买其股票,便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。对此,甲公司违反了证券法的什么原则? A.公开、公平、公正原则 B.平等、自愿原则 C.国家集中监管与行业自律原则 D.分业经营、分业管理原则 6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司,四个公司各投资5000万元;甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报;乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长,A曾经在另一上市公司任职,但2年前因违法违纪被解除职务;该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。下列选项中错误的是? A.证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录,甲公司不符合该条件 B.A可以担任该证券公司董事长 C.A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间,不得担任证券公司董事长 1 D.该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务 7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额,下列需要注册资本最少的业务是? A.证券经纪 B.证券承销 C.证券自营 D.证券资产管理 8、甲股份公司准备发行公司债券,财务部门称:本公司目前净资产5000万元,去年已经发行了1000万元的公司债券。问甲公司今年若还可发行多少公司债券? A.2000万 B.500万 C.1000万 D.3000万 9、某公司公开发行8000万元股票,其与甲证券公司签订承销,约定由甲负责该次股票的承销,期限4个月。下列说法正确的是? A.该公司的承销协议是合法有效的 B.该公司的股票应当由承销团承销,而不只是一家证券公司 C.承销协议规定的时间符合法律规定 D.股票承销期限可以由承销协议双方当事人自行约定 10、甲公司准备将其股票上市。该公司股本总额为5000万,公开发行的股份占到公司股份总数的20%,最近三年甲公司均盈利10%以上,财务会计报告无虚假。其是否有不满足股票上市的条件? A.全部满足股票上市条件 B.公开发行的股份应当占到公司股份总数的25% C.上市公司最近三年盈利应当在15%以上 D.上市公司股本总额应达到8000万 11、某上市公司上市后股本总额减少到2500万元,已经连续两年严重亏损,证券交易所规定其6个月内必须使股本总额达到上市条件,但该公司未能在6个月内改变现状。为此,证券交易所可以? A.暂停该公司股票上市交易 B.再给该公司3个月的宽限期 C.终止该公司股票上市交易 D.只有在该公司连续三年亏损的情况下才能终止该公司股票上市交易 12、某公司收购甲上市公司的股票,达到了该公司发行股份的5%,其应当如何进行报告? A.在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并公告 B.应当在公开发行的报纸上公告 C.直接通告该上市公司即可 D.向证券交易所和该上市公司报告 13.下列哪种证券的发行和交易不适用证券法? A.股票 B.国库券 C.公司债券 D.基金券 14.在下列哪种情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施?() A.发现法人以个人名义买卖股票时 B.不可抗力的突发性事件发生时 C.为维护正常的交易秩序 D.因突发性事件而影响证券交易正常进行时 15.某股份有限公司申请其公司债券上市交易,下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由? A.公司债券发行额为6000万元 B.公司债券的期限为3年 C.公司的净资产额为2000万元 D.公司债券发行规模已达净资产额的30% 16.下列关于证券交易的表述中,何者为正确? A.党政机关的工作人员不得买卖股票 B.为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票 C.证券交易,可以采用集中交易的方式和其他方式进行 D.证券公司的从业人员不能持有、买卖股票,但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有 17.证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%,其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定? A.若在6个月内卖出的,行为违法 B.其卖出不受6个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担 C.其卖出不受6个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司 D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告 二、多选题 1、依照证券法的相关规定,股份有限公司可以发行下列哪些类型的股票? A.普通股和优先股 B.记名股和无记名股 C.额面股和无额面股 D.表决权股和无表决权股 2、中国证监会2006年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告,下列哪些公司的申请依法不应被批准? A.甲公司正在改组其组织机构,尚未完成 B.乙公司2004年度亏损 C.丙公司2005年发生了多起公司财务人员违法乱纪行为 D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报 3、我国的证券交易所是? A.自律性法人 B.提供证券集中交易的场所 C.设立和解散都由国务院决定 D.营利性法人 4、证券监督管理机构的职责是? A.制定证券市场监督管理的规章、规则 B.对证券发行、上市、交易、登记、存管等进行监督管理 C.对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等业务活动进行监督管理 D.制定证券从业者资格标准和行为准则并监督实施 5、某国有企业为了扩大生产规模,准备公开发行股票募集资本。在讨论采取何种方式发行股票时,A经理发言认为应当联系几个大公司来认购股票,B经理不以为然,认为应当向普通公众公开发行。对于以上发言,正确的是? A.A经理的意见是非公开发行 B.A经理的意见是公开发行 C.B经理的意见是公开发行 D.两位经理的意见都是公开发行 6、甲公司去年亏损,今年小有盈利,为了扩大生产经营,准备公开发行新股募集资金。该公司去年前曾因财务作假被税务局查处。下列说法错误的是? A.该公司2年前的财务问题不影响其公开发行新股 B.甲公司去年亏损,不得发行新股 C.甲公司今年已经扭亏为盈了,可以发行新股 D.除非甲公司今年也盈利,明年可以发行新股募集资金 7、下列人员中,哪些人禁止从事证券交易活动? A.证券交易所的工作人员小刘,尚在任职期间 B.为甲公司股票发行出具审计报告的某会计师事务所主任会计在该股票承销期内 C.为某公司股票作保荐人的贾某借其妻子的名义在该股票发行期间购买股票 D.为上市公司出具法律意见书的某律师事务所律师在法律意见书公开1个月后 8、下列哪些是内幕信息的知情人? A.股票发行公司的股东 B.持有公司10%股份的股东 C.某上市公司的大股东 D.为某股份公司发行股票登记结算服务的机构 9、甲有限责任公司准备将其公司债券上市交易。其公司净资产5000万元,公司已发行债券2000万,期限2年。下列说法正确的是? A.甲为有限责任公司,如果要债券上市,净资产应当达到6000万 B.公司债券要上市,实际发行额2000万太少,应不低于5000万 C.甲公司的累计债券余额未超过公司净资产的40%,符合法律规定的要求 D.甲公司的债券期限符合法律规定 10、某有限责任公司申请其公司债券上市,在下列情况下,哪些构成拒绝核准的正当理由? A.公司净资产额为人民币5000万元 B.公司债券的期限为2年 C.持有公司债券1000元以上的人数为1200人 D.公司债券实际发行额为人民币1000万元 11、证券登记结算机构应当履行的职能有哪些? A.接受投资者的委托代为买卖证券 B.证券的存管 C.向投资者提供证券的投资咨询服务 D.受发行人的委托派发证券权益 12、下列关于证券承销的表述中,哪些是正确的? A.证券承销有期限的限制,最长不得超过90日 B.从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司 C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销 D.证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,发现含有误导性陈述的,不得进行销售活动 13、依据证券法,下列有关上市公司收购的表述中,哪些是错误的? A.上市公司的收购有期限的限制,不得少于30日,并不得超过60日 B.上市公司的收购中涉及国家股的,只能采用协议收购的方式 C.收购行为完成后的12个月内,收购人对所持有的上市公司的股票不得转让 D.上市公司收购的收购人只能是法人投资者,个人投资者不能进行收购 14、上市公司为了提高自己股票的价格,在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料,给投资者造成了重大损失,请问,对该损失可能承担责任的人包括哪些? A.上市公司 B.该上市公司的控股股东 C.负责承销的证券公司的知情董事李某 D.该上市公司的保荐人 三、判断题(每题5分,共15题,总计45分) 1、公开发行证券是指向不特定对象发行证券。 2、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 3、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。 4、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。 5、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。 6、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 7、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。 8、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见,并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。 9、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告,同时上市公司亦应将该事件予以公告。 10、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。 11、进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。 12、担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。 13、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。 14、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,发行人应当承担赔偿责任,资产评估机构承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 15、在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的六个月内不得转让。 四、名词解释 1、证券发行 2、证券代销 3、证券包销 4、证券交易所 5、内幕交易 6、操纵市场 7、证券 五、简答题 1、公司公开发行新股的条件有哪些? 2、上市公司年度报告披露的时间及其? 六、论述 论证券法的基本原则