政府经济管理概论重点笔记

笔记 第一章政府经济管理概述 　　识记： 1.管理的含义：是管理者在一定的环境和条件下，为了实现一定的目标，有效动员和配置资源而进行的、组织、领导和控制等社会实践活动。 2.经济管理的含义：是管理者为了实现一定的目标，对社会经济活动进行计划、组织、指挥、调节和监督等一系列组织实施活动的全过程。 3.政府经济管理的含义：是政府运用法律手段、经济手段和行政手段，对宏观经济进行调控，对微观经济进行规制。 4.政府经济管理目标的含义：是政府经济管理活动的基本构成要素，从实际的政府经济管理目标来看，政府经济管理目标是一个复杂的综合构成：第一、政府经济管理目标是特定政府组织和社会成员的共同目标责任制。 　　 第二、政府经济管理目标是一个多层次的结构。 　　 第三、政府经济管理目标具有时间跨度上的区分。 　　 第四、政府经济管理目标具有多种价值含义。 5.政府经济管理目标的特征：1.综合性。2.阶段性。3.可分解性。 6.政府经济管理目标的产生； 　答：在现实经济生活中，政府经济管理目标的产生来自两个方面： 　　第一、产生于政府组织外部，即各种利益集团或有组织的社会成员对政府提出的期望和要求。这些期望和要求集中起来，通过国家权力机构或有影响的民意代表机构传递给政府。 　　第二、产生于政府组织内部，政府为了完成自己确立的任务而给自己规定目标。 7.我国政府经济管理的目标； 　　答：1.建立和维护市场经济秩序，创造一个良好的经济运行环境，保护各类经济主体的合法权益； 　　 2.发展社会生产力，不断调整和完善生产关系； 　 3.保持经济总量的基本平衡，优化经济结构，实现经济持续稳定增长和充分就业、价格稳定、国际收支平衡； 　　 4.控制人口数量，提高人中素质，保护和改善生态环境，实现人口、资源与环境的良性循环； 　　 5.促进社会发展和科技进步，实现经济、社会、科技的协调发展； 　　 6.维护社会公平和正义，不断提高全体社会成员的物质文化生活水平； 　　 7.改革和完善政府经济管理体制和机制，不断提高政府经济管理的绩效。 8.政府经济管理功能的含义：亦称政府经济管理的职能，是政府经济管理机构为了实现管理目标，在管理活动过程中的各种基本活动及其所具有的职责，是政府能获得的具有某种特定效应的具体管理行为。 　领会： 1.管理的基本要素； 答：1.管理是由管理者进行的活动；2.管理的目的是为了实现特定的目标，管理的一般目标是为了取得最高的效率； 　　3.管理是在一定的环境和条件下进行的；4.管理作为一种方法，一种工作程序，其原则是科学的，其运用是艺术的； 　　5.管理是以人为核心，其重点在于建立分工合作的、融洽的人际关系； 　　6.管理的对象是事，即充分利用和有效配置各种资源，以满足人类的物质和精神需要； 　　7.管理是有计划、组织、领导和控制等基本职能；8.管理是一种社会实践活动。 2.政府经济管理的二重性； 　答：政府经济管理性质首先体现在政府经济管理的二重性上。政府经济管理的二重性是指它的自然属性和社会属性。 　　第一、一个国家或地区的各项经济活动都是共同劳动，政府经济管理是适应这种共同劳动的需要而产生的。为了使劳动力、劳动手段和劳动对象在一定的范围内有机结合起来，组织协调人们的活动，客观上要求正确处理人与自然的关系，合理地组织生产力，按照生产力的发展规律来组织和管理社会经济活动。这是政府经济管理的自然属性或生产力发生，是政府经济管理的一般职能，表明政府经济管理具有继承性。 　　第二、政府经济管理总是在一定的生产关系下进行的，它要反映某种生产关系的要求。这就是政府经济管理的社会属性或生产关系属性。 3.政府经济管理的层次性； 　答： 1.政府经济管理的层次性是由政府经济管理客体的多层次性决定的。 　 2.政府经济管理的层次性是由政府经济管理主体及其职能要素的多层次性决定的。 　　 3.政府经济管理的层次性是由我国多层次的生产力结构、多种所有制结构和分配方式决定的。 4.政府经济管理的创新性； 　答： 1.政府经济管理的创新性首先源于政府经济管理对象的变化。政府经济管理的对象是不断发展变化的生产力和生产关系，随着生产力和生产关系的变化，政府经济管理活动面临的物质，社会，制度和文化等环境和条件会不断发生变化，政府经济管理必须适应这些变化，不断变革和创新管理的目标和方式方法。 　　2.政府经济管理的创新性源于政府经济管理因素的发展变化。政府经济管理活动中最活跃的因素——人会随着生产力和社会的发展而不断变化，政府经济管理的物质因素和信息，机会，价值等也会不断地更新变化。同时，随着政府经济管理活动的深入发展，人们对政府经济管理规律的认识也在不断深化。上述变化为政府经济管理的创新提供了强大的动力。 5.确定政府经济管理目标的意义； 　答：政府经济管理目标既是一切政府经济管理活动的出发点，又是一切政府经济管理活动所指向的终点。所以它确定的正确与否，直接涉及整个政府经济管理活动，政府经济管理的目标不仅是一切政府经济管理活动的依据，而且还是考核政府经济管理绩效的，可以说，政府经济管理目标是政府经济管理的灵魂，它决定了政府经济管理的任务，它表明了，政府经济管理的活动方向，并贯穿于政府经济管理的各项业务活动之中，贯穿于整个政府经济管理过程的始终。 6.政府经济管理目标的作用； 　答：政府经济管理的目标，使政府具有明确的活动方向，如资源配置方向，为政府有效地检测其管理绩效提供了依据。激励被管理者的积极主动精神，增强被管理者的责任感，凝聚被管理者的力量，创造有序和谐的管理环境，国内外的实践也证明，政府经济管理目标确定得正确与否，对经济和社会的发展有深远的影响，能促进或延缓整个社会经济的发展。 7.政府经济管理原则的含义； 　答：政府经济管理的原则是指政府经济管理机构及其工作人员，在从事经济管理活动时必须遵循的基本行为规范和准绳。是政府经济管理各个方面，各个环节之间本质联系的反映，是政府经济管理活动规律的科学概括和具体体现。 8.政府经济管理功能的组成要素； 　答：政府经济管理的功能亦称政府经济管理的职能，是政府经济管理机构为了实现管理目标，在管理活动过程中的各种基本活动及其所具有的职责，是政府能获得的具有某种特定效应的具体管理行为。政府经济管理功能由以下要素组成：政府经济管理主体的活动，对政府经济管理客体发生作用，取得了某种管理效应。 9.政府经济管理功能的特点； 　答：1.政府经济管理的功能是由其管理目标决定的。2.政府经济管理的功能是一个历史性、政治性范畴。 　　 3.现代政府经济管理功能的多样化。4.政府经济管理的各项功能是有序继起的。 　　 5.政府经济管理的各项功能是同时并存、交叉进行的。 10.明确政府经济管理功能的意义； 　答：明确政府经济管理的功能有十分重要的意义： 　　1.研究并确立科学实验全理的政府经济管理的功能键，有利于建立科学合理的政府经济管理体制改革，明确政府经济管理部门与其他部门之间以及政府经济管理部门内部相互之间的职责权限，克服管理中的互相推诿、不负责任、争权夺利等官僚主义现象。 　　2.政府经济管理功能规定了政府经济管理的活动方向，规范着政府经济管理的行为方式。因而，确立科学合理的政府经济管理功能，将有助于政府经济管理活动的科学化、法制化和规范化。任何超越政府经济管理功能范围的活动，都是不规范的、违法的。 　　3.政府经济管理功能的发挥状况，直接反映了政府经济管理现状的好坏，体现了政府经济管理效能的高低。 11.决策功能； 　　答：政府经济管理决策是政府机构为了发挥政府经济管理的作用而作出的处理社会经济公共事务的决定。决策贯穿于政府经济管理过程的始终，是政府经济管理活动中最经常性的、最大量的工作，在政府经济管理过程中处于核心地位，政府经济管理的其他各项功能都离不开决策活动，政府经济管理活动的成败在很大程度上取决于决策功能的正确发挥。决策功能的发挥过程大致包括研究决策目标、拟订方案、评估选优、择定方案、检验并完善方案等阶段。 12.计划功能； 　　答：计划是政府经济管理机构为了实现既定的政府经济管理决策目标，对整体目标进行科学分解和测算，并筹划必要的资金、物资和人员，拟订具体实施的步骤、方法，制定相应的政策、策略等一系列管理活动。计划在政府经济管理中起着重要的作用，它有利于调动各方面的力量和积极性，集中目标，协调发展；有利于消除隐患，未雨绸缪；有利于政府经济管理决策的具体化，为政府经济管理的具体工作提供依据。计划包括制定、执行和检查监督三个环节。计划制定包括确立目标、进行预测和预算方案抉择等。 13.组织功能； 　　答：组织是政府经济管理机构和人员把确定的计划方案付诸实施的活动。在作出决策和制定计划后，需要组织有关的机构和人员，采取具体的执行活动，指导决策和计划的落实。这一过程就是组织。政府经济管理中的组织职能具体包括：设置、调整和有效运转有关机构；选拔、调配、培训和考核工作人员；合理安排和有效利用已有的人员、资金、物资等；督促、检查和指导执行活动。组织功能的有效发挥是实现决策和计划的关键。政府经济管理目标的实现，在很大程度上依赖于组织功能的充分发挥。可以说，组织是实现政府经济管理目标的依托，是政府经济管理组织形成有序系统并产生整体效应的基础。 14.协调功能； 　　答：协调是指调整和改善各政府经济管理机构之间、管理人员之间以及各项管理活动之间的关系，减少政府经济管理过程中的功能损耗，建立和谐的、相互促进的关系，实现整体功能的一种管理活动。政府经济管理者要实现预期目标，必须借助管理系统来协调各方面的关系。协调贯穿于政府经济管理的全过程，政府经济管理过程的各个阶段都需要通过协调来有效发挥各自的功能。协调工作的范围非常广泛，包括单位内部的协调、与上级主管部门的协调、与有关单位的协调、管理工作人员之间的协调等。协调活动的内容包括任务协调、信息协调、资源协调、利益协调等。 15.控制功能。 　　答：控制是指上级政府经济管理部门或领导者，通过对具体管理部门或人员的监督、检查、修正、纠偏等，力求使实际工作的结果与预期的结果相符合。控制贯穿于政府经济管理过程的各个环节、各个方面和各个层次，内容涉及事前、事中的预防、督促、检查和事后和纠偏、惩戒。控制主要体现在两方面：一是通过收集、加工、分析、研究计划执行和完成过程中的有关情报资料，对政府经济管理活动中的数量、时间、质量等因素加以控制；二是通过了解和掌握政府经济管理活动中的人事、组织、财务、物资和方法等情况，对各种管理行为进行控制。政府经济管理控制功能的主要作用是通过监督、检查和反馈，掌握情况，发现问题，采取措施，纠正偏差，保证政府经济管理机构科学、有效运行，最终实现预期管理目标。从动态上看，控制功能的发挥过程具体包括以下几个互相联系的环节：确立明确的控制标准和适当的控制幅度，获取偏差信息，采取有力的调节措施，实施有效持久的监督。 　应用： 1.政府经济管理对促进社会经济发展的必要性； 　　答： 1.政府经济管理是社会化大生产的客观要求。2.政府经济管理是现代市场经济发展的内在要求。 　　3.政府经济管理是我国基本国情和经济发展的迫切要求。4.政府经济管理是提高社会经济效益的重要途径。 2.确定政府经济管理目标的原则: 1.政府经济管理目标要有可行性。2.政府经济管理的目标要具体明确和有针对性。 3.政府经济管理必须遵循的原则。 答：1.公共利益和公共服务的原则；2.效益和效率原则；3.条块结合、整体配合的原则；4.政企分开的原则； 　　 5.兼顾国家、企业和劳动者个人三者利益的原则；6.依法管理的原则 第二章政府的经济职能 　识记： 1.政府经济职能的含义； 　答：政府经济职能是政府依法地国家社会经济事务进行管理时所承担的职责和任务。具体地说，政府经济职能是以政府机构为行为主体，从社会生活总体的角度，对国民经济进行全局性的规划、协调、服务和监督的功能。它是为了实现一定目标而采取的赤峰市和组织经济活动的各种方式、方法的总称。 2.政府经济职能的特点； 　答：1.政府经济职能的阶级性和广泛性。2.政府经济职能的共同性和特殊性。3.政府经济职能的强制性和服务性。 　　4.政府经济职能的适应性和层次性。5.政府经济职能的专门性和业务性。 3.经济体制的概念； 　　答：所谓经济体制，是指一定社会经济制度的具体表现形式，是组织和管理经济活动的各种具体制度的总和，包括生产资料所有制结构、经济决策结构、经济调节结构、经济利益结构、经济组织结构等。 4.计划经济体制的含义和主要特点； 　　答：计划经济体制是运用中央政府的集中决策和指令性计划配置资源，政府无疑是计划的编制者和组织实施者，它对国民经济实行统一管理、直接经营。 　这种体制的主要特点是：1.在生产资料所有制结构方面，实行单一的公有制形式和单一的经营方式； 　　 2.在经济决策结构方面，经济活动的决策权高度集中于政府手中，企业没有多少经营自主权； 　　 3.在经济调节结构方面，主要通过指令性计划和行政手段对经济进行管理，市场机制的作用微小； 　　4.在经济利益结构方面，实行统收统支、统负盈亏，过分强调国家利益，忽视劳动者个人和企业的利益，企业吃国家的大锅饭，职工吃企业的大锅饭；5.在经济组织结构方面，按行政系统和行政区划来组织经济活动。 5.市场经济体制的含义：答：市场经济体制是一种以市场机制为基础自动配置资源的制度安排，生产什么、怎么生产和为谁生产的问题，都依靠市场供求的力量来解决，市成为构架经济流程的中心环节。 6.市场的概念和构成要素：市场是指组织化、制度化的交换，是一系列制度的聚合。 　市场主要由以下内在要素构成：1.市场主体。2.市场体系。3.市场机制。4.市场秩序。 7.政府失灵的含义； 　答：所谓政府失灵，是指政府政策或集体行动所采取的手段不能改判经济效率或道德上可接受的收入分配，个人对公共物品的需求得不到很好的满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，致使公共支出规模过大、效率偏低。 8.政府能力的特征：1.综合性；2.双重性；3.复杂性；4.服务性。 9.我国行政审批制度改革应遵循的原则： 1.合法原则；2.合理原则；3.效能原则；4.责任原则；5.监督原则。 10.我国行政审批制度改革的指导思想和总体要求； 　　答：我国行政审批制度改革的指导思想是：解放思想，实事求是，以充分发挥市场在资源配置中的基础性作用为基点，把制度创新摆在突出位置，努力突破影响生产力发展的体制性障碍，加强和改善宏观调控，规范行政行为，提高行政效率，促进经济发展，推进政府机关的廉政勤政建设。 　　行政审批制度改革的总体要求是：不符合政企分开和政事分开原则、妨碍市场开放和公平竞争以及实际上难以发挥有效作用的行政审批，坚决予以取消；可以用市场机制代替的行政审批，通过市场机制运作；对于确需保留的行政审批，要建立健全监督制约机制，做到审批程序严密、审批环节减少、审批效率明显提高，行政审批责任追究制得到严格执行。 11.我国政府经济职能转变的目标； 　答： 1.按照社会主义市场经济的要求，转变政府经济职能，实现政企分开，把政府经济职能切实转变到宏观调控、市场监管、社会管理和公共服务方面来，把企业生产经营管理的权力切实交给企业。 　　2.调整政府经济管理的组织结构，加强和优化宏观经济调控部门，调整和减少专业经济管理部门，适当调整社会服务部门，加强执法监督部门，培养和发展社会中介组织。 　　3.按照权责一致的原则，调整政府经济管理部门的职责权限，明确划分政府经济管理部门之间的职责分工。按照一件事由一个部门负责或牵头负责的原则，理顺职责关系，克服多头管理、政出多门的弊端。 　　4.按照依法治国、依法行政的要求，加强政府经济职能体系的法制建设，实现政府经济职能运行的法制化。 12.政府监管国有资产的原则； 　答：政府作为国有资产的最终所有者，要根据国家统一所有、政资职能分开、政府分级管理、企业独立经营等原则，加强国有资产管理，监督国有资产经营，防止国有资产流失，促进国有资产的合理重组，实现国有资产的保值增值。 13.国家资产监督管理机构的主要义务。 　答：1.推进国有资产合理流动和优化配置，推动国有经济而已和结构的调整； 　　2.保持和提高关系国民经济命脉和国家安全领域国有经济的控制力和竞争力，提高国有经济的整体素质； 　　3.探索有效的企业国有资产保值增值，防止企业国有资产流失； 　　4.指导和促进国有及国有控股企业建立现代企业制度，完善法人治理结构，推进管理现代化； 　　5.尊重、维护国有及国有控股企业经营自主权，依法维护企业合法利益，促进企业依法经营管理，增强企业竞争力； 　　6.指导和协调解决国有及国有控股企业改革与发展中的困难和问题。 14.国有资产监督管理机构及其主要职责； 　　答：国务院国有资产管理机构是代表国务院履行出资人职责、负责监督管理企业国有资产的直属特设机构。省、自治区、直辖市人民政府国有资产监督管理机构，设区的市、自治州级人民政府国有资产监督管理机构，是代表本级政府履行出资人职责、负责监督管理企业国有资产的直属特设机构。上级政府国有资产监督管理机构依法对下级政府国有资产监督管理工作进行指导和监督。 　国有资产监督管理机构的主要职责是： 1.依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规，对所出资企业履行出资人职责，维护所有者权益； 　　2.指导推进国有及国有控股企业的改革和重组；3.依照规定向所出资企业派出监事会； 　　4.依照法宝程序对所出资企业的企业负责人进行任免、考核，并根据考核结果对其进行奖惩； 　　5.通过统计、稽核等方式对企业国有资产的保值增值情况进行监管； 　　6.履行出资人的其他职责和承办本级政府交办的其他事项。 领会： 　1.政府经济管理功能：所谓政府经济管理功能，是指政府经济管理组织系统结构所发挥的作用。 　2.从政府作用领域看，政府职能的类型； 　　答：从政府作用领域看，政府职能可以分为政治职能、经济职能、文化职能、社会职能等。这些职能集中体现了政府在社会、政治、经济、文化生活中所起的整体作用。 3.我国传统计划经济体制的形成； 　　答：我国传统计划经济体制是在20世纪50年代第一个五年计划期间基本形成的，其形成有其深刻的社会历史根源和理论认识上的根源。 从社会历史根源看：1.苏联的经济体制对我国传统经济体制的影响。 　　2.革命根据在和解放区财政经济工作中的很多供给制因素，对我国传统经济体制的形成有很大的影响。 　　3.生产资料私有制的社会主义改造完成后，统购包销等限制做法继续保留在我国传统经济体制中。 　　4.封建思想对我国传统经济体制的形成有也影响。 从理论认识上的根源看： 　1.对什么是社会主义缺乏科学的理解，把许多非社会主义的东西当做社会主义的东西来坚持，把许多社会化大生产的普遍规律当做资本主义的专利回以摒弃，形成了许多不切全实际的关于社会主义的合理化观念。 2.对中国的国情缺乏清醒的认识，在根本不具备条件的情况下，超越历史阶段，实行单一的公有制结构和单一的计划调节。 4.我国传统计划经济体制下政府扮演的角色：1.国有资产所有者；2.市场替代者；3.国有企业经营者。 5.我国传统计划经济体制下政府经济职能模式的假定前提：1.政府万能假定；2.政府公正假定。 6.市场配置资源的过程和优点； 　　答：市场配置资源的过程是：市场上商品和要素的供求变化决定商品和要素的价格变动，价格的变动引起利益关系的变动，利益关系的变动引导生产要素从经济效益低的部门流向经济效益高的部门，从而达到资源在各部门之间的优化配置。 市场配置资源的优点是： 1.市场机制能自动灵活地引导生产要素在部门之间、企业之间自由流动，较好地实现资源的优化配置。 2.信息结构是横向的，企业之间的信息传递是通过价格机制和供求关系进行的，价格是企业进行市场活动的指示器，企业可根据价格的变化自动调整经营方向和投资方向，使资源得到有效的利用。 3.市场在有效配置资源的过程中，通过部门之间的竞争以及资本在不同部门的自由转移，构建起一个平均利润率机制，从而有效地调节社会总供给和社会总需求的平衡，实现社会经济的均衡发展。 4.市场有效配置资源的前提条件能近似地、基本地得到满足。 7.市场能有效配置资源的原因； 1.由于市场能把信息系统和激励系统紧密地联系在一起； 2.市场通过优胜劣汰的市场机制和经济主体对自身利益最大化的追求，促使企业不断提高生产的技术水平，改善经营管理，提高劳动生产率； 3.市场通过比较好地满足人的复杂多变的需要，增进微观经济主体进行经济活动的动力，从而直接提高了微观经济效率； 4.能强化社会分工，推进生产社会化不断向深度和广度拓展，从而充分利用劳动的社会性质；能自动调节供求关系，促进社会总供给和总需求在总量和结构上的协调，实现宏观经济的平衡发展和宏观经济效率的提高。 8.成熟市场经济国家市场对政府的需要：在成熟的市场经济国家，市场对政府的需要主要来自对弥补市场缺陷或校正市场失灵的需要。 9.经济转型国家市场对政府的需要：经济转型国家市场对政府的需要来自建立和完善市场经济的基础性条件。 10.社会公平的含义； 　答：社会公平实际上伦理学的观念，它是指如何处理社会经济中的各种利益关系，也就是所谓的合理分配，主要表现为收入分配公平及必要的社会保障。 11.政府能力的含义； 　　答：政府能力是政府能够有效地采取并促进集体行动的能力，是政府根据自己的权力和权威，通过制定政策和组织动员，实施自己承担的法定职能，贯彻自己的内在意志，实现自己管理目标的能力。 12.政府经济职能转变的含义； 答：1.政府经济职能的转变是政府经济职能结构的重心从一个经济职能转向另一个经济职能的过程； 　　2.政府经济职能转变是政府经济职能内涵由简单转向丰富复杂的过程； 　　3.政府经济职能转变是政府经济职能行使方式由政治性、行政性、直接性向经济性、法律性、间接性转变的过程； 　　4.政府经济职能转变是政府经济管理权限由“无限政府”向“有限政府”的转变过程； 　　5.政府经济职能的转变过程是政府经济管理能力提高的过程。 　　总之，政府经济职能的转变过程是一个综合的、连续的、动态的过程。 13.我国政府经济职能转变的基本原则； 答：1.按照社会主义市场经济的要求解放思想、更新观念；2.既要考虑改革和发展的需要，又要考虑到社会的随能力； 　　3.弱化微观管理，强化宏观调控，做到宏观管住管好，微观放开搞活；4.加强服务，提高效率。 14.我国政府经济职能转变的主要内容； 　答：1.完善社会主义市场经济体制；2.政企分开；3.理顺关系；4.加强政府经济管理法制建设。 15.我国行政审批制度存在的弊端； 　答：行政审批是我国行政机构依法对社会、经济事务实行事前监督管理的一种重要手段，但随着社会主义市场经济的不断发展和各项改革的不断深入，现行审批制度的弊端日益明显，主要表现在： 　　1.审批事项过多过滥，审批环节多，时间长。2.审批行为不规范，自由裁量权过大，办事不透明。 16.政府宏观调控的具体职能； 答：1.制定并组织实施经济和社会发展战略及计划2.综合研究拟定经济和社会发展政策；3.调节社会分配，组织社会保障。 17.社会管理职能的主要内容。 答： 1.培育市场体系，监管市场运行，维护平等竞争；2.控制人口增长，提高人口素质；3.保护自然资源和生态环境。 应用： 1.政府经济职能在政府经济管理中的地位和作用； 答：1.政府经济职能是认识政府经济管理的前提；2.政府经济职能规定了政府经济管理活动的基本方向； 　　3.政府经济职能是确定和划分政府经济管理职权的基础和依据；4.政府经济职能是设置政府经济管理机构的基本依据； 　　5.政府经济职能是科学组织政府经济管理过程的重要依据。 2.我国传统计划经济体制的主要弊端； 答：1.政企职责不分，造成经济管理的行政化；2.条块分割，城乡分割，造成经济组织结构的封闭化和分割化； 　　3.忽视商品生产、价值规律和市场的作用，造成经济调节方式的单一化； 　　4.分配中的平均主义严重，造成经济主体丧失从事经济活动的内在动力； 　　5.排斥非公有制经济的存在和发展，造成经济生活的单调和呆板。 3.市场失灵的原因和表现； 　答：在成熟的市场经济国家，市场对政府的需要主要来自对弥补市场缺陷或校正市场失灵的需要。由于个人自由与社会原则之间存在矛盾、现实中的经济运行不能满足完全竞争市场假定、信息不完备等原因，市场失灵不可避免。 　市场失灵主要表现在以下几个方面：1.市场垄断问题；2.宏观经济总量平衡问题；3.公共产品问题； 　　 4.收入和财富分配不公问题；5.外部效应问题。 4.政府失灵的主要表现和原因； 　答： 1.政府官员的动机；2.信息不完全；3.政府角色错位；4.政府干预机制与市场机制的冲突；5.政府组织的内在缺陷； 　　 6.政府难以预期私人部门对政府计划和政策的反应，从而使政府行为的后果具有不确定性。 　政府失灵的主要表现在以下几个方面：1.没有代表性的政府；2.政府目光短浅；3.政府活动的低效率。 5.我国政府经济职能存在的主要弊端； 　　答： 1.政企不分，政府直接干预企业的生产经营活动，不能形成科学决策的投资体制，容易造成责任不清和决策失误，难以造就真正的市场主体和形成统一、开放、竞争、有序的大市场，从而不能充分发挥市场在资源配置中的基础作用； 　　2.依靠行政手段管理社会经济事务，许多本来应该用法律手段，或者通过社会中介组织来解决的问题，也通过设立政府机构管理，把过多的社会经济责任和事务矛盾集中在政府身上。 6.我国行政审批制度改革的必要性； 　　答：1.以行政审批作为管理经济的主要手段，实质上是计划经济，是阻碍社会主义市场经济发展的； 　　2.各级政府和各部门对经济活动行政审批过多，环节繁杂，效率低下，透明度不高，已成为投资者反映强烈的问题； 　　3.我国加入世界贸易组织后，政府部门减少行政审批的要求更为迫切。 　　总之，积极推行行政审批制度改革，对于深化行政管理体制改革，促进政府职能转变，完善社会主义市场经济体制，加强和改进政府作风建设，从源头上预防和治理腐败，都具有重要意义。 7.公共服务职能的主要内容： 1.搞好基础设施建设，提供各种公共产品。2.进行信息引导，促进信息畅通 第三章 经济社会发展战略与规划 　识记： 1.经济社会发展战略的概念：是拗口国家对较长时期（如10年、20年或更长时期）国民经济和社会发展的全局性重大问题的部署和安排，它关系到一国经济和社会发展的前景，是指导国家发展的重要依据。 2.经济社会发展战略包括的基本要素：1.战略方针；2.战略目标；3.战略重点；4.战略布局；5.战略步骤；6.战略措施。 3.社会与经济的协调发展战略； 　　答：社会与经济的协调发展观强调“发展目标的社会化”，从经济和社会协调发展的角度，探寻发展的内涵，丰富了发展的内容。社会与协调发展观认为，发展不仅包括物质财富数量的增多，还包括以物质财富增长为基础的整个社政治、文化待诸领域的进步，同时也是经济结构和经济体制的不断趋于完善的过程。 4.可持续发展的基本原则：1.发展原则；2.公平原则；3.协调性原则；4.共同性原则。 5.21世纪初期中国经济发展的有利条件； 　答：1.广阔的国内市场前景；2.较高的储蓄率和投资率，为经济发展提供充足的资金来源； 　 3.技术进步对经济增长的贡献率将进一步提高；4.产业结构优化与升级为经济增长提供广阔的空间； 　　 5.稳定的政局和渐进式的改革的推进。 6.中国新的经济社会发展战略的特点：1.战略指导思想比较稳健务实；2.战略目标选择的视野更加开阔；3.战略重点明确且符合国情；4.战略措施有了根本性的突破；5.战略步骤稳妥渐进。 7.经济社会发展规划的概念； 　答：经济社会发展规划是一国政府根据发展战略的要求，结合规划期的实际情况，对规划内经济、社会发展进行总体的具体部署和安排。 8.经济社会发展规划的体系主要包括 　答：1.反映宏观经济发展总量目标的综合指标；2.反映国民经济结构协调发展的结构指标； 　　 3.反映社会发展规划目标的指标；4.反映国际经济关系发展目标的指标。 领会： 1.罗斯托的经济发展阶段理论； 　答：美国经济美学家W.W.罗托斯在1960年出版的《经济增长的阶段——非共产党宣言》一书中，把人类社会发展的历史划分为五个阶段：传统社会阶段、作为起飞前提的阶段、起飞阶段、成熟阶段和大众高消费阶段。后来，在1971年出版的《政治和增长阶段》一书里，他增加了第六个阶段：追求生活质量阶段。这六个阶段，是从生产国发展尤其是工业化过程中的产业结构和消费水平演变的角度进行划分的，体现了人因历史进程的一个重要侧面。 2.波特的竞争优势发展阶段理论； 　答：1990年，美国著名的竞争战略专家迈克尔。波特在他的《国家竞争优势》一书里，从增长要素的角度，将各国的经济发展划分为四个阶段： 　　1.生产要素导向阶段。自然资源、自然环境、一般的廉价劳动力是推动经济发展的主要力量。 　　2.投资导向阶段。从政府到企业都具有积极投资的意愿和能力。 　　3.创新导向阶段。各种产业和产业环节中的竞争开始深化和扩大，竞争的焦点体现在技术与产品的差异上。 　　4.财富导向阶段。在前三个阶段大量积累财富基础上经济走入衰退的阶段。 3.科特勒的国家内在能力理论； 　答：科特勒提出的影响每个国家内在能力的因素有：1.文化态度与价值观；2.社会融合性；3.要素禀赋； 　　 4.产业组织机构；5.政府的领导。 4.国际竞争力理论； 　　答：国际竞争力是指一个国家在世界经济体系中，在国家这一层次上创造增加值、促进国民财富的可持续增长的综合能力。国际竞争力评价是一个全新的系统量化概念，为考察一国的综合发展能力提供了有益的思路。 　　2001年以前，IMD国际竞争力包括八个要素：国内经济实力、国际化程度、政府管理、金融体系、基础设施、企业管理、科学技术、国民素质。 　2001年以来IMD采用了四大要素体系公布国际竞争力评价结果，它们是： 　　1.经济绩效：国内经济（规模、增长、财富、宏观经济指标预测）、国际贸易、国际投资、就业、价格； 　　2.政府效率：公共开支、财政政策、制度框架（央行、政府、司法）、商业环境（市场开放和被管理程度、对竞争秩序的维护、酱市场的监管）、教育； 　　3.商业效率：生产率、劳动力市场（成本、劳资关系、劳动技能）、金融市场、管理效率、全球化的影响； 　　4.基础设施：基本基础设施、技术基础设施、科研基础设施、卫生与环境、价值体系。 　5.党的十一届三中全会以前经济发展战略的演变； 　　答：中华人民共和国建立后，摆在党和国家领导人面前的重任，是如何尽快摆脱“一穷二白”的局面，快速推进经济发展和现代化建设，实现强国梦。 　　从第一个五年计划开始，我国就注意从战略全局和发展远景来考虑经济问题，并取得了相当的成就，但后来由于“左”的路线的干扰，党和国家的工作重点偏离了经济建设中心，发展战略的选择出现了失误，有的发展战略也没有得以有效实施。 　　20世纪50年代末，我国经过三年经济恢复和“一五”计划的成功，经济发展比较顺利。但是两大阵营的斗争和竞争相当激烈。为了尽快提高经济实力，在斗争中赢得主动，我国提出了“超英赶美”和“大跃进”的战略。 　　1964年12月，我国提出来了四个现代化的战略目标，并提出来现代化建设的两步走战略。但是，这一战略提出不久就被持续十年的“文化大革命”所打断，现代化建设的目标和分两步走的战略步骤均成了泡影。 　　1976年粉碎“四人帮”后，摆在新的国家领导人面前的首要任务，是迅速扭转国民经济的停滞和混乱局面，全面恢复各项经济事业。但是由于未能全面清理长期存在的“左”的错误，在战略部署中又盲目提出来新的“洋跃进”目标和“超越”世界先进水平的高指标，致使国民经济发展又陷入徘徊状态。 　　总体来看，这一阶段的我国经济发展战略战略传统的发展战略。 6.党的十一届三中全会以后经济发展战略的演变； 　　答：我国经济发展战略的真正转变是从1978年党的十一届三中全会开始的。党的十一届三中全会彻底纠正了“左”的指导思想，明确提出把党和国家的工作重点转移到经济建设上来。随后，我国的经济发展战略发生了深刻的变化。 　　1.1982年，党的十二大正式确定了我国新的发展战略，其战略目标是：从1981年到20世纪末的20年，在不断提高经济效益的前提下，力争使全国工农业的年总产值（后来修改为人均国民生产总值）翻两番；战略重点是要解决好农业、能源、交通、教育和科学发展问题。 　　2.1987年，党的十三大根据邓小平同志的现代化战略构想，对我国经济发展战略作了进一步的概括，提出来我国现代化建设的“三步走”战略。 　　3.1992年，党的十四大再次肯定了“三步走”的战略。 　　4.2002年，党的十六大在新“三步走”发展战略的基础上，进一步提出来了在21世纪头20年的发展目标：全面建设惠及十几亿人口的更高水平的小康社会，使经济更加发展，民主更加健全，科教更加进步，文化更加繁荣，社更加和谐，人民生活更加殷实。全面建设小康社会的发展战略充分体现了全面、协调、可持续的科学发展观的要求。 7.经济社会发展规划的指标体系包括。 　答：1.反映宏观发展总量目标的综合指标。2.反映国民经济结构协调发展的结构指标。3.反映社会发展规划目标的指标。 　　 4.反映国际经济关系发展目标的指标。 应用： 1.经济社会发展战略的意义； 　答：经济社发展战略是指国家对较长时期国民经济和社会发展的全局性重大问题的部署和安排，它关系到一国经济和社发展的前景，是指导国家发展的重要依据。 2.可持续发展战略的内涵； 　答：一个国家的可持续发展战略，是指为了实现一国经济、社会、生态和环境的协调发展，保持发展的适度和永续性而进行的社会、经济、人口、资源、环境等全方位的部署和谋略，是多个领域发展战略的总称。 　结合我国的实践，可持续发展战略包含以下五个方面不可分割的内容： 　　1.可持续发展战略以经济发展为基础。2.可持续发展战略以资源的可持续利用和良好的生态环境为依托。 　　3.可持续发展战略以科技进步为杠杆。4.可持续发展战略以谋求社会的全面进步为目标。 　　5.可持续发展战略以合理的制度、政策和社会公众的广泛参与为保障。 3.中国经济发展的阶段及特征； 　答：我国经济的发展经历了不同的阶段。按照罗斯斯文文托的阶段划分法，他把我国进入起飞的年代定在20世纪50年代，如果剔除十年动乱，我国经济目前正处于起飞的后期。按照波特的竞争优势发展阶段理论，我国正处于生产要素导向阶段向投资导向阶段过渡的时期。之所以做出这样的判断，是因为现阶段的我国经济发展具有以下特征： 　　1.我国经济正处于高速增长阶段。2.我国保持了较高的储蓄率和投资率。3.我国经济增长主要依靠劳动和资本的投入。 　　4.我国的产业结构正经历着剧烈的变动。5.我国的经济体制和社会结构正发生深刻的变革。 4.21世纪初期中国经济发展面临的难题和挑战； 答：1.人口过多，就业压力巨大。2.生态环境脆弱，资源相对紧缺。3.地区和城乡发展不平衡。 4.经济体制改革将面临新的挑战。 5.经济社会发展规划管理过程的主要阶段：1.前期研究；2.规划草案的编制；3.规划的审核、批准与调整； 4.规划的公布实施；5.规划实施中的检查、监督、评估与考核；6.规划后评估。 第四章 宏观经济总量管理 识记： 1.宏观经济管理基本目标的含义：目标，是指为实现国民经济稳定、协调和可持续发展，在宏观经济管理的主要方面所要达到的理想状态。 2.宏观经济管理基本目标的特征：1.全局性；2.综合性；3.系统性。 3.经济手段的概念：指与价值范畴相关联并用以调整各种经济利益关系的手段，主要包括价格、税收、利率、汇率和货币供应量等。 4.经济手段的特征：1.间接性；2.采取价值形式；3.依赖良好的市场环境。 5.法律手段的概念:法律手段是指国家通过经济立法与司法来调控经济的行为和措施。 6.法律手段的特征：1.权威性；2.强制性；3.相对稳定性。 7.行政手段的概念：是指国家凭借政府的权力与权威，通过采取发布命令、指示、规定、政策及下达指令性计划等行政方法，按照自上而下的组织系统，直接调控社会经济活动的行为总称。 8.行政手段的特征:1.直接性；2.强制性。 9.狭义的宏观经济管理组织体系：是指由从事宏观经济管理的政府机构及其相关人员所组成的有机整体，这是通常的理解。 10.广义的宏观经济管理组织体系：则包括直接参与宏观经济管理的政府组织和在宏观经济管理中发挥沟通、协调、监督、咨询和服务等作用的社会中介组织及其相关工作人员。 11.社会中介组织的概念； 　　答：非政府的社会中介组织，亦称市场中介组织，是指在市场经济条件下形成的，在政府与企业、政府与社会、企业与企业、企业与社会等之间，发挥沟通、协调、监督、咨询和服务等中介作用的一些民间组织的总称。 12.国内生产总值； 　答：国内生产总值是指按市场价格计算的一个国家（或地区）所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果，这里的常住单位是指一国经济领土范围内具有一定的经营场所并持续经营或居住一年以上的单位和个人。 13.国民生产总值； 　　答：国民生产总值是指一个国家（或地区）在一定时期内本国生产要素所生产的全部最终产品和服务的市场价值，是一定时期内GDP与来自国外的净要素收入之和。其公式是：GNP=GDP+来自国外的净要素收入 　　=GDP+（本国居民从国外-国外居民在本国） 　　获得的要素收入获得的要素收入 14.国民生产净值； 　答：国民生产净值GNP减固定资产折旧。GNP核算贯彻的是“国民原则”，是一个国家（或地区）在一定时期内本国生产要素所生产的全部最终产品和服务的市场价值。如果从最终产品价值中扣减资本品的折旧，即可得到国民生产净值。 15.国民收入（NI）：是指一个国家（或地区）在一定时期内各川生产要素报酬的总和。 16.个人收入（PI）：是一定时期内个人所得到的总收入。 17.个人可支配收入； 　答：个人可支配收入（DPI）是个人收入扣除个人所得税以后的剩余部分，是人们可以任意支配的收入，既可以用于消费，也可以用于储蓄。 18.价格总水平； 答：宏观经济调控所追求的价格稳定，并非指所有商品价格静止不变，而是指价格总水平的稳定。 19.总需求的概念和构成； 　答：总需求一般是指一个国家在一定时期内形成的对最终产品和服务的货币购买力总量。 　总需求通常被概括为由投资需求、消费需求和出口需求三个部分构成。 20.总供求平衡的概念。 　答：总供求平衡是指一个国家在一定时期内，总供给与总需求在总量及结构上大体均衡的一种经济运行状态。 领会： 1.宏观经济管理的基本目标体系:1.经济增长；2.充分就业；3.价格稳定；4.国际收支平衡；5.收入分配的公平。 2.经济手段的局限性表现在； 　答：1.经济手段的间接性，使其调节的效果具有一定的滞后性； 　2.由于经济手段的有效运用依赖良好的市场环境，而我国目前市场经济体制还不完善，使经济手段的作用力度和广度受到了限制；3.不同经济杠杆的运用，既各有所长，又各有所短。 3.法律手段的局限性表现在； 　答： 1.由于法律的规范性和立法程序的严密性，所以对经济发展中出现的新事物的立法往往滞后，由此带来管理在一段时期内的无法可依； 　2.法律对经济活动在罪与非罪以外的规范往往不可能做到事无巨细，因此，运用法律手段的同时必须有其他手段的配合； 　3.运用法律手段管理经济，不仅取决于是否有法可依，更要取决于是否严格执法。 4.行政手段的局限性表现在:1.缺乏灵活性，缺乏调动企业和职工积极性的激励机制；2.对经济的影响具有很大的不确定性。 5.按照行政区划划分，我国宏观经济管理的政府组织系统； 　　答：按照行政区划划分，我国宏观经济管理的政府组织系统分为：国家（全国人民代表大会、国务院）、省（含自治区、直辖市和特别行政区）、地市、县、乡镇镇五级。 6.按照职能划分，我国宏观经济管理的政府组织系统分为； 答：1.宏观经济决策系统；2.宏观经济调控系统；3.专业经济管理系统；4.社会发展管理系统；5.政务系统。 7.总需求的形成； 　答：1.总需求的构成：投资需求、消费需求和出口需求。 2.影响总需求形成的因素：1.货币供应量；2.政府财政收支状况；3.价格总水平；4.外贸出口。 8.总供求平衡的正确理解； 　答：1.总供求的平衡既包括总量的平衡，也包括结构的平衡。2.总供求的平衡既包括短期平衡，也包括长期平衡。 　　 3.总供求的平衡应该是动态平衡，而不是静态平衡。4.总供求的平衡不是两者在数量上的绝对相等，而是相对平衡。 9.二部门经济中总供求平衡的条件； 　答： 支出法：Y=C+I 　　 收入法：Y=C+S 　　 其恒等式为：C+I=C+S 　　 I=S 10.三部门经济中总供求平衡的条件； 　答：支出法：Y=C+I+G 　　 收入法：Y=C+S+T 　　 其恒等式为：C+I+G=C+S+T 　　 I+G=S+T 　　 I=S+（T-G） 11.四部门经济中总供求平衡的条件。 　答：支出法：Y=C+I+G+X 　　 收入法：Y=C+S+T+M 　　 其恒等式为：C+S+T+M=C+I+G+X 　　 或：S+T+M=I+G+X 　　 或：I=S+（T-G）+（M-X） 应用： 1.构建宏观经济管理基本目标体系的基本原则； 　答：1.效率、稳定与公平兼顾的原则；2.总理控制与结构平衡兼顾的原则；3.可持续发展的原则。 2.经济手段的积极作用：1.实现国民收入的再分配；2.调节生产与消费，促进产业结构的合理化。 3.法律手段的作用； 　答：1.它是国家行使社会经济管理职权、处理经济矛盾、解决经济纠纷、判定罪与非罪、打击经济犯罪的重要手段； 　　2.国家运用法律手段管理经济，有利于保障经济主体的合法权益不受侵犯，从而有利于调动人民的积极性，维护司法公正，保护社会经济的稳定，有利于形成良好的社会经济秩序。 4.行政手段的作用； 　答：在单纯运用经济手段和法律手段难以奏效，或者要在短期内解决国民经济发展中带有全局性迫切问题时，行政手段发挥着重要作用。比如，在我国生产力布局、社会总供求平衡、关系国计民生的一些重要经济部门的发展、环境保护和建立健全社会保障体系等方面，均是行政手段弥补市场机制缺陷的用武之地。尤其是在经济发展的非常时期（如战争时期、经济恢复时期），国家运用行政手段，能有效地集中有限的人力、物力和财力，进行重点建设，以尽快实现阶段性的宏观经济管理目标。 5.建立宏观经济管理组织体系的原则； 　答：1.政企职责分开的原则；2.精简原则；3.统一原则；4.效能原则；5.依法行政原则。 6.社会中介组织在宏观经济管理中的作用； 　答：1.社会中介组织可以替代和延伸政府的一部分职能； 2.社会中介组织在与政府及企业进行合作时，可充分发挥自身优势。 7.影响总供给形成的因素：1.资本投入量；2.劳动投入量；3.技术进步；4.资源的利用效率。 8.影响总需求形成的因素：1.货币供应量；2.政府财政收支状况；3.价格总水平；4.外贸出口。 9.总供求失衡的两种形式：1.总需求持续、过度地大于总供给，简称为需求膨胀；2.总供给持续、过度地大于总需求。 第五章 财政政策和货币政策 　识记： 1.财政政策的概念； 　　答：财政政策是政府为影响经济活动的总水平而对财政支出、税收和公债水平等所进行的选择。 2.财政政策的特点； 答：1.政府运用财政政策手段调控经济运行的过程，是一个有计划的过程；5.财政政策目标、手段和效果的统一性。 　 2.财政政策直接影响社会总需求的规模且这种直接作用是没有任何中间变量的。 　 3.财政政策是政府间接干预经济的一种经济手段；4.财政政策的稳定性和变动性相统一； 3.总量财政政策的概念和类型； 　答：总量财政政策是为了实现总供求的总量平衡而调整财政收支总量的政策。 　　总量财政政策的分类有：1.扩张性财政政策；2.紧缩性财政政策；3.中性财政政策。 4.财政政策的其他类型:1.总量财政政策和结构财政政策；2.自动稳定的财政政策和相机抉择的财政政策。 5.国家预算的概念：是按法定程序编制、审批和执行的国家年度财政收支计划，是国家各项收支的总体规划，包括收支规模、支出用途、资金来源和筹集方式等。 6.中央预算和地方预算； 答：中央预算即中央政府的预算，是经法定程序批准的中央政府的年度财政收支计划，由中央各部门和直属单位的预算组成。 　　地方预算即各级地方政府的预算，是经法定程序批准的地方各级政府的年度财政收支计划的统称，由各省、自治区、直辖市总预算组成。 7.预算收入和预算支出； 　　答：国家预算收入划分为中央预算收入、地方预算收入、同面和地方预算共享收入，具体包括：税收收入；依照规定应当上缴的国有资产收益；专项收入；其他收入。 　　国家预算支出划分为中央预算支出和地方预算支出，具体包括：经济建设支出；教育、科学、文化、卫生、体育事业发展支出；国家管理费用支出；国防支出；各项补贴支出；其他支出。 8.国家预算的特点:1.计划性；2.统一性；3.法令性；4.总体制约性；5.民主性。 9.税收的概念、特点和本质； 　答：税收是国家为了实现其职能，凭借政治权力，按照法律、法规的规定强制地、无偿地取得财政收入的一种手段，具有强制性、统一性、稳定性等特点。税收的本质是国家凭借政治权力参与国民收入分配所形成的一种特殊分配关系。 10.公债的含义：所谓公债，是国家举借的债，是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期内还本付息的债务凭证。 11.公债的特点；1.安全性高；2.流通性强；3.收益稳定；4.免税待遇。 12.公共支出的概念和类型； 　答：公共支出是政府为履行其职能而支出的一切费用的总和。从公共支出的性质看，公共支出包括公共水消耗性支出和公共转移性支出。 13.公共转移性支出的含义和类型； 　答：公共转移性支出是政府把一部分以税收形式筹集到的财政收入，用于社会福利、社会保险、贫困救济、补助、补贴方面的支出。 　公共转移性支出主要有：1.社会保障支出；2.财政补贴。 14.中央银行的概念：中央银行在现代银行体系中处于主导地位，是现代银行体系的核心，负责货币的发行，调节货币流通，制定和执行货币政策，实施金融监管。 15.商业银行的概念和基本类型； 　　答：商业银行是银行体系的主体，是以经营存款、贷款为主要业务，以追求营利为主要目标的信用机构，也是整个银行体系中的惟一能够接受活期存款、创造和收缩存款货币的金融中介组织。 　　商业银行有职能分工型和全能型两种基本类型。 16.基础货币的含义：所谓基础货币，是由社会公众持有的通货和商业银行的存款准备金构成的。由于基础货币及其数量的增减变化直接表现决定着商业银行存款准备金的增减，是商业银行存款货币伸缩的基础，所以它又称为高能货币、强力货币。 17.货币乘数的含义：是中央银行创造或缩减一单位基础货币能使货币供应量增加或减少的倍数。 18.原始存款和派生存款的含义； 　　答：原始存款是客户以现金形式存入商业银行的直接存款； 　　 派生存款是由商定银行贷款转化而来的存款。 19.马克思的货币需求理论； 　　答：马克思认为，商品流通中所需要的货币量（用M表示）取决于以下几个因素： 　　1.待销售的商品总量（用Q表示）；2.商品的价格水平（用P表示）； 　　3.货币流通速度，即在一定时期内货币流通的次数（用V表示）。 　　综合以上三个因素，可以得到以下计算公式： 　　一定时期流通中的所需要的货币量=待售商品价格总额/同单位货币的平均流通速度（次数） 20.用符号表示即为：M=PQ/V 21.货币政策的一般性工具:1.公开市场业务；2.调整再贴现率；3.调整法定存款准备金率。 22.中央银行再贴现率的特点。 　　答：1.再贴现率是一种短期利率；2.再贴现率是一种官定利率；3.再贴现率是一种标准利率或最低利率。 领会： 1. 财政政策的概念包含以下几层含义：1.财政政策是由国家制定的，是国家调节和干预经济运行过程的一种方式； 　　 2.财政政策是政府实现经济社会发展目标的工具，财政政策的目标既可是单一的，也可以是多层次的； 　 　 3.财政政策的手段主要是财政收入和财政支出。5.财政政策是以一定的财政理论为依据的。 　　 4.无论是财政收入手段还是财政支出手段，都是通过调节国民收入分配格局来实现预定目的的； 2.财政政策的传导机制； 答：财政政策的传导机制是指在财政政策工具发挥作用的过程中，为了实现财政政策的目标，各种财政政策的构成要素通过某种作用机制相互联系而形成一个有机的整体。 3.财政政策的时滞； 答：政府从制定和实施财政政策到财政政策目标的实现，期间存在一个时滞，包括内时滞和外时滞。 　　内时滞是指从政府实施财政政策调控的客观经济状况的出现到政府制定相关财政政策所需的时间，具体分为认识时滞和行政时滞。 　　外时滞是从政府实施财政政策到财政政策效果显现所经过的时间，它取决于实施财政政策的客观经济环境、对财政政策意图的理解、财政政策工具运用是否恰当等。 4.自动稳定的财政政策； 　答：自动稳定的财政政策是某些能够根据经济周期波动情况自动发生稳定作用的政策，能够在经济繁荣时自动抑制膨胀，在经济衰退时自动减轻萧条，毋须政府采取任何行动。 5.税收的乘数效应； 　答：税收的增加或减少，会引起国民收入数倍的增加或减少，这就是税收的乘数效应。所以税收乘数，是国民收入变动与税收变动的比率，包括税率变动对国民收入的影响和税收绝对量变动对国民收入的影响。 6.实现国家预算功能的途径； 　答：1.确定国家预算收支的规模和差额，调整国家预算支出的结构；2.调整国家预算的组织形式或编制方式。 7.实现税收调节作用的途径； 　答：1.合理设置税种和税目；2.规定适当的税率；3.确定纳税人和纳税环节；4.规定必要的税收减免。 8.公债的效应及其作用途径； 　答：公债作为财政政策的手段之一，有以下几方面的效应：1.乘数效应；2.“挤出”效应；3.货币效应；4.收入效应。 　　公债的上述作用主要通过公债规模、公债持有人结构、公债期限结构、公债利率结构、公债发行方式等来实现的。 9. 公债按不同的标准可分为以下几种类型：1.从公债发行的主体划分，公债可分为国债和地方债； 　　 2.从偿还期限划分，公债可分为短期公债、中期公债和长期公债； 　　 3.从公债发行的范围划分，公债可分为内债和外债； 　　 4.从公债的经济用途划分，公债可分为建设公债和赤字公债。 10.政府公共支出的乘数效应:所谓政府公共支出的乘数效应，是国民收入变动与政府公共支出变动的比率。 11.衡量公债规模的指标:1.公债依存度；2.公债负担率；3.公债偿还率；4.公债限额的动态指标；5.综合负债率。 12.商业银行的业务:商业银行一般要开展以下一些业务：1.负债业务；2.资产业务；3.中间业务。 13.中央银行的组织形式； 　答：中央银行的组织形式大致可以分为：1.单一的中央银行制度；2.二元的中央银行制度；3.多元的中央银行制度； 　　 4.跨国的中央银行制度；5.准中央银行制度。 14.商业银行的组织制度； 　答：商业银行的组织制度有：1.单元银行制度；2.总分行制；3.代理行制度；4.银行控股公司制度；5.连锁银行制度。 15.中央银行创造基础货币； 　　答：由于基础货币直接表现为中央银行的负债，而作为负债的基础货币是与各项资产业务相对应的，因而基础货币的创造也是由中央银行的各种资产业务推动的。具体表现在以下几个方面： 　　1.如果中央银行通过票据再贴现和放款来扩展对商业银行的信用支持，那么基础货币就会等量增加；如果中央银行通过收回货款等方式缩减对商业银行的信用支持，则基础货币就会相应减少。 　　2.如果中央银行通过购买政府债券或提供财政垡形成的政府财政金库被支用，则基础货币增加；如果没有被支用，则不会增加基础货币。 　　3.如果中央银行向企业、居民个人和商业银行收购黄金、外汇，则会增加基础货币；如果中央银行出售黄金、外汇，则会减少基础货币。 16.决定货币乘数的因素； 　答：1.中央银行的法定存款准备金比率；2.商业银行的超额准备金比率；3.现金比率和定期存款比率。 17.制约商业银行创造派生存款数量的因素； 　答：商业银行分行派生存款的数量并不是无限度的，它受到以下一些因素的制约： 　　1.法定存款准备金率；2.现金漏损率；3.超额存款准备金率；4.活期存款转化为定期存款的比例。 18.费雪方程式； 　　答：20世纪初，美国经济学家、耶鲁大学教授欧文。费雪在《货币的购买力》一书中，提出了交易方程式：MV=PQ或P=MV/Q，式中，M表示一定时期流通中货币的平均数量；V表示一定时期单位货币的平均周转次数即货币流通速度；P表示商品和劳务的价格指数；Q表示商品和劳务的交易数量。 19.剑桥方程式； 　　答：1917年，英国剑桥大学教授庇古在其《货币的价值》中提出了著名的剑桥方程式：M=KPY，式中：M表示流通中的货币数量；K表示以货币形态持有的备用购买力占社会总收入的比例；P表示价格指数；Y表示实际国民收入。 20.凯恩斯主义的货币需求理论； 　　答：凯恩斯在1936年出版的《就业、利息和货币通论》一书中，系统地提出了他的货币需要理论。凯恩斯认为，货币需求是一定时其公众愿意而且能够持有的货币数量。公众之所以要持有货币，是因为普遍存在流动偏好这种心理倾向，流动偏好构成了对货币的需求。因此，凯恩斯的货币需求理论又称为流动偏好货币需求理论，他认为，公众对货币的需求取决于三种动机：交易动机，预防动机和投机动机。 21.弗里德曼的货币需求理论； 　　答：弗里德曼的货币需求理论既非常注重货币数量与价格水平之间的因果关系，也从分析微观主体行为入手，把货币看做是受利率影响的一种资产。弗里德曼认为，货币需求理论是有关货币需求币何种因素决定的理论，因此，他在分析影响货币需求因素的基础上提出了自己的货币需求。他认为，对于社会最终的财富持有者而言，作为一种资产的货币，是持有财富的一种形式；对于企业而言，货币是一种资本品，因此，影响公众对货币需求的主要因素有：收入和财富的变化，持有货币的机会成本和持有货币的效用。他把货币需求函数表示为：Md/P=f（y/p），w；rm，rb，re，1/p.dp/dt；u），式中，Md/P表示实际货币需求；y/p表示实际永久性收入；w表示人力财富在总财富中占的比例；rm表示货币的预期收益率；rb表示固定收益的债券利率；re表示固定收益的证券利率；1/p.dp/dt表示预期的价格变动率；u表示反映偏好、兴趣、风尚、技术、制度等因素的综合变量。 22.公开市场业务的优点和类型； 　答：公开市场业务作为货币政策的工具，有以下一些优点： 　　1.灵活。中央银行可以随时按不同规模进行公开市场业务，可大可小。 　　2.公开市场业务是按照中央银行的意愿主动进行的，可以直接把商业银行的存款准备金控制在中央银行期望的规模内。 　　公开市场业务可区分为防御性公开市场业务和主动性公开市场业务。 23.中央银行再贴现和再贴现率的含义； 　答：在市场经济条件下，中央银行给商业银行的贷款，必须以商业银行的商业票据或政府债券作担保。通常把中央银行给商业银行的再贷款叫再贴现。把中央银行给商业银行的再贷款利率叫再贴现率。 24.选择性货币政策工具； 　答：选择性货币政策工具控制的对象是特定的，主要是对某些特殊的经济领域或特殊用途的信贷有重大影响，具体包括： 　　1.证券投机的信用管制；2.消费者信用管理；3.不动产信用管理；4.确定优惠利率；5.实行预缴进口保证金制度。 25.直接信用控制； 答：中央银行可以直接干预商业银行扩大信贷的活动，具体方法主要有： 　　1.利率管制；2.实行贷款额度控制；3.信用分配；4.流动性比率管理。 26.间接信用控制； 答：间接信用控制，是指中央银行通过道义劝告、金融检查、自动合作、公开宣传等方式，间接影响商业银行的信用创造。 27.货币政策的中介目标和政策指标； 答：货币政策工具的运用并不是直接作用于货币政策的最终目标，它必须借助货币政策的中介目标和政策指标，以此作为实现货币政策最终目标的桥梁。各国用得较多的货币政策指标主要有利率、货币供应量、超额储备和其他货币。 28.货币政策和财政政策的搭配使用。 答：为了提高货币政策的效果，必须根据客观经济形势的发展，搭配使用货币政策和财政政策，财政政策和货币政策的搭配使用一般有以下几种情况：紧缩性财政政策和紧缩性货币政策，膨胀性财政政策和膨胀性货币政策，紧缩性财政政策和膨胀性货币政策，膨胀性财政政策和紧缩性货币政策，中性的财政政策和中性的货币政策。 应用： 1.结构财政政策； 　答：结构财政政策是为了调节总供求结构平衡而调整财政收支结构的政策。具体地说，结构财政政策是国家根据财政收入结构和财政支出结构同总需求结构和总供给结构的内在联系，通过调整财政收入结构和财政支出结构，来实现总供给结构与总需求结构的平衡。 2.相机抉择的财政政策； 　答：相机抉择的财政政策是政府利用公共财政有意识地干预经济运行的行为，具体地说，政府根据当时的经济形势以及财政政策目标的实现状况，采用不同的财政政策以消除通货膨胀缺口和通货紧缩缺口。相投抉择的财政政策包括汲水政策和补偿政策。 3.国家预算的功能：1.调节总供给和总需求的平衡；2.调节产业结构；3.调节个人收入分配。 4.税收对经济的影响：1.影响纳税人的可支配收入；2.影响商品的价格水平；3.影响纳税人的经济行为；4.影响产业结构。 5.公共消耗性支出的含义及其影响； 　答：公共消耗性支出是政府采购商品和劳务的支出，是一种实质性支出，有商品和劳务的实际交易。政府采购支出直接形成总需求，直接关系到总需求的规模和国民收入的大小。政府增加采购支出会为企业提供有保障的市场，直接增加就业和个人收入，而增加的一部分个人收入用于消费，会引起社会消费的增加。这就是政府采购支出的乘数效应。因此，政府可以通过调整政府采购水平或规模来影响总需求及其总供求的平衡。 6.中央银行的职能：中央银行的职能主要有以下三个方面：1.发行的银行；2.银行的银行；3.国家的银行。 7.商业银行的基本职能：1.充当信用中介；2.充当支付中介；3.分行信用流通工具。 8.公开市场业务的含义和条件； 答：公开市场业务是中央银行在金融市场上买进或卖出政府债券，以调节和控制货币及信贷的规模，影响市场利率的变化。 　进行公开市场业务，必须具备以下一些条件： 1.有一个发达的金融市场；2.中央银行具有独立性和权威性，有弹性操作的权利，资金力量雄厚； 3.有价证券的数量和种类，特别是政府债券的数量、种类要适当，短期和中长期证券俱全，使中央银行能够通过买卖这种证券来影响货币和信贷的数量；4.信用制度发达。 9.法定存款准备金率的含义。 答：法定存款准备金率是法律规定的商业银行准备金与商业银行吸收存款的比率。商业银行吸收的存款不能全部放贷出去，必须按照法定比率留存一部分作为随时应付存款人提款的准备金。 第六章产业结构与产业政策 　　识记： 1.产业的概念； 答：所谓产业是一个“集合”概念，是指国民经济中按照一定的社会分工标准，为满足社会某类需要而划分的从事物质生产和服务活动的各种集合体。 2.三次产业分类法； 　答：三次产业分类法是根据产业演进序列对产业进行的发类，它产生于20世纪30-40年代，并在第二次世界大战以后得到了普及和推广，目前是研究产业经济和产业结构的一种重要分类方法。一般来说，三次产业的划分依据是：第一产业是指产品直接取自自然界的部门；第二产业是指对初级产品进行再加工的部门；第三产业是指除第一产业、第二产业以外的为生产和消费提供各种服务的部门。 3.生产要素的集约程度分类法； 答：生产要素的集约程度分类法是指根据生活要素的组合比例和密集程度进行分类。可将产业分为： 　　1.劳动密集型产业：指在生产过程中，对劳动力的依赖度较大，技术装备程度比较低，单位劳动力占用资金少，从而资金有机构成较低的产业。如：餐饮业、手工业、服装业、零售业等。 　　2.资金密集型产业：是指在生产过程中，对资金的依赖度较大，技术装备程度较高，单位产品所需投资较多，劳动力使用较少从而资金有机构成较高的产业。如：冶金工业、石油化工学工业、重型机械制造工业等。 　　3.技术密集型产业：是指在生效过程中，对技术的依赖度较大，生产过程的机械化、自动化程度较高，手工操作较少，技术性劳动投入较大的产业。如：电子工业、航天工业、计算机工业、新材料工业等。 4.产业结构的概念； 　答：所谓产业结构，是指国民经济的各个产业部门及其内部的构成犯罪，以及它们之间相互联系、相互依赖、相互制约的经济联系和数量对比关系的总和。 5.产业结构的特性：1.客观性；2.整体性；3.多层次性；4.动态性。 6.产业结构演进的含义：是指产业结构同较低层次向高层次不断成长的过程。产业层次的高低主要根据生产对资源和科学技术的依赖程度来说明。 7.衡量产业结构状况的指标； 　　答：衡量产业结构状况可以从“投入”和“产出”两个方面入手，常用两类指标表示。一类是各个产业投入的生产要素（劳动力、资金等）的数额及其在社会总额中所占比例的对比指标，从各个产业间资源配置的比较上说明产业结构；另一类是用各个产业产出（国内生产总值、实物量等）的数额及其在社会总额中所占比例的对比指标。 8.产业政策的含义； 　答：产业政策是国家指导、协调、规划产业发展的一种经济政策，其目的在于引导社会资源在产业部门之间以及产业内部优化配置，提高效益，促进经济持续稳定发展。 9.产业政策的特点：产业业政策的特点是：1.长期性；2.侧重于供给调节；3.更具本国特色。 10.产业政策的主要内容； 答：产业政策是一个政策体系，主要包括：1.产业结构政策；2.产业组织政策；3.产业技术政策；4.产业区位政策。 11.产业政策的主要手段：产来政策的主要手段有：1.经济手段；2.法律手段；3.行政手段。 12.主导产业的含义和特征； 　答：所谓主导产业，是指在经济发展的某一阶段，对产业结构和经济增长起着导向和带动作用，能较多吸收先进技术，具有广阔市场前景的产业部门。 　主导产业具有如下特征：1.能引入创新并创造新的市场需求；2.具有持续的高增长率； 3.对其他产业及至整个经济增长产生重要、广泛的影响。 14.幼稚产业的概念； 答：幼稚产业是指那些现阶段规模较小、技术落后而在国际竞争中处于弱势的产业，它们又往往有可能成为主导产业，对一国经济发展具有重要的意义。 15.产业组织的概念：是指同一产业内部各企业之间相互联系的结构或形式。 16.产业组织政策的含义：是指政府根据产业的特点和发展方向，为了优化产业组织而制定的干预和调整产业的市场结构和市场行为的政策措施总和。 　领会： 1.标准产业分类法：是指由权威机关按某种统一标准对全部经济活动所进行的产业部门分类。它具有权威性、完整性和较强的实用性，是“官方统计”的依据。 2.其他产业分类法； 　　答：按照社会再生产过程中各产业之间的衔接关系分类，可以把产业分为初级产品生产部门、中间产品生产部门和最终产品生产部门。 3.产业结构分析：是为探寻弥补市场机制缺陷的具体途径，介于“个量分析”（即微观层次分析）与“总量分析”（即宏观层次分析）之间的中观层次分析。 4.产业结构演进的三个阶段：1.低层结构阶段；2.中层结构阶段；3.高层结构阶段。 5.产业结构演进与经济增长的内在联系； 　答：产业结构演进是在经济增长的过程中实现的，与经济增长有着密切的内在联系，一般说来，产业结构的演进会导致经济总量的高增长率，而经济总量持续、稳定的高增长率也会促进产业结构的演进。 6.三次产业结构演进的四阶段规律； 　答：三次产业结构演进的四阶段规律： 　　1.第一阶段，前工业化时期，在这一时期，第一产业占主导地位；第二产业处于萌芽阶段，基础非常薄弱；第三产业非常落后。目前，非洲及南亚等地区的一些经济落后的国家就处于这个阶段。 　　2.第二阶段，工业化初期。在这一时期，第一产业的比重明显下降，但是仍然比较高；第二产业的比重明显上升，但尚未达到成熟水平；第三产业的发展速度加快，比重上升较快。亚洲的一些发展中国家就处于这个阶段。 　　3.第三阶段，工业化后期。在这一时期，第二产业已处于主导地位，比重大大超过第一产业；第三产业也获得了发展，比重明显上升。东欧的一些国家就处于这个阶段。 　　4.第四阶段，后工业化时期。在这一时期，第一产业的比重已经很小，第二产业比重下降较快，第三产业开始占据主导地位。美国和西欧等发达国家已经进入这一阶段。 7.三次产业内部的演进规律； 　答：三次产业内部的演进规律： 　　1.第一产业内部的演进规律。目前，我国三次产业分类中的第一产业应该属于“广义农业”，它包括农业（狭义农业，即种植业）、林业、畜牧业和渔业。从产值比重看，第一产业内部的演进规律一般表现为：在农业总产值中，种植业比重是下降的，但其生产力水平是提高的；畜牧业比重是逐步上升的；林业日益成为农业的重要部门；渔业发展有着不断增长的社会需求，越来越受到重视。从产业发展的模式看，第一产业内部的演进规律是：从技术水平低下的粗放型农业转向技术需求较高的集约型农业，再转向生物、环境、生化、生态等技术含量较高的绿色农业、生态农业；从种植型农业转向畜牧型农业等。 　　2.第二产业内部的演进规律：目前，我国第三次产业分类中的第二产业可以概括为工业（包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业）和建筑业。工业结构的演进大体上要经历以下四个阶段： 　　1.轻型结构阶段，即工业发展的起步阶段。2.重化工业阶段，即工业化中期。 　　3.高加工度化阶段，即工业化后期。4.高技术化阶段，即进入后工业化社会。 　　3.第三产业内部的演进规律：第三产业包括的行业多，涉及的范围广，为社会提供金融、商业、运输、仓储、信息等多种服务。第三产业的兴旺发达是现代经济的一个重要特征。第三产业结构将沿着传统型服务业→多元化服务业→现代型服务业→信息产业→知识产业的方向演进。 8.产业结构政策的目标：产业结构政策的目标是实现产业结构的合理化和高级化。 9.选择主导产业的基准； 答：1.收入弹性基准；2.生产率上升率基准；3.产业关联度基准；4.过密环境基准和工作内容基准；5.动态比较优势基准。 10.不同幼稚产业的扶持政策； 　答：针对幼稚产业的不同情况，政策扶持的内容也不尽相同。对于制约国民经济发展的瓶颈产业，选择那些制约力度最大的产业，从资金、技术等方面予以倾斜；对于已有一定规模，只是技术落后而无法参与国际竞争的产业，政府扶持的重点应放在暂时限制进口、加快技术更新上；对于那些规模偏小，但代表一国经济发展战略趋势的产业，扶持的重点主要应放在扩大产业规模和促进技术进步上。 11.马歇尔冲突； 　答：产业组织发展中遇到的现实矛盾是：规模经济和竞争活力的矛盾，也称马歇尔冲突。 12.有效竞争的标准是：1.消除不正当竞争行为；2.抑制行政性垄断和市场垄断。 应用： 1.影响产业结构演进的主要因素：1.社会需求结构的变化；2.资源供给状况；3.科学技术的进步；4.参与国际分工的状况。 2.三次产业结构演进的一般趋势； 答：在经济发展史上，三次产业是依次形成、相继发展起来的，三次产业的发展具有内在的联系。一方面，第一产业和第二产业的发展可以为第三产业的发展奠定物质基础。第三产业的发展速度和规模，取决于第一产业和第二产业在满足自身扩大再生产需求后所剩余的物质产品数量，否则，第三产业的发展就会成为无源之水，无本之木。因此，一般说来，第一产业和第二产业的劳动生产率水平越高，第二产业就越发达。另一方面，第三产业的发展又会通过为第一产业和第二产业提供各种服务，促进第一产业和第二产业的发展。在市场经济的条例下，发达的社会化大生产和社会分工使得第一产业和第二产业只有得到第三产业提供的金融、商业、运输、仓储、信息等方面的服务，才能得以顺利的发展。 3.设计幼稚产业扶持政策的原则：1.明确重点扶持的产品和产业；2.政策扶持与产业组织合理化并行； 3.以技术进步为突破口；4.对幼稚产业的扶持要注意培育其自我发展的能力。 4.调整衰退产业的必要性； 　答：随着需求结构的变化、技术的进步和产业国际比较优势的转移，总有一些产业会逐步衰退、萎缩甚至消失。因此，在制定普结构政策的过程中，还应注意对衰退产业的调整。 5.我国三次产业结构的状况； 　答：我国三次产业结构的变动，从长期趋势来看，呈现出第一产业比重趋于下降、第二产业和第三产业的比重趋于上升的态势，这是符合产业结构演进一般规律的。但是，我国产业结构仍然面临调整和升级的问题。 　1.我国的农产品供给虽然能够基本满足国民经济的需要，但是，农业和基础地位仍然比较脆弱，农业仍然是制约国民经济发展的薄弱环节。 　2.我国工业虽然形成了比较完整的工业体系，为社会主义现代化判定了较坚实的物质技术基础，但是，我国工业化任务还未最终完成，产业整体素质低、技术含量低、产品附加值低。同时，低水平的重复建设、盲目发展造成的一些行业的投资过热、市场饱和问题与一些能源、原材料、运力的短缺问题同时并存。 　3.改革开放以前，由于指导思想的偏差，我国的第三产业长期被忽视，使第三产业一直处于落后的状态，很难与经济的增长和人民改善生活的需求相适应。改革开放以来，第三产业的发展开始受到重视，其比重逐步有所提高，然而，我国的第三产业仍没有彻底改变落后状态，远远落后于经济发达国家和中等发达国家。 6.我国产业结构调整的政策取向； 　答：21世纪初，我国面临着产业结构调整和升级的重任，产业结构调整的具体方向是： 　 1.加强农业基础地位，提高农业的总体素质和效益；2.加快工业改组改造和结构的优化升级； 　　3.发展高技术产业，以信息化带动工业化；4.发展服务业。 7.产业组织政策的内容：包含着促进有效竞争、抑制垄断的政策以及促进规模经济的政策两大类。 第四章区域经济管理 　　识记： 1.区域的概念和类型； 　答：区域是一个空间的概念，它是地球表面的一定的地域空间，在现实生活中存在着多种多样的区域。一般讲，有三种常见的区域类型：1.根据自然特征划分的自然区域，如地貌区、气候区、水文区、土壤区等； 　　 2.根据行政管理的地区范围划分的行政区域；3.根据经济联系划分的经济区域。 2.经济区和经济区划的概念； 　答：所谓经济区，是指在一定地理空间范围内，以劳动地区分工为基础形成的不同层次、各具特色的国民经济地域单元。 　为了有针对性地解决区域经济发展中存在的某些特定问题，政府往往按照一定的指标或原则，对全国或特定区域进行分区划片，将具有不同特征的区域从空间上划出其边界，阐明各地区经济发展的条件、特点和对策，这就是经济区划。 3.区域经济管理的概念； 　答：区域经济管理是指中央和地方各级政府，从全国和区域的实际情况出发，通过制定区域经济发展战略和规划，采取相应的政策，对区域经济和社会发展进行指导、调节和控制，从而实现区域资源的优化配置和经济社会的健康发展。 4.区域经济发展战略的概念：是指对区域经济的长远发展进行全局性、综合性的谋划和部署。 5.区域经济发展战略的特点：1.区域性；2.从属性；3.综合性。 6.区域经济发展规划的概念； 答：区域经济发展规划是在区域经济发展战略的指导下，对区域经济和社会发展的各方面，包括资源开发、区域内城镇发展、基础设施建设、产业发展、土地利用、人口发展、环境保护等进行详细的安排，为指导区域经济发展提供更为具体和可操作性的依据。 7.大区域规划：是按照全国划分的综合经济区范围，由中央主持编制的规划，它对推动省区间的经济协作与联合，促进经济区的全面协调发展有重要作用。 8.行政区规划:是以行政区为单位的区域规划，它与区域经济发展战略直接配套，是区域经济发展战略的具体化。 9.区域经济政策的概念； 　答：区域经济政策是中央和地方政府制定的旨在促进区域经济发展、解决区域经济发展中遇到的问题、协调区际关系的一系列政策的总和，这旨实施区域经济发展战略和规划的重要手段。 10.区域经济合作的概念； 　　答：区域经济合作是指不能地区的经济主体，为了谋求一定的经济社会利益，依据一定的协议或，将生产要素在地区之间重新配置和组合的活动。 11.区域经济合作的要素； 　答：区域经济合作的要素有：1.区域经济合作的主体；2.区域经济合作的对象；3.区域经济合作的目的。 12.区域经济合作的形式。 答：区域经济合作的形式是多样的，可以根据合作的主体、合作内容、合作方式和合作的范围来识别： 1.从合作的主体划分，可以分为民间合作、官方合作及官民合作； 2.从合作的内容划分，可以分为商品贸易、物资交换、资本合作、技术合作、人才合作、信息合作以及混合合作等； 3.从合作的方式划分，可以分为多区域企业合作经营、多区域企业股份化合作、异地办独资企业等； 4.从合作的范围划分，可以分为大区域间的合作、省（市、区）间的合作、省（市、区）内经济合作、城市间经济合作等。 领会： 1.区域的特征：1.空间性与可度量性；2.层次性与开放性；3.同质性与不重叠性。 2.经济区的类型； 　　答：经济区的类型多种多样，根据不同时期、不同区域经济发展任务和目的的不同，可以对经济区作多种形式的划分。根据经济区功能的种类和性质，将其划分为单一经济区和多功能经济区。其中单一经济区又可以进一步分为部门经济区和特殊经济区；多功能经济区也可以分为流域区和综合经济区。 3.中央政府区域经济管理的内容； 　　答： 1.促进全国范围内产业而已的合理化，充分发挥各区域的优势，形成地区之间合理的劳动地域分工，实现区域经济的互补互利。2.正确处理区际关系，促进区域经济的协调发展。3.建立公平、合理的区域经济秩序。 4.地方政府区域经济管理的内容； 答：地方政府区域经济管理的，主要是对本区域经济社会发展进行综合性的指导和调控，具体包括： 1.在全国发展战略指导下，结合本区域的实际情况，制定区域经济发展战略和规划，对区域经济的中长期发展进行具体指导。 2.落实中央政府的区域政策并综合运用各种手段和政策措施，对区域经济运行进行调控，促进区域经济结构合理化，帮助落后地区的开发，减少经济波动，使区域经济稳定发展。 3.通过基础设施投资，引导地区企业的发展方向。4.按照“合理分工，分级管理”的原则，有计划地开发利用和保护地方的自然资源。5.促进区域市场体系的完善，维护市场秩序。 5.区域经济管理的特点：1.管理目标的相对独立性；2.管理模式的灵活性；3.管理手段的综合性。 6.区域经济发展战略的基本要素：1.战略指导思想和方针；2.战略目标；3.战略重点；4.战略步骤；5.战略对策。 7.区域发展的内部条件及其综合评价； 答：区域发展的内部条件有：1.区域自然条件；2.区域人口条件；3.区域经济社会条件。 　　区域发展内部条件的综合评价包括：1.数量和质量评价；2.供给与需求的对比分析； 　　 3.分格各类资源在全国或大区域中所处的地位，以获取区域内各类资源的总体情况。 8.区域发展的外部环境； 答：区域是一个开放的系统，其发展离不开外部环境： 　1.全国的经济发展战略和发展趋势深刻影响着区域发展，直接或间接地影响了区域的经济发展机会和发展空间。 　2.国际的发展环境也影响着区域发展，区域发展与全球发展紧密相连，全球市场、资本流动、国际贸易等状况，都会影响区域的发展。 9.区域经济发展的阶段； 　　答：区域经济由不发达到发达，需要经历不同的发展阶段。在这一漫长的发展过程中，要素供给、经济活动的内容和经济结构都会发生明显的变化，在不同阶段呈现不同的特征，需要采取不同的发展战略。对区域经济发展阶段的划分，从不同的角度，有不同的分法。一般把区域发展划分为待开发阶段、成长阶段、成熟阶段、高级化阶段。 10.我国区域经济发展战略的演变过程； 　答：我国区域经济发展战略有一个演变过程，这个过程可以分为以下几个阶段： 　1.从建国到1979年这一阶段，主要推行区域均衡发展战略；2.改革开放初期推行的非均衡发展战略； 　3.20世纪90年代以来推行的区域协调发展战略。 11.区域经济发展战略与区域规划的联系和区别； 　　答：区域经济发展战略与区域规划之间既有联系，又有区别。它们之间的联系表现在：两者都是对未来区域经济发燕尾服的设想，是指导区域经济发展的重要依据；而且区域规划区域经济发展战略的延续、深化和细化，是为了实现战略目标所进行的进一步谋划。它们之间的区别表现在：区域经济发展战略涉及较长的时期，一般在15年以上，不确定因素较多，其设想比较粗略，表述一般是轮廓性或粗线条的，主要起到指明方向、鼓舞士气、振奋人心的作用；区域规划涉及的期限比区域经济发展战略短，一般为5年到10年，其目标和设想比较具体，提出的方案更具可操作性，可以对区域经济运行进行具体的指导和调节。 12.专项规划； 　答：专项区域规划是围绕特定范围或特定产业而制定的规划，一般包括改下内容： 　　1.城市发展规划；2.工业区规划；3.农业区规划；4.资源开发区规划；5.风景旅游区规划。 13.区域经济发展规划制定的阶段； 　答：1.前期准备阶段；2.预测和目标设计阶段；3.内容设计阶段；4.规划方案形成和选优阶段。 14.区域经济政策的基本要素； 答：1.区域经济政策的主体是中央和地方各级政府，区域经济政策是调节区域经济发展的重要手段。 　　2.区域经济政策的作用对象是区域，其中重点对象包括两类区域：重点发展区域和“问题”区域； 　　3.区域经济政策的目标在于：1.促进经济稳定协调发展；2.优化资源配置；3.建立公平合理的区际关系。 4.区域经济政策的手段有： 1.财政金融和税收手段；2.直接投资手段；3.利益分配手段。 15.区域金融政策； 　答：在市场经济条件下，资金流动对区域经济发展至关重要。金融政策作为国家宏观调控的政策主要解决经济发展中的总量平衡问题。 16.区域投资政策； 　答：区域投资政策通过政府的直接投资行为和改善投资环境的各项措施，引导社会投资的方向，并吸引区外资金的流入，从而促进区域经济发展。 17.我国区域经济合作管理的重点、具体目标和具体要求。 　答：区域经济合作的管理，重点是要克服由于区域利益矛盾引起的区域经济冲突，达成区域间一种合理、和谐的分工协作关系。 具体目标有：1.各区域通过专业化分工协作，充分发挥经济优势，形成较强的竞争力； 　　 2.劳动力、资本、技术和信息等生产要素能够在区域间自由流动，形成全国统一的大市场，打破地方保护主义； 　　 3.通过长期的合作、发展，使各区域的社会经济发展和人民生活水平得到普遍提高。 具体要求是：1.区域经济合作是经济主体自主自愿的行为，各级政府对区域经济合作的管理要遵循市场经济的要求，打破地方保护主义，为生产要素的自由流动创造良好的外部环境；2.国家要根据国民经济空间结构合理化的总体要求，制定科学的产业政策和区域政策，把产业政策和区域政策有机结合起来；3.要鼓励企业进行以酱为纽带的跨地区、跨部门、跨所有制的联合与兼并，引导企业按照市场规律进行空间的优化组合，以形成能充分发挥各地区优势的区域分工格局和区际联系；4.实现中央与地方政府权力的合理配置，规范各级政府间的财权、事权，建立良好的区域利益协调机制，使各级政府能够主要运用经济手段，从调整经济利益的角度入手，引导区域经济合作的深入发展。 　　应用： 1.区域经济管理的作用是：1.稳定和协调作用；2.纽带和桥梁作用；3.创新和突破作用。 2.我国西部大开发的意义和指导思想； 　　答：改革开放以来，由于种种原因，东西部的经济发展差距不仅没有缩小，反而拉大了，本部地区的资源和劳动力优势没有得到充分发挥，地区差距的扩大也造成了许多社会问题，为了实现我国东、中、西部协调发展和最终实现共同富裕目标，加快西部地区的发展十分必要。同时，沿海地区充分利用自身较好的经济基础、区位优势和国际环境，在全国包括西部地区的支持下，已经率先发展和富裕起来，加快西部大开发的时机也已成熟。在继续加快东部沿海地区经济发展的同时，应该不失时机地实施西部大开发战略，推进西部地区的发展。此外，我国西部地区与10多个国家接壤，有50多个民族居住，占全国少数民族人口的80%.加快开发西部地区，对于促进民族地区的经济和社会发展、增强中华民族的凝聚力和向心力具有重要意义。 　　我国西部大开发战略的指导思想是：坚持从实际出发，积极进取，量力而行，按客观规律办事；抓住关键环节和主要矛盾，集中力量率先解决关系西部发展全局的重大问题，为西部开发打好基础；加强统筹规划和科学论证、分类指导，突出重点，分步实施，有步骤、分阶段地推进西部开发；加大改革开放的力度，运用新的思路，积极探索西部地区开发的新机制和新方法。 3.我国西部大开发的重点任务、策略和对策； 答：当前和今后一段时期，实施西部大开发的重点任务是：加快基础设施建设；加强生态环境保护和建设；巩固农业基础地位，调整工业结构，发展特色旅游业；发展科技教育和文化卫生事业。力争用5到10年时间，使西部地区基础设施和生态环境建设取得突破性进展，西部开发有一个良好的开局。到21世纪中叶，要将西部地区建成一个经济繁荣、社会进步、生活安定、民族团结、山川秀美的新西部。 　实施西部大开发，要依托亚欧大陆桥、长江水道、西南出涨通道等交通干线，发挥中心城市作用，以线串点，以点带面，逐步形成我国本部有特色的西陇海兰新线、长江上游、南（宁）贵（阳）昆（明）等跨行政区域的经济带，带动其他地区发展，有步骤、有重点地推进西部大开发。同时，为了实现战略目标，国家选择了一些关系西部发展全局、带动作用较大的重要项目，采取国家投资和社会融资相结合的办法，集中力量，重点建设。其中，西电东送、西气东输、节水和开发水资源是重大项目。 　我国实施本部大开发战略的对策是：国境线增加资金投入、改善投资环境、扩大对外对内开放、吸引人才和发展科技教育等方面，国务院提出：要加大财政转移支付力度，优先安排水利、交通、能源等基础设施建设项目，实行税收优惠政策，加快人才的培养和引进。 4.制定区域经济发展规划的原则； 　答：制定区域经济发展规划的原则：1.因地制宜、发挥区域优势原则；2.统筹兼顾原则；3.可持续发展原则。 5.区域财政政策； 　答：区域财政政策是通过财政分配关系的调整来协调区域关系，促进区域经济稳定发展和产业结构合理化的政策。其具体手段有：1.地区税收手段；　2.财政支出手段；3.财政转移支付手段。 6.区域经济合作的客观必要性； 　答：1.这是充分发挥区域优势、实现优势互补的需要；2.这是提高区域和企业竞争力的需要； 　　 3.这是协调区域经济关系、推动全国统一市场形成的需要。 7.我国区域经济合作管理的必要性。 　答：1.区域经济合作管理是协调区际利益关系的需要；2.区域经济合作管理是社会化大生产的客观要求。 第五章对外贸易管理 　　识记： 1.对外开放的含义； 　答：我国的对外开放是指在独立自主、平等互利的前提下，根据生产社会化、国际化和社会主义市场经济发燕尾服的客观要求，利用国际分工的好处，积极发展与世界各国的经济贸易往来，以及科学、技术、文化、教育等方面的交流与合作，以促进经济社会的全面发展。 2.对外贸易的定义； 答：所谓对外贸易，是指一个国家或地区与另一个国家或地区之间进行的商品、技术和劳务的交易，包括进口和出口两个方面。 3.对外贸易发展战略的含义； 　答：对外贸易发展战略是指一国对一个较长时期内有关对外贸易发展的全局性决策和部署，对指导对外贸易的发展起着决定性作用。它是一国经济发展战略在对外贸易领域的体现，是国民经济发展战略的有机组成部分。 4.世界贸易组织的基本原则:1.非歧视原则；2.贸易自由化原则；3.透明度原则；4.公平贸易原则；5.例外和保障措施原则； 6.发展中国家优惠待遇原则。 5.进口替代战略； 答：所谓进口替代战略，就是通过建立和发展本国的工业，替代国外制成品的进口，以带动经济增长、实现工业化的一种贸易发展战略。 6.出口导向战略； 　答：所谓出口导向战略，也称“出口主导”战略，是指通过发展出口工业，以工业制成品的出口来代替农矿产品出口，以扩大出口来带动本国的工业化和国民经济增长的战略。 7.对外贸易管理的法律手段； 　答：对外贸易管理的法律手段，是指在对外贸易中，通过规范的法律法规对进出口活动施加影响的一种手段。它有利于保证对外贸易活动的规范化，维护良好的外贸秩序，促进对外贸易的健康、有序发展。 8.国际技术贸易的概念； 　答：国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件转让技术使用权的贸易行为，是国际贸易的重要组成部分。 9.国际技术贸易的特点； 答：1.技术贸易的对象是无形的知识产品，包括专利、商标、专有技术等； 　　2.技术贸易一般只转让技术的使用权，不转让技术的所有权；3.技术贸易中标的物价格的确定，有别于一般商品贸易； 　　4.技术贸易是一种长期交易，技术贸易双方一般会建立和保持长期的合作关系； 　　5.技术贸易受政府干预程度较大，尤其重大和尖端技术贸易一般都要受政府的严格审查。 10.服务和服务贸易； 答：服务是指以提供活劳动形式满足他人某种需要并取得报酬的活动。服务和普通商品一样具有使用价值，但服务这种使用价值的特点为是表现为物，而是表现为活动。因此，服务贸易与商品贸易的区别是，商品贸易交换的是物化为产品的劳动，而服务贸易所交换的是服务者所提供的劳动本身。 11.国际服务贸易的概念； 　答：国际服务贸易是服务提供者从一国境内，通过商业区现场或自然人现场向消费者提供服务并获得外汇收入的交易过程。也可以说是国家间服务输入（进口）和服务输出（出口）的一种贸易形式。 12.国际服务贸易的类型。 　答：《服务贸易总协定》将国际服务贸易分为12个大类，即：商业性服务、通信服务、建筑服务、销售服务、教育服务、环境服务、金融服务、健康及社会服务、旅游服务、文化娱乐及体育服务、交通运输服务、其他服务。 　领会： 1.对外开放作为我国一项基本国策的主要内容； 答： 1.我国实行对外开放首先是经济上的对外开放，即通过大力发展和不断加强国际经济技术交流和合作，积极参加国际交换和国际竞争，以加快现代化建设的步伐。 　2.我国的对外开放是全方位的开放，是向世界上所有国家和地区开放； 　3.我国对外开放的基本前提是坚持社会主义方向，坚持独立自主、自力更生的总方针，坚持平等互利的总原则； 　4.对外开放的内容包括“引进来”和“走出去”两个方面，要充分利用国内、国际两个市场，优化资源配置，拓宽发展空间，以开放促改革、促发展。 2.以质取胜的战略的背景； 　　答：20世纪90年代以来，随着世界市场竞争的日趋激烈，产品质量在竞争中逐渐处于焦点地位，价格竞争退居次要地位，而质量成为出口商品是否具有国际竞争力的先决条件。改革开放以来，我国对外贸易的发展虽然比较迅速，但主要是依靠数量的扩张，通过低质低价、削价竞争取得的，仅有少数商品的质量达到了国际先进水平，成为我们在国际市场上能够站得住脚的“拳头”商品，大多数出口商品的质量一般，在国际市场竞争中面临着巨大的挑战和压力。为了实现对外贸易增长方式从粗放型向集约型的转变，加强我国出口商品在国际市场上的竞争力，实施“以质取胜”战略成为国商品进一步走向国际市场的必然选择。 3.科技兴贸战略的背景：1.基于国际高技术产品贸易呈加速发展趋势；2.高技术产品出口成为促进经济发展的重要因素； 　　 3.技术型贸易壁垒对国际贸易的影响越来越大。 　　在上述背景下，1999年初，我国提出了“科技兴贸”战略，这也是科教兴国的基本国策在对外贸易领域的具体体现。 4.市场多元化战略的背景； 　答：在我国对外贸易的发展过程中，市场格局不合理的状况比较突出。进出口市场过分集中于少数国家和地区。随着世界经济全球化进程的加快，世界上越来越多的国家通过开放深深地融入一球经济之中。乌拉圭回合多边贸易协定的签订和世界贸易组织的建立，为世界贸易的发展创造了一个更加开放和自由的贸易环境，世界市场的多元化趋势日益明显。但是近年来，由于贸易保护主义抬头和区域集团化的消极影响，歧视性贸易壁垒、反倾销诉讼加剧了国际贸易冲突，妨碍了贸易自由、健康地进行，单一的市场格局不利于我国外经贸事业的进一步发展。因此，我国在20世纪90年代初提出实施市场多元化战略，以改善出口市场过于集中的状况，通过开辟新市场，促进对外经济贸易的进一步发展。 5.大经贸战略的背景； 　答：大经贸战略是我国政府于1994年提出的发展对外经济贸易的战略构想，它的主要背景是： 　　1.国际经济贸易形势发展新动向的挑战；2.深化外贸体制改革的需要。 6.改革开放以前的对外贸易管理体制； 　答：改革开放以前，我国对外贸易实行统制专营的体制，外贸部统一领导和统一管理对外贸易；外贸权高度集中，几家专业外贸公司统一经营对外贸易，统一按照国家指令性计划完成进出口任务，统负盈亏。 7.1978—1994年对外贸易管理体制改革； 　答：1978—1994年，为了适应改革和开放的新形势，保证对外贸易的顺利发展，我国对外贸易体制逐步进行了改革。改革的主要内容包括： 　1.下放外贸经营权，扩大地方政府和外贸企业和对外贸易自主权； 　2.扩大对外贸易经营渠道，发展各类对外贸易企业，打破垄断经营格局；3.开展工贸结合，推行代理制； 　4.逐步缩小久久计划控制范围内，取消外贸指令性计划，强化经济手段调节； 　5.实行对外贸易承包经营责任制；6.取消出口贸易的财政补贴，建立外贸企业身负盈亏机制。 8.1994年以来的对外贸易管理体制改革； 　答：1994年以来，我国对外贸体制进行了一系列深化改革，主要内容包括： 　1.转变政府职能，进一步增强企业的自主权；2.履行开放市场的承诺，逐步减少关税和非关税壁垒，调整和规范商品进出口管理办法；3.依法行政，根据世界贸易组织的规则，清理和修订现有的法律、法规，制定新的法律、法规； 　　4.深化外经贸企业制度改革，健全责权统一、运转协调、有效制衡的公司法人治理结构。 10.国际技术贸易的主要方式； 答：国际技术贸易的主要方式有：1.许可贸易（又称许可证贸易）；2.技术咨询；3.合作生产；4.有偿的技术服务与协助。 11.我国国际技术贸易的政策； 答：1.提倡多种形式的技术贸易和技术贸易市场的多元化；4.引进技术后要消化、吸收、推广、创新； 　2.优化技术引进的结构，重视引进软件技术和必要的关键设备，控制成套设备进口； 　3.除少数新建项目外，技术引进的重点要为现有企业的技术改选服务，并避免重复引进； 5.扩大技术出口规模，提升技术出口的层次，在优势技术领域培育一批在国际市场占有较大份额的、有自主知识产权的出口产品。 12.国际服务贸易的特征； 答：国际服务贸易与一般商品贸易相比，具有其独特之处： 1.服务贸易提供的服务大多是无形的，如：金融、保险、运输、广告、法律等服务； 2.服务贸易所提供的服务往往是生产、销售与消费同时进行，因此不能储存； 3.国际间的服务贸易与生产要素的跨国界移动密切相关，服务贸易更多地依赖生产要素的国际移动和服务机构的跨国设置； 4.服务贸易不是通过海关来监管的，而是通过国内相关立法和规定来进行监管； 5.服务贸易的统计数据在各国国际收支表中显示，在各国海关进出口统计上没有显示。 13.我国服务出口贸易的发展； 答：我国服务出口贸易的发展：1.服务出口发展速度较快，但规模相对较小；2.服务出口领域不断扩大，但结构相对落后； 　　 3.服务出口规模小于服务进口规模。 1.我国服务进口贸易的发展。 　答：我国服务进口贸易的发展表现在：1.服务进口规模不断扩大；2.服务进口贸易结构情况；3.服务市场逐步对外开放。 　应用： 1.我国对外贸易的作用； 答：1.促进国内外资源优势互补，推动国民经济协调发展；2.促进技术进步和产业结构优化，从而提高经济增长的质量； 　3.增加国家和地方的财政收入；4.扩大劳动就业，提高居民的生活水平； 　5.推动对外经济关系的发展，为国民经济发展创造良好的外部环境。 2.世界贸易组织对我国对外贸易的影响； 　答：世界贸易组织对我国对外贸易产生了直接的、巨大的影响： 　一、世界贸易组织对我国出口贸易的影响，我国加入世界贸易组织对发展出口贸易是非常有利的： 　　1.可以迅速扩大出口规模；2.有助于进一步实现出口市场多元化；3.有助于改善出口商品结构，提高出口商品质量。 　二、世界贸易组织对我国进口贸易的影响，加入世界贸易组织对进口贸易来讲，既有机遇又有挑战： 　　1.扩大进口规模；2.加速进口多元化；3.对进口商品结构也有影响。 　三、世界贸易组织对我国对外贸易体制的影响。加入世界贸易组织必然对我国的外贸体制产生直接的、重大的影响。我国必须以世界贸易组织的规则为参照，进一步改革对外贸易管理体制。 3.以质取胜战略的内容； 答：1.树立“质量第一”的观念；2.加强全面质量管理；4.创名牌出口商品。 　　3.重视技术开发和新产品的研制，提高出口商品的技术含量，促进出口商品升级换代，提高出口产品的档次和附加值； 4.市场多元化战略的内容:1.继续巩固和开拓西方发达国家市场和港澳市场；2.重点开拓发展中国家市场； 3.拓展俄罗斯、东欧国家市场；4.积极开拓周边国家市场。 5.科技兴贸战略的内容； 　答：1.大力推动高新技术产品出口在我国优势领域培育一批国际竞争力强、附加值高、出口规模较大的高新技术出口产品和企业。2.运用高新技术成果改选传统出口产业，提高传统出口产品的技术含量和附加值。 6.大经贸战略的内容有：1.大开放；2.大融合；3.功能大转变。 1.对外贸易管理的经济手段； 　答：对外贸易管理的经济手段，是指国家通过价格、税收、信贷、汇率等经济杠杆调节经济变量，从而影响企业进出口贸易行为，使之符合宏观发展目标的一切政策措施的总和。 具体有以下几种：1.价格手段；2.税收手段；3.信贷手段；4.汇率手段。 2.我国技术贸易的发展和作用； 答：我国技术贸易开始于“一五”时期，当时由于受西方国家经济封锁和贸易禁运的限制，主要是从苏联和东欧国家引进技术和成套设备。20世纪60年代以后，我国技术引进开始转向日本、英国、法国、联邦德国等西方国家，但以成套设备进口为主。改革开放以来，我国的技术贸易有了很大发展，除了引进成套设备及配套技术以外，还广泛开展许可证贸易、与外商合作合资经营、接受技术服务、补偿贸易、来料来样加工等多种贸易方式，并与世界上许多国家建立了技术贸易关系。20世纪80年代开始，我国开始突破技术贸易只进不出的局面，有些自行研制的技术出口到其他国家。20世纪80年代以来，以信息技术为主导的新技术革命突飞猛进，知识经济蓬勃兴起，经济全球化加速发展，世界各国之间的经济竞争更加激烈。技术水平、科技竞争力的较量成为经济竞争的重要决定因素。因而，国际技术贸易迅速发展，成为国际贸易的重要组成部分。 尽管我国的技术贸易仍以技术引进为主，但技术贸易对促进国民经济发燕尾服起着十分重要的作用： 1.技术贸易促进了我国产业结构的优化和升级； 2.技术贸易促进了我国科技整体实力的提高，并在一些引进高新技术较密集的领域，逐步缩小了与世界先进水平的差距； 3.技术贸易促进了企业技术改造，提高了企业的经济效益；4.技术贸易提高了我国产品的国际竞争力，改善了出口结构。 3.对外贸易管理的行政手段； 　　答：我国对外贸易管理的行政手段，是指国家有关经济管理部门凭借行政权力，通过命令、规定等形式，按照自上而下的组织系统对外贸活动进行直接调控的一种手段。具有强制性、权威性、直接性的特点。具体有以下几种： 　　1.进出口配额管理；　2.进出口许可证管理；3.海关管理；4.进出口商品检验检疫管理。 10.我国国际技术贸易管理的主要原则有：1.实行有管理的自由贸易原则；2.对进出口技术实行分类管理；3.法律责任。 11.国际服务贸易的方式有：1.跨境交付；2.境外消费；3.商业存在；4.自然人流动。 12.我国扩大服务出口贸易的政策； 答：1.大力发展服务业；2.优化服务业结构；3.多方式发展服务出口贸易；4.优化服务企业组织结构； 5.提高服务出口质量；6.加强政府对服务出口的支持；7.重视服务业人才培养。 13.我国应对服务进口自由化的政策。 答： 1.分行业有选择地开放；2.分地区有选择地开放。 第六章国际金融管理 　　识记： 1.国际收支的含义； 　　答：狭义的国际收支是指一个国家在一定时期内的外汇收支总和。广义的国际收支是指一在定时期内一国与其他国家和地区之间各种经济交易的全部记录。 2.国际收支平衡表的概念:是以复式记账法系统记录一国居民在一定时期内所从事的全部国际经济交易的统计报表。 3.国际收支失衡的含义； 　答：为了考察一国的国际收支状况，通常把国际收支平衡项目划分为自主性交易项目和调节性交易项目。如果一国国际收支不必依靠调节性交易而通过处主性交易就能实现基本平衡，则是真正的国际收支平衡；如果自主性交易收支出现差额，必须通过调节性交易来维持国际收支平衡，则为国际收支失衡。 4.几种国际收支的差额； 答：国际收支状况，一般要注意三个差额：1.贸易差额；2.经常项目差额；3.国际收支总差额。 5.国际储备的概念； 　答：国际储备是指一国货币当局为平衡国际收支和维持本国货币汇率的稳定，以及应付各种紧急国际支付而持有的为各国普通接受的资产。 6.外汇的概念:外汇是“外国汇兑”或“国际汇兑”的简称，它是以外币表示的用于国际间结算的支付手段。 7.外汇的类型； 　　答：根据可兑换的程度不同，外汇可区分为两类：一类是自由外汇，另一类是记帐外汇。 8.汇率的类型； 答：1.按汇率制定的不同方法，汇率可分为基础汇率和套算汇率； 　　2.从银行买卖外汇的角度，汇率可分为买入汇率（买入价）、卖出汇率（卖出价）和中间汇率（中间价）； 3.按外汇买卖成交后交割期限的不同，汇率可分为即期汇率和远期汇率； 4.按汇率制度的不同，汇率可分为固定汇率和浮动汇率。 9.汇率的概念； 答：所谓外汇汇率，是不同货币之间兑换的比率或比价，也可以说是以一种货币表示的另一种货币的价格，也称外汇汇价。 10.汇率制度的概念； 答：汇率制度是对本币与外币的比价所做的安排与规定，安排的情况与规定的内容不同，就有不同的汇率制度。汇率制度大体可分为固定汇率制和浮动汇率制。 11.外汇管理的概念； 　答：外汇管理是拗口一国政府为了改善国际收支、稳定本币汇率，授权有关货币金融当局，对外汇收、支、存、兑所进行的一种管理。 12.我国外汇管理的内容； 　答：我国外汇管理的内容是：1.对经常项目的直接数量管制；2.对经常项目的间接价格管制；3.对国际资本流动的限制； 　　4.对汇率的管理；5.现钞与黄金出入境的管理。 13.国际资本流动的概念和基本形式； 　答：国际资本流动是指一个国家与另一个国家之间以及国际金融组织之间的资本转移，包括资本流出和资本注入两个方面，通常由国际收支平衡表中的资本与金融项目反映出来。 14.政府贷款的特点； 　　答：政府贷款是一国政府利用本国财政资金向另一国提供的优惠性贷款，其特点是：贷款期限长，贷款期限一般为10年-20年，有的长达30年以上，并有一定的宽限期；贷款利率低；贷款用途有限制，多以工程项目为基础，只能用来向贷款国购买用于贷款项目的货物与劳务；贷款程序比较复杂，贷款的数量有限。 15.国际金融机构贷款的类型及特点； 　答：国际金融机构贷款发为全球性的国际金融机构贷款和区域性的国际金融机构贷款两种。其特点是：由多国政府参加，并向特定的对象国政府提供优惠性的多边信贷。 　16.外商直接投资的概念和方式； 　　答：外商直接投资是指外国资本投资于本国企业，成为企业的所有者或享有部分所有权的一种资本流入方式。外商直接投资的具体方式有：1.股权式合资企业；2.契约式合营企业；3.外商独资企业。 17.外债的定义：在一定时期内，一国居民即居住在该国境内的法人和自然人，向境外法人和自然人借用且尚未偿还的、由债务人承担契约性偿还义务的全部债务。 　　领会： 1.国际收支平衡表的构成； 　答：国际收支平衡表一般由经常项目、资本和金融项目以及平衡项目三部分组成： 一、经常项目：1.商品；2.服务；3.收益；4.经常转移。 二、资本和金融项目：1.资本项目；2.金融项目。 三、平衡项目：1.国际储备；2.错误和遗漏净额。 2.国际收支失衡的原因：1.经济周期；2.经济结构；3.经济发展阶段；4.物价和币值的影响；5.汇率因素；6.利率因素。 3.国际储备的构成：1.黄金储备；2.外汇储备；3.在国际货币基金组织的储备头寸；4.特别提款权。 4.外汇的特点是：1.国际性；2.可兑换性；3.可偿性。 5.汇率的标价方法； 答：汇率有以下两种基本的标价方法： 1.直接标价法：指以一定单位的外国货币为标准，折算为若干单位的本国货币，即1单位（或100单位）外币=若干单位本币； 2.间接标价法：指以一定单位的本国货币为标准，折算若干单位的外国货币，即1单位（或100单位）本币=若干单位外币。 6.汇率制度的分类：1.固定汇率制；2.浮动汇率制。 7.1949—1978年我国的外汇管理体制其主要特点； 　答：1.绝在大部分外汇集中由国家统一分配和使用，企事业单位和个人没有使用外汇的自主权； 　　2.不存在自由的外汇买卖市场，各企业、单位和个人的外汇收付，虽然保留着向银行买卖外汇的形式，介实质上是一种计划分配； 　　3.外汇由中国银行统一经营，外汇管理对象主要是国家和集体的企事业单位； 　　4.由于实行的基本是封闭的经济，人民币对外价值高估且长期不变，人民币汇价不具有调节经济的杠杆作用，仅作为记帐核算的工具。 8.1979—1993年我国外汇管理体制的改革主要表现在以下几个方面； 　答：1.改革原有的外汇统收统支制度，实行外汇留成制度；2.建立外汇调剂市场；4.放松对个人外汇的管理。 　　3.突破了中国银行独家经营外汇的局面，形成了以国家外汇专业银行为主、多种金融机构并存的外汇经营体系； 9.国际商业性贷款的具体形式； 　答：1.出口信贷；2.商业银行贷款；3.发行债券；4.国际租赁；5.补偿贸易；6.政府贷款；7.国际金融机构贷款。 10.我国外债管理的政策； 答：我国对外债实行“统一领导、分工负责、加强管理、从严控制”的政策。 11.外商直接投资与国际借贷的比较； 　答：国际直接投资与国际借贷相比，各有特色和利弊得失： 　1.在国际直接投资方式中，投资者对所投资本拥有所有权和使用权，东道国政府不能直接加以干预和控制；而商业性贷款的资金使用权与所有权相分离，借方通常拥有支配使用权； 　2.国际直接投资不仅是资本的流动，还伴随着技术、专利、管理等其他要素的流动；商业性贷款主要是资金的借入； 　3.国际直接投资不存在还本付息问题，各项国际贷款都需要近期还本付息。 12.我国对外商直接投资的政策； 答：1.对外资采取“国民待遇”，进一步改善投资环境，吸引外资；2.在保证经济安全的前提下，逐步对外资开放更多的领域；3.引导外资投向农业、国有企业的技术改革，把外商投资与产业结构升级相结合。 13.外债结构管理。 　　答：外债结构可以从不同的角度分为外债利率结构、外债币种结构、外债期限结构、外债地区结构等。保持合理的外债结构，可以降低外债成本，减少风险，从而保证外债的偿还。 　应用： 1.国际收支失衡的影响； 　答：在一个开放的经济体系中，国际收支平衡是宏观经济平衡的重要内容之一，一方面，国内经济的均衡决定着对外经济的均衡发展；另一方面，国际收支平衡与否，对国内经济的均衡也会产生重要而深刻的影响： 　一、国际收支逆差的影响：一国的国际收支出现逆差，一般会引起本国货币对外价格下降，如果逆差严重，则会使本币对外价格急剧跌落。 　二、国际收支顺差的影响：一国的国际收支出现顺差，固然可以增加其外汇储备，加强对外支付能力，但也地产生如下不利影响。 　1.国际收支顺差一般会使本国货币对外价格上升，削弱出口产品的竞争力，而不得出口贸易的发展，从而可能增加失业； 　2.如果一个国家有义务维持固定汇率，那么，国际收支顺差将使本国货币供应量增加，从而可能导致通货膨胀； 　3.加剧国际摩擦，因为一国的国际收支发生顺差，意味着有关国家国际收支发生逆差； 　4.国际收支如果是由于过度出口造成的贸易顺差，则意味着国内可供资源的减少，因而不利于本国经济的发展。 2.调节国际收支失衡的措施； 　答：1.在贸易方面，通过采取经济的、行政的手段，鼓励出口，抑制进口，缩减贸易逆差；2.调整汇率； 　　 3.调整利率以影响资本流出入；4.国际信用手段；5.实行直接管制。 3.国际储备的作用； 　　答：国际储备是国际收支平衡表中的一个主要项目，它在调节国际收支平衡、保持国民经济稳定发展方面起着重要作用。具体体现在：1.调节国际收支逆差；2.充作干预外汇市场的资产，维持本国货币汇率稳定； 　　 3.吸收外资或从国外借款的信用保证。 4.纸币制度下决定汇率的主要因素有：1.国际收支差额；2.利率水平；3.通货膨胀因素。 5.1994年以来我国外汇管理体制的改革； 　答：1994年我国外汇管理体制又进行了一次重大改革，这次改革的基本点是：建立以市场为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制度和统一的外汇市场，逐步使人民币成为可兑换货币。这次改革的主要内容是： 　1.汇率并轨，实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的浮动汇率制度； 　2.实行银行结售汇制，取消外汇留成和上缴； 　3.建立银行间外汇交易市场；4.禁止外币在境内计价、结算和流通；禁止指定金融机构以外的外汇买卖； 　5.取消外汇收支的指令性计划，国家主要运用经济、法律手段，实现外汇和国际收支的宏观调节。 6.国际资本流动的新特点； 答：20世纪80年代，随着经济全球化的发展，国际资本流动出现了一些新特点： 1.国际资本流动的规模不断扩大；2.国际直接投资的地区流向发生变化；3.国际投资与国际贸易、国际技术转让日益紧密结合。 7.我国对外商直接投资管理的主要内容有：1.审批管理；2.监督；3.提供服务。 第七章 微观经济规制 识记： 1.微观经济规制的一般含义：是政府依据一定的规则对微观经济主体的活动进行限制和规范的行为。 2.微观经济规制的分类； 　答：微观经济规制可以从不同角度进行分类： 　　1.从规制的程度和方式看，微观经济规制有直接规制和间接规制； 　　2.从规制的手段看，微观经济规制可分为法律规制、行政规制、价格规制、会计规制、审计规制、金融规制、计划规制、财政税收规制等。 3.微观经济规制的主要领域有：1.自然垄断与微观经济规制；2.人为垄断与微观经济规制；3.外部性与微观经济规制。 4.微观经济规制过程的概念； 　答：微观经济规制过程是一个政府规制机构、企业、消费者三方共同参与者的，通过直接互动和间接互动，不断调整各自的立场和利益，旨在制定和实施三方都能接受的规制规则，最终达到三方都满意的规制均衡的博弈过程。 5.直接互动； 　答：直接互动关系是政府规制机构、企业和消费者之间按照行政程序发生的关系，主要通过规制规则制定过程和公开听证在消费者和企业之间发生。 6.间接互动； 　　答：间接互动关系是消费者和企业利益集团企业通过立法、行政、司法等渠道影响规制决策的活动。 7.微观经济规制的直接成本； 　　答：微观经济规制的直接成本是微观经济规制过程中直接发生的成本，一般包括微观经济规制立法成本、微观经济规制执法成本、微观经济规制法规的调整与修改成本、微观经济规制的放松与解除成本。 8.微观经济规制的间接成本； 　　答：微观经济规制的间接成本是微观经济规制实施后所造成的效率损失和转移成本。其中，微观经济规制的效率损失是生产者剩余和消费者剩余的净损失，具体表现在企业内部无效率的产生、政府规制者寻租成本的产生、由政府规制滞后产生的企业损失；转移成本使收益从一方转移到另一方，如收益从消费者向生产者转移，反映了微观经济规制改变时获益者和损失者的情况。 9.微观经济规制效益的含义； 　答：微观经济规制的效益，是指通过微观经济规制实现社会资源最优配置的程度。 10.微观经济规制的实际效益和分类。 　答：作为经济体制的一个构成要素，微观经济规制能减少经济运行过程中的人为垄断因素、低效和无序竞争因素、外部性因素和不确定性因素的干扰，建立有秩序、有效率的市场，促进市场交换，实现社会资源的有效配置。这就是微观经济规制的实际效益。 　　微观经济规制的实际效益可分为微观经济规制的私人效益和社会效益。 　　领会： 1.微观经济规制与宏观经济调控的联系和区别； 　答：微观经济规制与宏观经济调控既有联系有又区别： 　1.微观经济规制和宏观经济调控都是政府经济职能内在的组成部分。在市场经济条件下，政府的经济职能大致可以分为三类：一是基础性职能；二是调节性职能；三是规制性职能。所以微观经济规制和宏观经济调控都是政府的经济行为，都不能是为市场经济发展创造一个良好的环境，以纠正市场缺陷和提高资源配置效率。 　2.从本质上看，微观经济规制是直接的、个量上的，它借助法律、法规直接作用于企业，以约束和规范企业的行为。而宏观经济调控是间接的、总量上的调控，它借助各种政策工具直接作用于市场，通过改变市场参数来间接影响企业的行为。 2.微观经济规制是一种特殊的公共产品； 　答：微观经济规制是一种特殊的公共产品，这是因为： 　　1.一般的公共产品都不能有某种实物形态，因而属于有形的公共产品，而微观经济规制是无形的，只表现为制度、规范和规则； 　　2.一般的公共产品既可以由政府供给，也可以由市场供给，还可以由政府和市场混合供给，因而供给主体是多元化的。而微观经济规制只能由政府独家供给，因而具有完全垄断的特性； 　　3.一般的公共产品为消费者提供基本相同的效用或利益。而微观经济规制由于受政治制度、意识形态、价值观等的影响而具有一定的“地域专用性”，且对不同利益集团的影响是不同的。 3.微观经济规制与市场失灵； 答：微观经济规制是政府为了防止发生无效率的资源配置和确保社会公平，而在市场失灵领域的直接干预行为。也就是说，微观经济规制是从保障公共利益出发，纠正市场失灵、维护社会秩序和社会稳定为目的的。因此，哪里有市场失灵，政府就应在哪里实施相应的规制，以克服市场缺陷。微观经济规制的工具可能不同，但只要市场需要，政府就应该采取相应的行动。 4.政府供给微观经济规制的原因； 　答：微观经济规制作为副种特殊的公共产品，是由政府供给的，主要取决于政府对提供微观经济规制政策的认识和条件。当政府对微观经济规制供给的认识达到一定的深度后，才会产生供给微观经济规制的内在动机。但政府最后能否提供某种已被认知的微观经济规制供给，还取决于政府供给这种微观经济规制的条件。此外，政府供给微观经济规制也有其作为经济人的动机，政府作为经济人也会追求私利。 5.微观经济规制过程的三个行为主体是：1.政府规制机构；2.被规制产业；3.消费者。 6.微观经济规制的立法成本； 　答：一般人认为，微观经济规制立法就是政府颁布某项法规，并不需要多大的成本，但实际情况却不是这样的。微观经济规制立法是一种复杂、艰巨、严肃的工作，某项微观经济规制立法前，需要组织力量进行广泛的社会调查研究，征求各个利益集团的意见，然后拟定草案，再以论证会、座谈会、听证会等形式征求社会公众的意见，作为修订法规草案的依据。许多微观经济规制法规草案要经过反反复复多次征求意见、多次修改后才能最终定稿。因此，微观经济规制的立法成本是相当大的。 7.微观经济规制的执法成本； 　答：微观经济规制立法结束后即进入微观经济规制的执法阶段，与微观经济规制立法相比，微观经济规制执法更艰巨、更复杂，持续时间更长，因此，微观经济规制执法成本在微观经济规制总成本中占的比例最大。微观经济规制执法成本具体包括：宣传规制法规的费用；建立和维持规制机构的费用；规制法规生效、执行以及监督过程所需的费用等。一般来说，微观经济规制的执法成本与一项规制法规的有效期密切相关，即一项法规的有效期长，则该项法规的执法成本越大。在实际经济生活中，微观经济规制的执法成本直接表现为微观经济规制机构的数量、雇员人数和日常运行费用。 8.调整和修改微观经济规制法规的成本； 　答：微观经济规制法规的修订和调整，实质是是对各个利益集团利益的重新分配。有的利益集团要求维护既得利益，有的利益集团要求获得新的利益。为了避免社会经济矛盾的激化，维护社会经济的稳定，政府必须按照公平、公正的原则来修订和调整规制法规，以协调各个利益集团之间的关系。因此，与微观经济规制立法相同，微观经济规制法规的修订和调整也是有成本的。 9.放松与解除微观经济规制的成本； 　答：放松与解除微观经济规制会发生一定成本，这是因为： 　1.建立在一定微观经济规制法规基础上的规制者与被规制者的关系，实质上在政府与企业之间建立了一种合同关系，如果政府在规制合同没有到期时放松或解除规制，就等于违反了原有的“合同条款”。由于政府没有兑现以前的承诺，损害了企业的利益，政府必须给予经济补偿； 　2.微观经济规制作为一种制度，解除微观经济规制意味着原有的微观经济规制制度的终止，那么消除这种微观经济规制制度必然会产生相应的费用。如：政府需要为原来的规制机构工作人员安排新的工作岗位，或提供失业补偿金； 　3.放松和解除微观经济规制，不可能是各个利益集团一致同意的结果，一些利益集团会因既得利益的丧失而抵制政府放松或解除规制，要消除这种阻力，必然会发生相应的费用。 应用： 1.熟悉微观经济规制过程的意义； 　答：1.有助于我们培育独立的消费者主体和企业主体，实现微观经济规制过程的合理化； 　　2.有利于正确把握政府在规制规则形成中的地位和作用，防止政府规制行为的扭曲和失灵； 　　3.有利于完善制定公正合理的规制规则所需要的制度条件。 2.传统微观经济规制失灵的具体表现。 答：传统微观经济规制的失灵具体表现在以下几个方面：1.企业内部低效率的产生；2.微观经济规制关联费用的增加； 3.微观经济规制者滥用自由裁量权和寻租成本的产生；4.由微观经济规制滞后产生的企业损失。 　第十一章 经济性规制 识记： 1.经济性规制的概念：是指政在进入、退出、价格、产量等方面对企业决策所实施的各种强制性制约。 2.自然垄断领域的含义； 　答：自然垄断领域是指由于生产和配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业仅被限定为一家或极少数几家的产业。 3.信息偏在的概念：指市场活动的主体赖以决策的信息存在不全面、不对称、不真实和不完善的情况。 4.经济性规制的目的：是防止资源配置的低效率，确保利用者的公平利用。 5.进入规制的含义和目的； 　答：进入规制是指政府对企业进入某一产业的规制。 　政府对产业进入进行规制的主要目的是： 　1.将企业纳入依法经营、接受政府监督的范围； 　2.为了获得产业的规模经济效益、范围经济效益和成本弱增性，政府控制进入某些产业主要是控制自然垄断产业的企业数量，以防止过度竞争，提高生产经营效率； 　3.为了有效限制消费者的购买范围和企业可能进入的市场以及买卖双方有可能的签约机会，有效限制企业可能提供的产品品种。 6.退出规制的含义； 　答：退出规制是政府为了保证供给的稳定性，对已经进入自然垄断拉业的企业退出该产业的“供给责任”规定，以限制企业任意退出产业。 7.价格规制的概念； 　答：价格规制是在自然垄断和存在信息偏在的领域，政府为了保证资源的有效配置和服务的公平供给，对价格水平和价格结构进行规制，以限制垄断企业制定垄断价格。 8.广义的投资规制； 　答：广义的投资规制是政府规制者为了规范、保护和促进投资市场的发展，对社会投资过程中的资金筹集、证券发行和交易、投资行为不端和信息披露等进行干预，具体包括对实业投资和金融投资的规制。 9.狭义的投资规制； 答：狭义的投资规制是指实业投资的规制，主要包括对被规制者投资项目的立项决策、项目能力、项目收益的审核和批准。 10.放松经济性规制含义：是指取消一部分或全部经济性规制条款，实行竞争和开放政策。 11.放松经济性规制的形式； 　答：放松经济性规制的具体形式有：1.废除全部经济性规制； 　　2.由于科技进步等因素的影响，对以前的自然垄断产业放松经济规制，使其转化为竞争性结构； 　　3.对价格规制、进入规制、投资规制等主要经济性规制项目，由认可制转变为许可制，或由许可制、认可制转变为申报制，缩小政府规制涉及的范围。 12.激励性规制的含义； 　答：激励性规制，是政府为纠正市场失灵和提高经济效率，通过激发、引导的方法使市场主体自愿按照政府意图进行经济活动的一种规制行为。 13.激励性规制的基本方法和实质。 　答：激励性规制的基本方法有：1.竞争激励的方法；2.诱导激励的方法。 　激励性规制方法的实质就是被规制企业有比较多的自主选择的权利，企业在接受政府规制的条件下，可以进行能实现其最大利益的行动。 　　领会： 1.逆向选择； 　　答：逆向选择是在信息不对称的情况下，接受合约的一方一般拥有私人信息，并且利用另一方缺乏信息的弱点而使对方不利，从而使市场交易的过程和结果违背信息缺乏都的愿望，出现一方得益、另一方受损的情况，从而不能满足帕累托效率吏交易双方共同得到剩余的条件。 2.道德风险； 　　答：道德风险是指交易合同达成后，从事经济活动的一方在最大限度地增进自身效用时作出不利于另一方的行动。由于信息的不对称和合同的不完全，使负有责任的经济行为者不能承担全部损失或利益，因而不能承担自己行动的全部后果，从而导致市场的低效率。 3.经济性规制的具体目标； 　答：经济性规制的实现，有赖于以下经济性规制具体目标的达成： 　　1.实现资源的有效配置；2.提高企业的内部效率；3.避免不合理的收入再分配；4.稳定企业财务。 4.不对称规制； 　答：新进入企业与原有企业之间的竞争是一种竞争能力不对称的竞争。因为产业内原有企业经过多年经营，已经建立了庞大的基本业务网络，拥有相当大的经济规模，在生产经营管理方面积累了丰富的经验；而新企业进入自然垄断产业的初期，需要投入大量资本来逐渐建立和扩展其业务网络，缺乏经济规模和生产经营管理经验，特别是为了吸引顾客，新企业必须在生产经营的某一方面或某些方面优于原有企业，以创造特色满足其目标市场的需要，这就进一步增加了新企业进入市场和占领市场的难度。对于这种原有企业与新进入企业的不对称竞争，政府应该对原有企业与新进入企业实行不对称规制，在联网、付费方式、承担义务、服务定价等方面给予新企业一定的政策优惠，以扶植其尽快成长，与原有企业开展公平、有效的竞争。当新企业具备一定的竞争实力后，政府应该逐渐由不对称规制转向对称规制，以实现平等竞争。 5.价格水平的规制； 答：价格水平是指每一单位服务的收费标准，由正常成本加上合理的报酬确定。常用的计算公式是：TP=E+s（C-D），式中，TR表示总收入；E表示劳动支出；s表示公平资本收益率；C表示资本总值；D表示折旧。价格水平规制是政府有关部门对上述公式中的各项内容进行详细审查，以确定被规制企业的总收入水平。当政府难以精确估算企业的实际营运成本时，政府也可以采取规定最高限价的方式来规制企业的价格和收费水平。政府对价格水平的确规制关键是要确定企业的定价方式。 6.投资规制必须注意的问题； 　答：1.投资规制的可信性；2.投资规制的滞后性。 7.西方国家放松经济性规制的基本措施； 答： 1.从企业组织形式和财产制度看，放松经济性规制大体是沿着国有企业→公共法人→公私混合企业→私有企业的路径进行； 　　2.对某些产业环节适合于竞争而其他环节适合于垄断经营的混合产业结构，改革经济性规制框架，适时将竞争性业务从垄断性业务中分离出来，并防止在某个产业环节居于垄断地位的厂商将其垄断势力扩展到该产业的其他环节； 　　3.分离国有企业的社会职能和经济职能；4.政企分开；5.以经济性规制的立法为先导。 8.西方国家放松经济性规制后产生的新问题及对策； 答：1.在竞争与规制并存的情况下，微观经济规制机构希望尽可能通过规制来取得良好的经济成果，而企业希望以其自由决策来应付竞争，这样，微观经济规制机构与企业在规制的范围、程度、方法等方面会产生矛盾； 2.希望通过规制维持其自身权益的原有企业与新进入的企业，对微观经济规制的内容、方法等会产生矛盾； 3.竞争与规制并存的结果，使实施直接规制与间接规制的政府机构在哪些领域实施规制、哪些领域实行竞争的问题上产生矛盾。 在上述三个矛盾中，原有企业和新进入企业的矛盾是主要矛盾，解决措施有： 1.对于新进入企业因采取“撇脂”战略引起的与原有企业的矛盾，政府可放松价格规制，通过竞争过程使高收益地区和服务领域的价格降低，使低收益地区有服务领域的价格提高。如果低收益地区和服务领域的价格不能提高，可以通过“使用费”和建立“普遍服务基金”来解决； 2.对原有企业因采取价格差别、价格挤压等排他性行为而引起的与新进入企业的矛盾，政府可采取非对称规制，即对原有企业实行严格的规制，对新进入企业实行松散的或简化的规制。 9.激励性规制的主要特性； 　答：1.激励性规制让被规制企业承担更高比例的成本，促使现有企业充分考虑其成本以提高劳动生产率，通常称之为以业绩为基础的规制。它改变了客户和企业之间原来的利益分配格局，在鼓励降低成本的同时，大幅度降低了商品价格或服务收费的平均水平； 　　2.赋予被规制企业更多的确定商品价格或服务收费的自由度，使被规制企业更加趋于按商业原则经营。 10.价格上限规制； 　答：价格上限规制是在刺激企业提高内部效率的基础上，旨在节约行政费用、增进消费者利益的价格规制方式，它在政府规制机构与被规制企业之间签订价格变动合同，规定价格的上限，价格原则上只能在这个上限以下自由变动，使企业努力在这个上限以下通过提高经营效率来降低服务价格。 11.社会契约制度。 　答：社会契约制度也称成本调整契约，是指微观经济规制机构与被规制企业签订合同，规定成本等一系列指标，如果企业能取得比合同规定更好的绩效，则给予奖励，否则给予处罚。 应用： 1.信息偏在的表现； 　答：1.信息偏在表现在卖方和买方掌握的信息是不对称的，卖方往往是信息的发出者和操纵者，而买方只是信息的被动接受者。这就使买方不能拥有充分的信息在多种商品、服务及其价格中进行最佳选择； 　2.信息偏在还表现在规制者和被规制者掌握的信息是不对称的，被规制者比规制者掌握更多的信息，这种信息不对称引起了严重的激励约束困难，极大地增加了政府规制的难度。 2.西方国家放松经济性规制的主要原因； 答：1.科技进步是自然垄断领域放松经济性规制的重要推动力量；2.现代自然垄断产业的专业化分工的发展要求放松经济性规制；3.传统微观经济规制固有的内在问题要求政府放松经济性规制； 4.经济全球化的发展，要求政府放松对物质资本、人力资本、技术、信息等国际流动的规制； 5.建立“小政府”要求政府放松经济性规制。 3.西方国家放松经济性规制的效果； 　答：1.降低了收费或价格水平；2.实现了包括引进各种减价制度在内的价格或收费体系的多样化； 　　3.提高了服务质量，实现了服务的多样化；4.提高了企业的生产效率，使企业具有活力； 　　5.减轻了消费者的负担，增进了社会福利；6.扩大了需求和投资，提高了经济增长率。 4.影响政府选择成本分摊或租金（利润）分享机制的因素； 答： 1.微观经济规制者关心质量的程度；2.规制合有效期的长短；3.微观经济规制机构被利益集团俘虏的可能性的大小。 5.特许投标制度； 　答：特许投标制度是在微观经济规制中引入竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业竞争某一产业或业务领域的独家经营权即特许经营权，同时，规定企业拥有特许经营权的期限，在特许经营期结束后再通过竞争投标来授予特定企业特许经营权。 6.区域间比较竞争。 答：区域间比较竞争也称标尺竞争，一般是指政府将被规制的全国性垄断企业分成若干个地区性企业，使特定地区的企业在其他地区企业成就的刺激下而提高企业内部效率的一种方式。此外，区域间比较竞争也是促进地区性垄断企业间的竞争、刺激经济效率提高的一种方式。 第十二章 社会性规制 识记： 1.社会性规制的概念； 　　答：社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及环境保护和防止灾害为目的，对物品、服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。 2.社会性规制的一般目的有：1.保证健康和卫生；2.保证安全；3.防止公害和保护环境。 3.社会性规制的基本方式有：1.禁止特定行为；2.营业活动限制。 4.工商行政管理机关保护消费者权益的职责和范围； 　答：1.依照法律、法规的规定，通过企业登记管理、合同管理、商标管理、广告管理、市场管理、经济检查等业务工作，采取保护消费者合法权益的措施； 　2.受理消费者提出来的申诉，对消费者与经营者之间发生的消费者权益争议及时进行调解，对涉及违法行为的及时进行处理； 　3.依照法律、法规的规定，惩处经营者在提供商品和服务中分割消费者权益的违法行为；4.督促和支持消费者协会履行其职能。 5.质量监督的概念； 　答：在我国，质量规制被称为质量监督，是指政府根据法律、法规，对产品、服务质量和企业保证质量所具备的条件进行监督的活动。 6.质量监督的性质； 　答：质量监督实质上是一种行政监督执法，是国家通过立法授权的政府机关，利用国家的权力和权威，依据法律、法律来行使的监察和督导，它具有权威性和威慑力。质量监督从国家的整体利益出发，不受部门利益和行业利益的限制，不受其他单位的影响和干扰，只受行政诉讼法的约束。 7.环境管理的基本制度。 　答：环境管理的基本制度有：1.环境质量标准制度；2.污染物排放标准制度；3.环境监测制度；4.环境影响评价制度； 　　5.“三同时”制度；6.排污7.污染集中控制制度；8.污染赔偿制度；9.限期治理污染源制度； 　　10.环境保护目标责任制度；11.环境综合整治定量考核制度。 领会： 1.社会性规制的经济目的有：1.提供公共产品；2.取缔非价值性物品；3.解决负外部性问题；4.缓解信息不对称。 2.社会性规制的补充方式有：1.资格制度；2.标准、认准制度；3.检查、鉴定制度；4.信息公开制度；5.收费补偿制度。 3.日本社会性规制的形态； 答：日本社会性规制的形态有：1.与公共性物品有关的项目：消防、环境保护、防止自然灾害以及文物保护等。 　　2.与公共社会服务有关的项目：确保健康、卫生、提高教育质量、提高福利服务等。 　　3.以对付非价值性物品为目的的项目：麻药取缔以及枪炮取缔等。 　　4.以对付外部性为目的的项目：公害防产业灾害防止、劳动灾害防止和疾病防治、交通安全等。 　　5.有关对付信息偏在的项目：以保护消费者为目的的（消费者保护基本法、消费生活用制品安全法、家庭用品质量表示法、食品卫生法、分期付款销售法等）。 4.美国社会性规制的形态有：1.美国的健康和安全保护；2.美国的环境保护。 5.督促和支持消费者协会履行职能； 答：我国工商行政管理机关就督促和支持消费者协会履行下列职能： 　1.向消费者提供消费信息和咨询服务；2.参与有关政府部门对商品、服务的监督、检查； 　3.就有关消费者合法权益的问题，向有关政府部门反映、查询，提出来建议； 　4.受理消费者的投诉，并对投诉事项进行调查、调解； 　5.投诉事项涉及商品和服务质量问题的，可以提请鉴定部门鉴定，鉴定部门应当告知鉴定结论； 　6.就损害消费者合法权益的行为，支持受损害的消费者提起诉讼； 　7.对迫害消费者合法权益的行为，通过大众传播媒介予以揭露、批评； 　8.不得从事商品经营和营利性服务，不得以牟利为目的向社会推荐商品和服务。 6.质量监督的方针； 　答：我国质量监督的方针是：紧紧围绕经济建设这个中心，通过对商品和服务质量的有效监督管理和检验，实现对质量的宏观控制；提高商品和服务的总体质量，提高资源配置效率；保护消费者和生产者的合法权益，维护人们的安全和健康提高人们生活质量；维护经济活动秩序和国家全局利益，为实现国家关于提高质量和效益的目标任务，为促进生产力和市场经济的发展服务。 7.质量监督的基本形式有：1.抽查型质量监督；2.评价型质量监督；3.仲裁型质量监督。 8.惩处经营者侵害消费者权益的行为； 　答：经营者有下列情形之一，若法律、法规对处罚机关和处罚方式未作规定，则由工商行政管理部门责令改正，可以根据情节单处或并处警告、没收违法所得、处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没收违法所得的，处于1万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、吊销营业执照： 　1.生产、销售的商品不符合保障人身、财产安全要求的； 2.在商品中掺杂、使假，以假充真，以次充好，或者以不合格商品冒充合格商品的； 3.生产国家明令淘汰的商品或者销售失效、变质的商品的； 4.仿造商品的产地，仿造或者冒用他人的厂名、厂址，仿造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志的； 5.销售的商品应当检验、检疫而未检验、检疫或者仿造检验、检疫结果的； 6.对商品或者服务作引人误解的虚假宣传的； 7.对消费者提出的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失要求，故意拖延或者无理拒绝的； 　　8.侵害消费者人格尊严或者侵犯消费者人身自由的； 　　9.法律、法规规定的对损害消费者权益应当处以处罚的其他情形。 9.产品质量监督抽查的范围； 答：我国产品监督的对旬或监督抽查的范围是： 　1.可能危及人体健康和人身、财产安全的产品；2.影响国计民生的重要工业产品；5.获得各种质量证书、标志的产品 　3.消费者、有关组织反映有质量问题的产品；4.涉及国家重大经济政策的产品或能大大提高劳动生产率的产品； 10.安全生产监督管理的主要内容； 　答：1.制定、宣传和监督执行安全生产的标准，鼓励安全生产先进技术的研究和推广应用； 　 2.安全生产事项的审查批准和验收；3.奖励和处罚。 11.违反环境管理法律、法规行为的处罚。 　答：对于下列行为，环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门可以根据不同情节，给予警告或者处以罚款： 　1.拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的； 　2.拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的； 　3.不按国家规定缴纳超标准排污费的； 　4.引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备的； 　5.将产生严重污染的生产设备转移给有污染防治能力的单位使用的。 应用： 1.中国社会性规制的形态：有1.保护消费者权益；2.质量监督；3.安全生产监督管理；4.环境管理。 2.维护消费者的法定权利； 答：根据《中华人民共和国消费者权益保护法》的规定，消费者享有以下权利： 1.消费者购买、使用商品和接受服务时，享有人身、财产安全不受损害的权利； 2.消费者享有知悉其购买、使用或者接受的服务的真实情况的权利； 3.消费者享有自主选择商品或者服务的权利；4.消费者有公平交易的权利； 5.消费者因购买、使用商品或者接受服务受到人身、财产损害的，享有依法获得赔偿的权利； 6.消费者享有依法成立维护自身合法权益的社会团体的权利； 7.消费者享有获得有关消费和消费权益保护方面的知识的权利； 8.消费者在购买、使用商品和接受服务时，享有其人格尊严、民族风俗习惯得到尊重的权利； 9.消费者享有对商品和服务以及保护消费者权益工作进行监督的权利。 3.监督经营者履行维护消费者权益的义务； 答：从消费者应享有的权利出发，工商行政管理机关应督促经营者承担的义务： 1.经营者应当听取消费者对其提供的商品或者服务的意见，接受消费者的监督； 2.经营者应当保证其提供的商品或者服务符合保障人身、财产安全的要求； 3.经营者应当向消费者提供有关商品或者服务的真实信息，不得作引人误解的虚假宣传； 4.经营者应当标明其真实名称和标记； 5.经营者提供商品或者服务，应当按照国家有关规定或者商业惯例向消费者出具购货凭证或者服务单据； 6.经营者应当保证在正常使用商品或者接受服务的情况下其提供的商品或者服务应当具有的质量、性能、用途和有效期限； 7.经营者提供商品或者服务，按照国家规定或者与消费者的约定，承担包修、包换、包退或者其他责任的，应当按照国家规定或者约定履行，不得故意拖延或者无理拒绝； 8.经营者不得以格式合同、通知、声明、店堂告示等方式作出对消费者不公平、不合理的规定，或者减轻、免除其损害消费者合法权益应当承担的民事责任，否则其内容无效； 9.经营者不得对消费者进行侮辱、诽谤，不得搜查消费者的身体及其携带的物品，不得侵犯消费者的人身自由。 4.质量监督的原则； 答：我国质量监督应遵循以下原则：1.统一管理和分级分工管理相结合；2.公正、科学； 　　 3.生产领域和流通领域商品质量的监督并举；4.突出重点；5.区别对待。 5.质量监督的作用； 　答：我国的质量监督是维护消费者权益的需要，是充分满足人民物质文化生活需要的有力手段，是保证实现国家质量目标的重要措施，是发展国际贸易、提高产品国际竞争能力的重要手段，是贯彻质量法律和技术标准、维护市场经济秩序的重要保证，是促进企业提高素质、健全质量体系的重要条件，是政府获得质量信息和经济信息的重要渠道。 6.安全生产监督管理的原则是：1.协商配合原则；2.社会监督原则。 7.环境管理的原则。主要有：1.全面规划、合理布局；2.综合利用、化害为利；3.预防为主、防治结合； 　　 4.依靠群众、大家动手；5.依法管理环境。