新三板挂牌资料清单

新三板挂牌资料清单 编号 内容 备注 行业部分 尽量详细到细分市场，描述时要考虑到:行业所处的生公司所处行业的基本情况 1 命周期和行业规模 此行业与上下游行业关系怎样 2 行业的竞争程度如何及进入此行业的壁垒有哪些 3 国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的4 影响 行业发展的有利和不利因素 5 指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流 程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向公司的商业模式 6 客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价 值，从而获得收入、利润和现金流 产品的功能和用途以及特定消费群体;是否向消费者提公司的主营业务、主要产品情况 供保障(售后服务)等完整流程。近两年各产品需求状况7 怎样，以及需求状况对产品价格的影响 每种产品或服务的技术含量 8 各类产品或服务在公司业务中的重要性，包括在销售收入及毛利中的比如果审计报告中过于概括，需要更进一步细分 9 重 各类产品或服务在行业中所占的市场份额和变动趋势 相似的产品可以合并提供 10 提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新新产品开发要与主营业务相关 11 产品或服务种类的开发 包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核公司独特的、可持续的技术优势 12 心技术的保护措施等 研发机构设置情况和研发人员情况(总研发人员数量、 学历;核心技术人员的简历)、研发费用投入占公司业研发能力 13 务收入的比重、自主技术(自己研发)占核心技术(同 上文的公司的核心技术)的比重 列表显示:无形资产名称、取得情况(取得时间、原始 取得或受让)、保护期限、如入账要列出最近一期末账商标、专利、非专利技术 14 面价值。用文字简要说明实际使用情况、存在纠纷情况 等。 取得的业务许可资格或资质情况 列表、并提供复印件 15 特许经营权(如有) 列表(取得、期限、费用) 16 提供产品或服务时所使用主要设备和固定资产的情况 17 高级管理人员包括:总经理、副总经理、财务负责人、高级管理人员与核心技术(业务)人员的简历;总体介绍高级管理人员董事会秘书;简历包括:姓名、国籍等基本信息、职业18 的经验和能力，整体评价整个管理团队是否有互补性。 经历(参加工作以来的职业及职务情况)、曾经担任的 重要职务及任期、现任职务及任期 薪酬，持股情况和激励政策(包括股权激励)。最近两 年上述人员的主要变动情况、原因和对公司经营的影管理层及核心技术(业务)人员的 19 响，了解公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施， 并评价管理层及核心技术(业务)人员的稳定。 公司的员工情况，主要包括:员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、已交社保人数为准 20 学历学位结构、地域分布等 从公司的技术优势、产品的技术指标或服务的标准要 求、研发投入能力和技术储备、专利数量等方面入手;公司与竞争对手及潜在竞争对手之间的优劣势 21 如果竞争对手的信息不存在，可分析公司与行业平均水 平相比的优劣势 报告期内，每年的采购总额及各期前五名供应商列表显描述公司的供应链及其怎么管理(管理供应商)，公司对供应商的依赖示，提供主每位供应商的主要合同(无合同的提供付款22 程度及存在的经营风险 凭证等确认真实性的依据) 例如工业产品可以包括:生产工艺、质量控制、安全生各主要产品的生产流程或服务流程 23 产等 营销体系，包括销售方式、是否有排他性销售等壁垒、市场推广计根据审计报告前五名客户，提供与每位客户的主要合同24 划、客户管理，公司对客户的依赖程度及存在的风险 (无合同的提供付款凭证等确认真实性的依据) 核心产品或服务的研发流程、周期以及更新换代计划 25 公司是否将营运环节交给利益相关者，如有，阐明其合作关系或商业联详细描述 26 盟关系以及风险利益分配机制 重要资本投资项目(如规模化生产、重要设备投资等)的投资流程，包27 括投资决策机制、可行性和投资回报分析等 28 包可从经营目标、产品开发计划、人员扩充计划、技术公司业务发展过程中的主要风险(区别一般风险和特殊风险)及风险管开发与创新计划、市场开发与营销网络建设计划等方面29 理机制 描述 法律部分 公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人 股改后提供 1 股东名册:应包括:发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、股改后提供 2 出资形式 公司设立营业执照(正副本)、税务登记证、组织机构代码证、银行开股改后提供 3 户许可证、公司章程 公司当前的内部组织机构图及各职能部门的主要职责 股改后提供 4 公司的外部组织结构图(包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明:公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主股改后提供 5 营业务、财务状况和经营成果、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等) 公司当前董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的列表、任职情况、股改后提供 6 其在公司关联企业或其他企业任职情况、上述人员之间的亲属关系说明 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细股改后提供 7 则、董事会秘书工作细则 工商部门调取公司自成立到现在的所有工商档案 8 公司近两年年检资料 9 从工商部门调取公司股东名册页，单独加盖工商公章 10 公司董事、高管及核心技术人员简历及身份证复印件 股改后提供 11 公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司，提供营业执照、股改后提供 12 股东情况说明(工商局调取) 公司近两年董事、监事、高管变更情况 12年度、13年度 13 公司员工名册、劳动合同复印件(包括保密协议) 14 公司员工的详细构成情况，包括年龄分段、学历构成、岗位构成等 15 公司员工社保缴纳情况及凭证 16 公司员工工资明细以及发放凭证 每年两个月 17 固定资产权属证书 18 在建工程开工许可证等批复文件 19 无形资产等权属证明 20 公司与控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其控制的企业的21 同业竞争情况 公司关联方列表(如注册地、经营范围、法定代表人、成立日期、控股股东、关联股东在公司中所占的比例、财务状况等)，请提交关联方营22 业执照复印件、情况说明等 公司近2年及1期受税务、海关、国土、环保、工商等行政管理部门处23 罚情况介绍 公司近2年及1期重大诉讼、仲裁事项介绍 24 公司近2年及1期产品质量纠纷介绍相关资料 25 公司近2年及1期资金被占用情况及对外担保情况说明及相关材料 26 公司资产(含固定资产及土地)对外抵押、质押、留置等权属问题及相27 关材料 公司产品相关质量标准认证证书 29 高新技术企业证书 30 中国人民银行出具的《企业基本信用信息报告》 31 请对以下情况提供详细说明: 公司环保情况; 董事长是否由控股股东单位(追溯至实际控制人，下同)的法定代表人32 兼任; 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技 术人员是否专职做公司工作并领取薪酬; 控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为; 有无抵押发生，是否存在产权纠纷或潜在纠纷; 公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况; 公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况; 发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况; 发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续; 公司是否拥有与主营业务相关的商标权 公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用 公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所; 公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况; 公司的会计核算体系和财务#管理#(包括对子公司、分公司的财务管理制度); 是否存在控股股东违规占用(包括无偿占有和有偿使用)公司的资金、资产及其他资源的情况; 公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况; 公司是否有独立的银行账户(提供银行开户证明书); 控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况; 公司是否独立对外签订合同并说明情况; 公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用;如该担保或借款对公司有利，是否采取反担保措施，并符合法定程序; 股东单位及其他关联方的营业执照、最新公司章程、公司与关联方签订的所有业务协议;关于公司与关联方的业务是否独立，是否存在上下游关系的说明; 关于公司的采购部门、生产部门、销售部门是否与关联方分开，采购人员、生产人员、销售人员是否与关联方相互独立，有无兼职现象的说明; 公司主要原材料的采购和产品的销售是否通过控股股东或实际控制人进行; 公司与控股股东或实际控制人及其管理企业是否存在经营性业务(受)委托经营行为; 公司的生产经营和办公机构是否与控股股东完全分开，是否存在混合经营、合署办公的情形并说明; 控股股东及其他单位或个人是否有干预公司的机构设置情况; 控股股东与公司及其职能部门之间是否存在上下级关系。 财务部分 公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍以及公司组织结构1 图 前两年度的(合并)审计报告纸质版并请提供电子版 股改后提供 2 销售、采购、固定资产、研发、存货与仓储、人事的流程图及管理文件 3 控股股东近年审计报告复印件、营业执照复印件、公司章程复印件、税如有 4 务登记证复印件、组织机构代码证复印件 所有子公司、参股公司近2年审计报告复印件、税务鉴证(审计)报告复印件、最新营业执照复印件、公司章程复印件、税务登记证复印件、如有 5 组织机构代码证复印件 公司内部控制制度清单、内部控制制度电子版打包(包括但不限于采购、根据会计事务所提出的修订意见后提供 6 销售、投资、筹资、风险评估、人事、内部审计、三会制度等等) 公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见 7 报告期所有纳税申报表、税收优惠文件、主要税种缴款书 股改后提供 8 公司场地租赁协议及相关合同 如有 9 所有借款、资金拆借合同 如有 10 公司经营目标和计划(书面详细说明) 11 各项测试及凭证:(尽量以会计师事务所的为准，请单位让会计师事务所提供其电子版底稿，含子公司和分公司): 内部控制穿行测试有关文件(包括销售、采购、研发、固定资产、存货审计后提供 12 与存货、人事) 应收账款分客户分账龄明细表和坏账测试表; 应收票据明细表及台账; 预付账款分供应商分账龄明细表，大额预付款业务合同; 其他应收款分单位分账龄明细表和坏账测试; 存货期末余额明细表、账龄明细表、计价测试、抽凭、减值测试、生产成本倒轧表、存货合理性分析表、单位盘点表; 投资(包括金融资产以及长期股权投资)明细表、有关决策会议，记账凭证复印件; 固定资产明细表，购置和处置的凭证及审批手续; 无形资产明细表，购置和处置的凭证及审批手续; 减值准备明细表和减值测试表; 应付账款分供应商分账龄明细表; 应付票据明细表及利息计算表; 其他应付款分单位分账龄明细表; 预收账款分客户分账龄明细表; 收入、毛利分产品、类别、地区明细表，变动分析; 成本构成明细表，变动情况的说明; 销售费用、管理费用、研发费用、财务费用分项目明细表。 营业外收支明细表及有关批复文件和凭证; 投资收益明细表和核算过程; 累计折旧的测算表; 无形资产摊销测算表; 利息费用及其资本化的测算表; 各种税金测算表(含递延税款、所得税费用、增值税、营业税等); 合并报表编制底稿及抵消分录(如有) 现场根据情况抽查应收款项、应付款项、存货、收入、成本等凭证; 现金盘点表、银行存款余额调节表、对账单、银行账户开户、销户证明 股改审计时提供 15 存货、固定资产、应收票据盘点表 股改后提供 16 实收资本、专项应付款、资本公积报表日每一笔的依据、凭证及其附件17 复印件 广告费、研发费用、利息费等费用项目会计政策、依据、大额凭证及其如有 18 附件复印件。广告合同 成本核算方法的说明 19 质量管理体系控制样本(抽几单产品，从下单、生产、入库检验、客户20 服务记录、反馈客户记录等统计原始资料的复印件) 公司收入构成，公司产品的价格、销量等影响因素的变动对主营收入变21 动的影响说明 各类社会保险所有缴费比例、依据、凭证、缴款单 22 各项重要合同或协议(含采购、销售、投资、融资、抵押、担保、租赁、23 诉讼等) 所有关联方关系及其交易明细及说明，并复印合同和大额凭证及其附件 24 所有或有事项的书面说明及有关依据 如有 25 固定资产/在建工程新建项目(如有)的审批情况说明及前期资料复印如有 26 件(包含但不限于立项、可研、概算、规划/环评等资料) 自公司成立以来历次资产评估报告 如有 27