证券公司董事(包括独立董事)、监事任职资格核准指引

证券公司董事(包括独立董事)、监事任职资格核准指引 一、行政许可事项 证券公司董事(包括独立董事)、监事任职资格核准 二、依据 1、《证券法》第一百三十一条、第一百七十九条 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 2 三、条件 1、正直诚实，品行良好; 2、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力; 3、没有法律法规规定的不得担任证券公司董事、监事和高管人员的情形 4、取得董事、监事任职资格还应当具备的条件: (1)从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上;(备注1) (2)具有大专以上学历; 5、取得独立董事任职资格还应当具备以下条件: (1)从事证券、金融、法律、会计工作5年以上;(备注1) (2)具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位; (3)有履行职责所必需的时间和精力; (4)不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。 (5)下列人员不得担任证券公司独立董事: 一是在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员; 二是在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构; 三是持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属; 四是为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属; 1 五是最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员; 六是在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员; 七是中国证监会认定的其他人员。 四、程序 1、拟任职的证券公司应向公司注册地中国证监会派出机构提出申请，提交规定的材料; 2、公司注册地中国证监会派出机构应当在规定的期限内、按照相关要求对任职资格申请进行审核，作出任职资格批复或不予核准的决定，并抄送证监会机构监管部等部门。 3、证券公司应当自拟任董事、监事、分支机构负责人取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 五、期限 依《行政许可法》规定 六、申请材料目录及所提交份数 1、证券公司董事、监事任职资格 (其中必须包含带有公司文号的任职资格申请); 2、证券公司或股东单位的推荐意见(备注2); 3、身份、学历、学位证明文件(备注3); 4、最近3年内曾任职单位的鉴定意见(备注4); 5、申请独立董事任职资格，还应当提供: (1)拟任人具有5年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明 (2)拟任人关于独立性的声明(备注5)。 6、中国证监会要求提交的其他材料。 上述申请材料均为一式两份(纸质、电子版各一份) 七、示范文本 附后 八、备注: 1、具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，申请证券公司董事、监事任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。 2、股东单位推荐的董事、监事人选，由股东单位出具推荐意见;独立董事人选以及作为职工代表的 2 董事、监事，应当由证券公司出具推荐意见。推荐意见至少包括以下内容: (1)拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形; (2)拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况; (3)拟任人的职业道德水准和诚信表现; (4)拟任人的管理能力和业务能力; (5)拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。 3、申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致;提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。 4、申请人提交的最近3年曾任职单位的鉴定意见，应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况。 5、独立性声明应重点说明其本人是否存在《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条所列举的情形。 3 编号U01 证券公司董事、监事任职资格申请表 申 请 人 拟 任 人 拟任职务 填表日期 中国证券监督管理委员会制 2006年11月制 4 填表须知: 一、本表适用于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任董事、监事人员申请任职资格。 二、申请人应在拟任职务中详细注明拟任职务名称，即申请“证券公司董事或监事”。 三、本表应由申请人本人填写;所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。 四、对于表格中明确要求填写的栏目，申请人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。表内空白不够，可另附A4纸说明。 五、表内的年、月、日一律用公历。 六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。 七、申请人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。 八、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。 九、社会关系栏必须填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况;如无，须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单位及职务。 十、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。 十一、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。 十二、申请人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。申请人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话(包括移动电话)，不得填列“失去联系”或空白不填。 5 XXX(文号) 任职资格申请 ??证监局: 本公司拟聘任 为公司 (董事/监事)，特向贵局提出对 的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。 特此申请。 申请人:(单位公章) 年 月 日 6 申请证券公司董事、监事任职资格承诺 一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形，符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39号)规定的证券公司高级管理人员任职资格条件，未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。 二、本人已对《证券公司董事、监事任职资格申请表》的填表要求进行了认真、仔细的阅读，并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、本人承诺，在取得证券公司高级管理人员任职资格后，认真学习有关证券市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件，进一步掌握证券公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使自己持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务。 四、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动配合、接受中国证监会的监管，维护所任职公司及其客户的合法权益，在本人的职责范围内，对确保公司客户资产安全负有责任，拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向中国证监会。 五、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。 六、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动，不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入，不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产，不将公司或者客户资金借贷给他人，不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。 如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应法律责任，并接受处罚。 拟任人: 年 月 日 7 姓名 性别 民族 曾用名 出生年月 照片 日 (1寸) 国籍 身份证号 码 本人护照号码 境外长期居留权证 名称 基本和号码 情况 最高学历及 掌握的外语语种 职称 学位 及程度 政治面貌 婚姻状况 身体状况 出生地 户籍所在地 现住址 现任职单位 职务 联系电话 8 家 庭 主 要 成 员 姓名 与本人关系 国籍 境外居留权现工作或学习单位(单位全称及所从职务 事的工作) 证书名称及 号码 9 主 要 社 会 关 系 姓名 与本人关系 国籍 境外居留权现工作或学习单位(单位全称及所从职务 事的工作) 证书名称及 号码 10 学 习 简 历 起止时间 院校、专业 毕业、结业、证书号证明人及联系 肄业 码 电话 11 最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况 起止时间 专业培训内容 培训组织机构 12 工 作 履 历 起止时间 工作单位 工作内容 职务 专业性质 证明人及联 系电话 13 任职资格条件 内容 是 否 情况说明 是否正直诚实、品行良好, 是否熟悉证券法律、行政法规、 规章以及其他规范性文件，具备 履行职责所必须的经营管理能 力, 目前是否在党政机关或其他企事 业单位、营利性单位兼职, 是否具备大专以上学历, 是否从事证券、金融、法律、会 计工作三年以上或者经济工作五 年以上,如否，请说明是否满足 工作年限可以适当放宽的条件。 是否曾担任过证券交易所、证券 登记结算机构的负责人或者证券 公司的董事、监事、高级管理人 员，因违法行为或者违纪行为被 解除职务，自被解除职务之日起 未逾五年,如存在，请注明处分 时间、原因及内容。 14 是否担任过律师、注册会计师或 者投资咨询机构、财务顾问机构、 资信评级机构、资产评估机构、 验证机构的专业人员，因违法行 为或者违纪行为被撤销资格，自 被撤销资格之日起未逾五年,如 存在，请注明处分时间、原因及 内容。 是否属于“因违法行为或者违纪 行为被开除的证券交易所、证券 登记结算机构、证券服务机构、 证券公司的从业人员和被开除的 国家机关工作人员”, 是否属于“国家机关工作人员和 法律、行政法规规定的禁止在公 司中兼职的其他人员”, 是否因违法违规行为受到金融监 管部门的行政处罚执行期满未逾 三年,如受过，请注明处罚时间、 原因及内容。 是否自被中国证监会撤销任职资 格之日起未逾三年,如有，请注 明撤销时间、原因及职务。 是否自被中国证监会认定为不适 当人选之日起未逾两年,如有， 请注明时间及原因。 是否被中国证监会认定为证券市 场禁入者,如有，请注明时间及 原因。 15 是否受过工商、税务、公安、银 行等其它部门的处罚,如受过， 请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过刑事处罚,如受过，请 注明处罚时间、原因及内容。 近五年内是否受过党纪、政纪处 分,如受过，请注明处分内容与 原因。 是否因涉嫌重大投诉或违法违规 行为而正在接受调查,如有，请 详细说明。 拟离任的机构是否正在接受有关 部门的调查或正涉及到重大的法 律诉讼事项,如有，请详细说明。 是否曾被中国证监会及其派出机 构进行谈话提醒,如有，请详细 说明谈话提醒的原因、内容、发 生时间和次数, 是否曾被中国证监会或中国证券 业协会或证券交易所公开批评、 公开谴责,如有，请详细说明。 以前所任职证券公司是否出现破 产或被行政接管、关闭的情况, 如有，请详细说明。 16 以前是否曾在证券公司工作及具 体分管什么业务,分管该项业务 期间是否出现过违法违规行为或 对证券公司的经营造成风险,如 有，请详细说明有关情况以及本 人是否负有责任。 是否有在境外金融机构从业的经 历,若有，是否有不良记录, 个人是否有10万元以上的负债 到期未清偿, 个人参股、控股或以其他方式控 制的企业及营利性组织是否存在 重大负债到期未清偿, 是否曾担任过证券公司的高级管 理人员,如有，请说明原任职单 位的离任审计结论。 近三年个人职业变动的情况及原 因, 是否曾向我会申请过担任证券公 司管理人员任职资格,如未获批 准或曾被撤销，请注明时间和原 因。 其他需要说明的问 17 编号U02 证券公司独立董事任职资格申请表 请 人 申 拟 任 人 填表日期 中国证券监督管理委员会制 2006年11月制 18 填表须知: 一、本表适用于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任独立董事人员申请任职资格。 二、本表应由申请人本人填写;所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。 三、对于表格中明确要求填写的栏目，申请人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。表内空白不够，可另附A4纸说明。 四、表内的年、月、日一律用公历。 五、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。 六、申请人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。 七、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。 八、社会关系栏必须填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况;如无，须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单位及职务。 九、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。 十、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。 十一、申请人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。申请人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话(包括移动电话)，不得填列“失去联系”或空白不填。 19 XXX(文号) 任职资格申请 ??证监局: 本公司拟聘任 为公司独立董事，特向贵局提出对 的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。 特此申请。 申请人:(单位公章) 年 月 日 20 申请证券公司独立董事任职资格承诺 一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形，符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第39 号)规定的证券公司高级管理人员任职资格条件，未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。 二、本人已对《证券公司董事、监事任职资格申请表》的填表要求进行了认真、仔细的阅读，并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、本人承诺，在取得证券公司高级管理人员任职资格后，认真学习有关证券市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件，进一步掌握证券公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使自己持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务。 四、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动配合、接受中国证监会的监管，维护所任职公司及其客户的合法权益，在本人的职责范围内，对确保公司客户资产安全负有责任，拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向中国证监会报告。 五、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。 六、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动，不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入，不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产，不将公司或者客户资金借贷给他人，不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。 如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应法律责任，并接受处罚。 拟任人: 年 月 日 21 姓名 性别 民族 照片 (1寸) 曾用名 出生 本 年月日 人基 本情 况 国籍 身份证号 码 护照号码 境外长期居留权证 名称 和号码 最高学历及 掌握的外语语种 职称 学位 及程度 政治面貌 婚姻状况 身体状况 出生地 户籍所在地 现住址 现任职单位 职务 22 联系电话 家 庭 主 要 成 员 姓名 与本人关系 国籍 境外居留权现工作或学习单位(单位全称及所从职务 事的工作) 证书名称及 号码 主 要 社 会 关 系 姓名 与本人关系 国籍 境外居留权现工作或学习单位(单位全称及所从职务 事的工作) 证书名称及 号码 23 学 习 简 历 起止时间 院校、专业 毕业、结业、证书号证明人及联系 肄业 码 电话 24 最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况 起止时间 专业培训内容 培训组织机构 25 工 作 履 历 起止时间 工作单位 工作内容 职务 专业性质 证明人及联 系电话 26 任职资格条件 内容 是 否 情况说明 是否正直诚实、品行良好, 是否熟悉证券法律、行政法规、 规章以及其他规范性文件，具备 履行职责所必须的经营管理能 力, 目前是否在党政机关或其他企事 业单位、营利性单位兼职, 是否具备大学本科以上学历, 是否从事证券、金融、法律、会 计工作五年以上,如否，请说明 是否满足工作年限可以适当放宽 的条件。 是否具有履行职责所必需的时间 和精力, 目前或最近一年内，本人及其近 亲属、主要社会关系人员是否在 证券公司或其关联方任职, 目前或最近一年内，，本人及其近 亲属、主要社会关系人员是否在 持有或控制证券公司5,以上股 权的单位、证券公司前5名股东 单位、与证券公司存在业务联系 或利益关系的机构任职, 27 目前或最近一年内，本人及其近 亲属是否持有或控制上市证券公 司1,以上股权, 目前或最近一年内，本人及其近 亲属是否属于上市证券公司前十 名股东, 目前或最近一年内，本人及其近 亲属是否控制证券公司5,以上 股权, 目前或最近一年内，本人及其近 亲属是否为证券公司及其关联方 提供财务、法律、咨询等服务, 是否在其他证券公司担任董事 (不包括独立董事), 是否存在其他与证券公司存在关 联关系、利益冲突或者其他可能 妨碍独立客观判断的情形, 是否曾担任过证券交易所、证券 登记结算机构的负责人或者证券 公司的董事、监事、高级管理人 员，因违法行为或者违纪行为被 解除职务，自被解除职务之日起 未逾五年,如存在，请注明处分 时间、原因及内容。 28 是否担任过律师、注册会计师或 者投资咨询机构、财务顾问机构、 资信评级机构、资产评估机构、 验证机构的专业人员，因违法行 为或者违纪行为被撤销资格，自 被撤销资格之日起未逾五年,如 存在，请注明处分时间、原因及 内容。 是否属于“因违法行为或者违纪 行为被开除的证券交易所、证券 登记结算机构、证券服务机构、 证券公司的从业人员和被开除的 国家机关工作人员”, 是否属于“国家机关工作人员和 法律、行政法规规定的禁止在公 司中兼职的其他人员”, 是否因违法违规行为受到金融监 管部门的行政处罚执行期满未逾 三年,如受过，请注明处罚时间、 原因及内容。 是否自被中国证监会撤销任职资 格之日起未逾三年,如有，请注 明撤销时间、原因及职务。 是否自被中国证监会认定为不适 当人选之日起未逾两年,如有， 请注明时间及原因。 是否被中国证监会认定为证券市 场禁入者,如有，请注明时间及 原因。 29 是否受过工商、税务、公安、银 行等其它部门的处罚,如受过， 请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过刑事处罚,如受过，请 注明处罚时间、原因及内容。 近五年内是否受过党纪、政纪处 分,如受过，请注明处分内容与 原因。 是否因涉嫌重大投诉或违法违规 行为而正在接受调查,如有，请 详细说明。 拟离任的机构是否正在接受有关 部门的调查或正涉及到重大的法 律诉讼事项,如有，请详细说明。 是否曾被中国证监会及其派出机 构进行谈话提醒,如有，请详细 说明谈话提醒的原因、内容、发 生时间和次数, 是否曾被中国证监会或中国证券 业协会或证券交易所公开批评、 公开谴责,如有，请详细说明。 以前所任职证券公司是否出现破 产或被行政接管、关闭的情况, 如有，请详细说明。 30 以前是否曾在证券公司工作及具 体分管什么业务,分管该项业务 期间是否出现过违法违规行为或 对证券公司的经营造成风险,如 有，请详细说明有关情况以及本 人是否负有责任。 是否有在境外金融机构从业的经 历,若有，是否有不良记录, 个人是否有10万元以上的负债 到期未清偿, 个人参股、控股或以其他方式控 制的企业及营利性组织是否存在 重大负债到期未清偿, 是否曾担任过证券公司的高级管 理人员,如有，请说明原任职单 位的离任审计结论。 近三年个人职业变动的情况及原 因, 是否曾向我会申请过担任证券公 司管理人员任职资格,如未获批 准或曾被撤销，请注明时间和原 因。 其他需要说明的问题 31