大业信托有限责任公司交易对手尽职调查材料清单

大业信托有限公司交易对手尽职调查材料清单 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，，手册，应有尽有-------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 大业信托有限责任公司交易对手尽职调查材料清单 借款人/被投资人/保证人/以上三人的实际控制人名称: 序号 材料类别及适用人 材料清单 一 基本材料 尽职调查材料应加盖企业的公章 ? 法人营业执照副本(影印件);事业单位法人证书(影印件)(经年检合借款人/被投资人/保证人/以 上三人的实际控制人 格，执照或证书在有效年限内) ? 法人组织机构代码证书(影印件) ? 法定代表人身份证明(影印件) ? 法定代表人授权委托书、签字样本(原件及影印件) ? 贷款证(卡)(影印件)(含年审情况和密码) ? 上三年度及近期(最近月报或季报)会计师事务所审计报告和财务报表 (资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注)，企业成 立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表;验资报告 ? 税务部门年检合格的税务登记证明(*) ? 有限责任公司、股份有限公司、合资合作企业或承包经营企业的董事会 (股东会)或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有 同等法律效力的文件或证明 ? 公司合同或章程(影印件) ? 企业董事会(股东会)成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本 等 二 授信业务材料(借款人) 尽职调查材料应加盖企业的公章 政府文件 ? 兼并重所有相关政府批文(影印件) ? 环评批复文件或环评承诺书 ? 矿井改制相关批复说明，如有(影印件) 基本证照 ?《煤矿矿长资格证》(影印件) ?《安全生产许可证》(影印件) ?《采矿许可证》(影印件) ?《煤炭生产许可证》(影印件) ?《国有土地使用证》(影印件) 其他相关资料 ?《资源储量备案证明》及采矿权价款缴纳情况相关文件(影印件) ?《矿井地质报告》及相关审批文件(影印件) ? 兼并重组项目初步设计相关申请、批复文件(影印件) ? 技改开工申请、批复文件及开工审批卡(影印件) ? 技改项目承包书及井巷工程施工组织设计说明书(影印件) ? 《资产评估报告》(影印件) 三 担保材料(担保项下所有当事尽职调查材料应加盖企业的公章 人) 保证方式 保证人资料 ---------------------------------------------------------精品 文档--------------------------------------------------------------------- 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 序号 材料类别及适用人 材料清单 ? 保证意向书(原件) ? 经工商行政管理部门年检合格的法人营业执照副本(复印件) ? 保证人如为企业法人的分支机构，在提供营业执照副本同时，提供企业 法人的书面授权委托书(原件) ? 法人组织机构代码证书(影印件) ? 法定代表人或其授权代理人的身份证明文件。(原件) ? 股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业担任保证 人须提供董事会(或股东会)关于同意出具保证担保的文件 ? 上三年度及近期(最近月报或季报)会计师事务所审计报告和财务报表 (资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注)，企业成 立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。 ? 贷款证(卡)(影印件)(含年审记录情况和密码) ? 税务部门年检合格的税务登记证明;(原件) 抵押方式 抵押物及抵押人资料 ? 抵押人资格证明材料 ? 股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业提供抵押 物的，须提供董事会(或股东会)关于同意抵押担保的文件。 ? 财产共有人出具的同意抵押的文件。 ? 有资格中介机构的拟抵押财产评估报告 ? 抵押人税务登记证明。 ? 已向其他抵押权人设定抵押权的资料。 ? 海关同意被监管商品抵押的证明。 ? 抵押物是否涉及或被司法机关查封、扣押等情况 质押方式 质物及出质人资料 ? 缴存保证金额度的意向性文件 ? 质押财产的权属证明文件; ? 权利质押的权利凭证 ? 出质人资格证明 法人:经工商行政管理部门年检合格的企业法人营业执照、事业法人营 业执照 非法人:经工商行政管理部门年检合格的营业执照、法人授权委托书 自然人:出质人身份证明; ? 股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业出质的， 须提供董事会(或股东会)关于同意质押担保的文件。 ? 财产共有人出具的同意出质的文件。 ? 有资格中介机构的拟质押财产评估报告 ? 有权管理机关同意出质的文件(如涉及收费权、经营权等质押的) 四 信托业务展期 尽职调查材料应加盖企业的公章 委托人 ? 委托人权力机关同意信托展期的决议文件(原件) ---------------------------------------------------------精品 文档--------------------------------------------------------------------- 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 序号 材料类别及适用人 材料清单 借款人 ? 信托财产运用方要求延长信托财产运用方向的申请书(原件) 保证人 ? 保证人的《保证担保意向书》(原件); 产权所有人 ? 产权所有人(包括全体共有人)的《抵押、质押意向书》(原件); ? 其他五矿信托要求提供的材料。 五 其他材料(或有) 注明材料名称，应加盖企业的公章 六 其他说明事项 提供日期: 年 月 日 ---------------------------------------------------------精品 文档---------------------------------------------------------------------