实验室认可-实验室认可与资质认定概论培训

nullnull 实验室认可与资质认定概论 null4） CNAS认可活动范围 检测和校准实验室的认可 检查机构的认可 能力验证提供者的认可 生物安全认可 物质生产者的认可 医学实验室的认可—ISO15189 5） CNAS 认可文件 CNAS-RL 01——05 认可规则 CNAS-R 01——03 实验室和检查机构认可 能力验证规则 收费管理 港澳台及国外机构受理政策 实验室生物安全认可程序 认可标识 公正性和保密 申诉、投诉和争议处理null CNAS-CL 01--05 认可准则 CNAS-CL 06--08 CNAS-CL 09-25 认可指南 CNAS-GL 01—09 申 请 书 CNAS-AL01—05 ILAC:WWW.ilac.org APLAC:WWW.aplac.org CNAL:WWW.cnal.org.cn*检测和校准实验室 *医学实验室—ISO15189 *能力验证提供者 *标准物质标准样品生产者 *实验室生物安全*量值溯源 *测量不确定度 *报告中评审和报告与规范符合性的要求* 补充说明和解释 *不增加或减少准则的要求 *申请认可的实验室同时满足准则及相应领域应用说明 null 《检测和校准实验室能力通用要求》 ISO/IEC 17025 2005 null 前言 •本准则等同采用ISO/IEC17025：2005，取代 CNAL/AC01：2003 • 本准则包含了ISO 9001中与实验室管理体系所覆盖的检测和校准服务有关的所有要求。 符合本准则的检测和校准实验室，也就是依据ISO 9001运作的。 • 实验室质量管理体系符合ISO 9001的要求，并不证明实验室具有出具技术上有效数据和结果的能力。 实验室质量管理体系符合本准则，也不意味着实验室运作符合ISO 9001的所有要求。只是满足了ISO 9001的原则null 一.准则适用范围 1.规定了所有从事检测和/或校准实验室能力(包括抽样)的通用要求(包括应用标准方法、非标准方法、和实验室制定的方法）。 2.适用于所有从事检测和/或校准的组织。 包括第一方、第二方、第三方实验室，以及作为检查、产品认证工作一部分的实验室； 不论检测和/或校准活动范围大小、人员多少。 若实验室不从事本准则所包括的某些活动（如抽样、新方法制定等），可不采用本准则相关条款的要求 3.本准则“注”是对正文的说明、举例和指导。它们既不包含要求，也不构成本准则的主体部分。 null 4. 本准则是检测和/或校准实验室能力认可的依据； 也为实验室建立质量、行政和技术运作的管理体系提供指南； 也为客户、法定管理机构对实验室能力确认或承认提供指南； 不意图用作实验室认证的基础。 5. 本准则不包含实验室应符合的法规、安全要求 6. 如果检测和校准实验室符合本准则的要求，则： 其针对检测和校准活动所运作的质量管理体系也符合了ISO9001的原则； 本准则包含了ISO9001未包含的技术能力的要求。 null 二.引用标准 ISO/IEC 17000 合格评定—词汇和通用原则 VIM，国际通用计量学基本术语 三.术语和定义 本准则使用ISO/IEC 17000 和VIM给出的相关术语和定义。 ISO/IEC 9000规定了与质量有关的一般定义，若 ISO 9000与ISO/IEC 17000和VIM中给出的定义有差异，优先使用ISO/IEC 17000和VIM中的定义。 由国际计量局 (BIPM) 国际电工委员会 (IEC) 国际临床化学和实验医学联合会(IFCC) 国际标准化组织 (ISO) 国际理论化学和应用化学联合会(IUPAC) 国际理论物理和应用物理联合会(IUPAP) 国际法制计量局 (OIML) 联合发布null 4.1 组织 1.法律责任的实体(4.1.1) • 法律责任—法律地位可识别 * 独立法人单位 母体是独立法人单位 * 组织的一部分 授权书 提供法律地位的证明 有能力承担法律责任 • 实体 开展检测/校准活动1.能独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，有独立帐号和独立核算2.具备固定的工作场所，能独立调配使用固定、临时和可移动的设备设施null 2.实验室的责任（4.1.2） （1） 确保从事的工作满足准则要求( 17025标准要求 ) （2） 满足客户的要求 以客户为关注点的理念 （3）满足法定管理机构要求 （4）满足提供承认的组织的要求 3.完善的管理体系(4.1.3) 固定设施内 管理体系应覆盖 离开其固定设施 相关临时设施 相关的移动设施 关注对现场检测的控制 设备、运输、环境、人员操作、记录等 质量 管理体系 技术 行政 财务 关注点是质量 3.授权/验收实验室对政府下达的指令性检验任务，应编制计划并保质保量按时完成。null4 实验室的公正性、独立性、诚实性（4.1.4 4.1.5) （1）界定关键人员职责（ 4.1.4） 领导、管理人员 * 明确关键人员职责 检测人员 签字人 * 确保组织中有利益冲突部分(如生产、商贸、开发、营销或财务部门)，不对实验室满足准则要求造成不良影响。 （ 2）有政策和程序 (4.1.5 d) ① 公正性声明 4.实验室及其人员不得与其从事的检测或校准活动以及出具的数据和结果存在利益；不得参与任何有损于检测或校准判断独立性和诚信度的活动；不得参与和检测或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。null ② 明确检测人员行为规范： 不利用客户资料开发、研究、设计、生产等； 严格按标准开展工作； 以数据为依据、独立公正判断； 为客户保守机密信息 原始记录、报告审核…… （3）有措施保证管理层和员工不受任何压力和影响（4.1.5b） (包括来自内外部不正当的财务、商业、行政等方面的压力和利诱) （4）有程序保护客户的机密信息和所有权（4.1.5 c） 压力: 领导干预 不正之风影响 工作量…… 如:记录、数据、样品、检测结果等，包括 电子存储和传输结果5.实验室及其人员对其在检测或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密、技术秘密负有保密义务，并有相应措施。null5. 组织结构 (用文字+机构图) (4.1.5e) (1) 机构图 1）内部组织机构图 文字说明各岗位的职责和职权分配—分解、落实、 接口、协调 组织结构设计    2）外部组织机构图----   在母体组织的地位 与外部组织的接口、关系   指:人员的职责、权限和相互关系的安排质量方针、目标 工作性质、特点、规模大小 质量职能实施和监督 质量活动计划、组织、协调、监督null ( 2)文字清晰表述质量管理、技术运作和支持服务 之间的关系 策划、组织、指导、协调、控制检测活动 * 质量管理 质量保证和改进 实现目标 * 技术运作 合同 样品制备 设备校准 方法选择 环境控制 检测 数据处理 报告 * 支持服务 为技术工作提供后勤、保障服务 资源保证、采购、环境控制 、设备维护等 各环节、过程的控制： 各岗位专业人员操作； 仪器设备配备； 量值溯源； 方法选择； 控制环境设施条件； 抽样、样品处置； 结果报告。null 6. 人员 (1)配备有相应权限、资源的管理人员和技术人员4.1.5a 职责：实施、保持和改进管理体系， 识别、预防、 减少对管理体系或检测/校准程序的偏离。 (2)明确对质量有影响的人员职责、权力和相互关系 4.1.5f 管理人员 起计划、组织、协调、领导作用 操作人员 承担检测任务 核查人员 监督、评价 、校核、审批 可以有其它兼职null (3)监督------充分监督 (4.1.5g) 监督：为确保满足规定的要求，对实体状况进行连续 的监视和验证并对记录进行分析。 熟悉方法、程序 • 监督员 了解目的 懂得结果评价 检测和校准人员 • 监督对象 包括在培员工 没有人员比例的要求 强调的是监督的效果 记录能体现做了、及发现的问题持续或有一定频次 null 最高管理者 （4）关键管理人员 技术主管 (4.1.5h.i.j) 质量主管 1) 有技术管理者，全面负责技术运作和确保实验室运作质量所需的资源； 2) 指定一名人员作为质量主管 ，应赋予其在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循的责任和权力。 质量主管可以兼职，但应有直接渠道接触最高管理者； 3) 指定关键管理人员的代理人 个别人可能有多项职能，对每项职责都指定代理人可能是不 现实的。 6.最高管理者 、 技术主管、质量主管及各部门主管应有任命文件；独立法人实验室的最高管理者 应由其上级单位任命；最高管理者 、 技术主管变更需报发证机关或其授权的部门确认。null（5）全员参与(4.1.5k) 了解各自工作的重要性和相关性 了解各自岗位在实现质量目标和在组织中的作用 7. 建立适宜的沟通机制(4.1.6) 强调实验室内部沟通的重要性； 确保内部 沟通是最高管理者的职责之一； 确保员工了解管理体系运行状况 ； 建立过程沟通的方法 定期管理评审也是有效沟通的一种方式。 管理层沟通 内部员工沟通 会议方式 板报方式 网络形式等主要针对与管理体系有效性相关事宜null 4.2 管理体系 有关名词定义 管理: 指挥和控制组织的协调活动 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调活动。 体系：相互关联并相互作用的一组要素。 管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系 。 质量管理体系:在质量方面指挥和控制组织的管理体系 。 (包括所需的组织结构、程序、过程和资源。） 质量管理体系文件: 是描述质量管理体系的一整套文件； 是满足质量体系有效运行的需要编写的； 是开展各项质量活动的依据。质量体系文件特点： 法规性 适用性 唯一性 见证性 层次性质量体系特性： 整体性 唯一性 有效性 适应性 相关性null 1.管理体系(4.2.1) 1)应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系。 2)应将政策、制度、计划、程序和指导书制成文件，并达到确保实验室检测/校准结果质量所需的要求。 3)体系文件应传达至有关人员，并被其理解、获取和执行。 2.质量手册(4.2.2) 1)实验室质量手册应阐明与质量有关的政策，包括质量方针声明。 * 质量方针：由组织的最高管理者授权发布的该组织总的质量宗旨和方向。*通常质量方针与组织的 总方针一致，并为制定 质量目标提供框架； *ISO9000标准中提出的 质量管理原则可作为制 定质量方针的基础。null 良好的职业行为和提供服务质量的承诺； 管理者关于服务标准的声明； 2）质量方针声明内容 与质量有关的管理体系的目的； (简明扼要,可列于 要求有关人员熟悉、执行相关的质量文件； 其他文件之中) 管理层对遵循本准则及持续改进管理体系有 效性的承诺。 3）应制定总体目标并在管理评审中审核 * 质量目标：质量方面所追求的目标 *依据组织的质量方针制定； *质量目标需与质量方针和持续改进的承诺相一致，其实现是可衡量的。 *通常对组织的相关职能和层次分解质量目标；null 3.最高管理者应提供建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的证据。(4.2.3) - 4.最高管理者应将满足客户要求及满足法定要求的重要性传达到组织。(4.2.4) 证据包括: 顾客满意度的调查； 管理体系内部审核； 管理评审； 参加能力验证 财务测量； 自我评定。 最高管理者应创造全员参与环境： a.制定、评审质量方针、目标； b.促进质量方针、目标的实现; c.确保组织关注顾客要求 ; d.确保获得必要的资源 ; e.定期评审管理体系 ; f.决定改进管理体系的措施 g.确保内部沟通； h.满足客户要求和法律要求的重要性传达到组织 null 5. 质量手册应包括或注明含技术程序在内的支持性程序，并概述质量体系中所用文件的架构 概述文件的架构 A 纲领文件 A B 支持文件 B C D 证实文件 C 规定组织质量管理体系的文件为进行某项活动或过程所规定的途径null 1). 质量体系文件构成 A质量手册—根据质量方针、目标及适用的质量体系标 准要求描述质量体系。 B程序文件—描述为实施质量体系要素所规定的途径 标准、规程、规范、操作大纲、指南等 C作业指导书 设备自校规程、使用说明书、期间核查等 原始记录 、检测/校准报告 D记录、报告 质量计划、质量活动记录、表格…… 阐明要求的文件阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件对特定的项目、产品、过程或合同,规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件null 颁布令、修改页、前言 方针、目标、公正性声明 组织机构、法律地位、岗位设置 人员职责、权限、关系 2)手册内容 质量体系组成、关系 遵循本准则的责任 支持性程序(含技术程序)或说明 手册管理 null 3)手册一般格式、内容： 名称、编号、受控情况、版次、编制、审核 更改页—版次、修改章节、修改前内容、修改后内容、 批准人、实施日期 目录 (1)公正性声明 (2)批准页或颁发令—简述手册意义、目的、适用范围 —手册采用的标准 —实施日期、批准人 第1章前言 实验室的经历、背景、隶属关系 实验室的规模、性质、能力展示 实验室名称、地址、通讯联络方法 手册中定义和缩写的说明 null . 第2章—方针、目标、承诺 第3章—手册管理 （编写、校核、批准、分发、保存、更改、控制） 第4章—对应管理要求的15个要素 第5章—对应技术要求的10个要素 程序文件清单 null 4)程序设计 名称:文件控制程序 ◎目的 ◎范围 ◎职责：主办、（协办）、主管 ◎工作流程 5W＋1H 　 干什么（What）、由谁干（Who）、何时干（When） 何地干（Where）、 如何干（How） （如使用何设备、材料、文件，如何控制、记录） ◎引用文件和记录表格 程序特点： 法规性 科学性 唯一性 见证性 相对稳定性根据规模大小、工作性质、专业特点、机构设置null 6.质量手册中应规定技术管理者和质量主管的作用和责任， 包括确保遵循本准则的责任。 7.当策划和实施的管理体系变更时，最高管理者应确保管理体系的完整性。 当组织结构进行重大调整时，或管理层发生重大变化时，应对管理体系进行及时调整，以保证其完整性。 外界和环境变化时，如市场变化、主要设备变化等也需对体系进行不断调整和改进，以保证体系完整性 。null 4.3   文件控制 文件——信息及其承载媒体，包括： 内部—方针声明、标准规范、手册、程序文件、记录报 告、计划、等 外部—标准、用户提供的图样、资料等 1.建立文件控制程序（4.3.1） 保证构成质量体系的所有文件处于受控状态，现行有效。 技术性、管理性 文件受控清单包括 内部制订、外来文件 复印件 文件控制程序应确保： 对实验室有效运作起重要作用的所有作业场所都能得到相应文件的授权版本 文件定期审核和作必要的修改； 及时撤回无效或作废文件，或保证不被误用 需保留的作废文件，应有适当标识受控文件可以有受控版和非受控版。修改自订文件时要跟踪受控版null 2.  文件的批准和发布(4.3.2) 1） 发布前由授权人员审查、批准使用 2）建立识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单 3）实验室制定的管理体系文件应有唯一性标识(页码、总页码、修订标识、发布日期、发布机构、表示文件结束的标识等) 3.文件变更（4.3.3） 1) 除非另有特别指定，文件变更应由原审查责任人进行审批，并提供有关背景资料 2）若可行，更改的内容应在文件或适当的附件中标明。    3） 允许手写修改 4） 应制定程序来描述如何更改和控制保存在计算机系统中的文件null 4.4 要求、标书和合同的评审 1. 建立和保持评审客户要求、标书和合同的程序（4.4.1） 1）评审的政策和程序应确保: A) 对包括所有方法在内的要求应充分规定，形成文件，并 易于理解（ 5.4.2）； B）实验室是否有能力和资源满足这些要求（包括设备、人员、材料、方法、环境设施等。评审可使用原先比对、能力验证、试验性检测的结果不确定度。） C）选择适当、能满足客户要求的检测/校准方法（ 5.4.2） 2）评审内容包括被实验室分包出去的工作 充分理解客户要求（包括潜在的要求）应考虑法律、经济、时间等因素null 3）合同评审应可行、有效。 2. 合同的偏离、修改 1）对合同的任何偏离均应通知客户 2）客户要求（或标书）与合同之间的任何差异，应在工作开始之前得到解决。 3）工作开始后若需修改合同，应重复进行同样的合同评审，并将修改内容通知所有受到影响的人员 3.记录、保存 记录评审过程（包括重大变化、执行过程与客户的口头讨论）。保存记录。 null 4.5    检测和校准的分包 未预料的原因（工作量、专业技术或暂不具备能力） 1. 允许分包 （4.5.1） 持续性的原因（如长期分包、代理或特殊协议） 分包方条件——有能力，并能按本准则工作 分包方已获实验室认可，且分包项目也已认可。 分包方已获实验室认可，但分包项目未认可—应对其技术能力进行评审。 分包方未获实验室认可—应按准则要求对其技术能力和管理体系评审。 如无损检测、EMC检测投入太大，不准备建设。分包方的能力，CNAS不作为实验室申请认可的能力7.分包比例必须予以控制（限设备使用频率低、价格昂贵及特种项目）null 2.实验室应保存所有分包方注册记录及其工作符合本准则的证明记录（4.5.4） 3.实验室应将分包安排以书面形式通知客户，适当时应得到客户准许，最好是书面同意（4.5.2） 4.责任 实验室应就其分包方的工作对客户负责，由客户或法定管理机构指定的除外。 （4.5.3） 实验室出具的检测报告，应清晰标明分包方的检测结果。 分包方若获实验室认可，摘录其检测数据应得到其书面同意 校准证书应由分包方单独出具（5.10.6) null 4.6   服务和供应品的采购 1.程序文件（4.6.1） 1)应有选择和购买对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品的政策和程序。 服务：量值溯源，设备安装、维修，环境条件设计、安装、调试，人员培训等 供应品：仪器设备（包括辅助设备、试验设备等） 2)应有与检测和校准有关的试剂和消耗材料的购买、接收和存储的程序。 对检测质量有影响的物品null 2.采购文件(4.6.3) 影响检测/校准质量的物品采购必须编制采购文件 表达拟寻求服务和拟采购供应品的资料和信息 包括服务中对人员资格能力水平的要求及对供方质量管理体系的要求。 采购文件审批 技术内容应经过审查和批准（技术管理层） 3.供应商评价（4.6.4） 对影响检测/校准质量的重要消耗品、供应品和服务的供应商进行评价，保存评价记录、获批准的供应商名录。 null 4.接收(4.6.2) • 接收 经检查或验证符合有关检测和/或校准方法中规定的标准规范或要求之后，才能投入使用 • 记录 符合性检查记录 采购验收（采购部门） -- 采购文件技术指标 -- 外观检查 -- 有效期 针对不同物品有不同验证方法: 如，设备—检验 标准物质—查证 生化物品—试用null 4.7    服务客户 以客户为关注点, 正确、全面、深入了解客户的要求，尤其是潜在的要求 1. 与客户建立、保持正面、良好的关系 —允许客户到实验室监督与其工作有关的操作 —准备、包装、发送客户为验证所需的样品 —应将检测/校准过程中的任何延误和主要偏离通知客户 —保持技术沟通、建议、指导以及对结果的和解释 2.积极、主动搜集客户反馈意见 分析客户意见并用于改进管理体系、改进检测和校准活动及 对客户的服务。 前提：不能泄露其他客户的机密。null 4.8   投诉   应有处理来自客户或其他方面投诉的政策和程序。 • 程序包括: 明确职责部门 处理流程 纠正措施 答复客户 输入管理评审 • 记录 接受 调查 纠正措施 答复客户 (包括口头投诉) 申诉：对实验室受法定机构指定从事某项工作做出的决定有异议时提出的意见。投诉：以任何方式接收到的来自客户或其他有关方面的所有不满意反馈。收到投诉后两个月内不能圆满解决，应将投诉的概要内容和处理经过通知CNAS。null 4.9    不符合检测和/或校准工作的控制 不符合: 与手册、程序、标准/规程要求的不符合； 工作的结果不符合与客户达成协议的要求。 包括体系性不符合；实施性不符合；效果性不符合 null1.制订政策和程序(4.9.1) a) 明确管理责任和权力，规定当不符合工作被识别时，所采取的措施（包括暂停工作，扣发报告 ） b) 对不符合工作的严重性进行评价； c) 立即纠正 ，对可接受性作出决定； d) 必要时，通知客户并取消工作； e) 规定批准恢复工作的职责。 2.经评价认为必要时，运行纠正措施程序(4.11) 当评价表明： 不符合工作可能再发生 对实验室的运行与程序文件的符合性产生怀疑 应立即执行纠正措施程序；出现一般不符合工作，只要予以纠正，不一定运行纠正措施程序可通过下述途径发现： 客户投诉、质量控制、仪器校准、消耗材料的核查、对员工的考察或监督、检测报告和校准证书的核查、管理评审和内部或外部审核。null 4.10改进 持续改进管理体系的有效性，提高整体业绩是组织的一个永恒目标。 以实验室的质量宗旨、承诺以及目标为方向； 通过质量活动的信息和技术运作的数据资料，进行统计分析，评价现状、识别问题、找出主要问题及其根源 ； 制定、执行纠正和预防措施； 检查执行效果、发现新的问题； 通过管理评审总结经验，将遗留问题转入下一PDCA ，达到持续改进、不断提高的目的。 持续改进是增强满足要求的能力的循环活动。包括实验室间比对、能力验证、检测/校准结果质量控制、期间核查等包括内部审核、外部评审、客户的反馈、投诉、监督情况、员工反映等null 4.11  纠正措施 纠正---消除已发现的不符合所采取的活动、措施。 是对不符合工作的处置，是应急、补救。 纠正措施---为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原 因所采取的措施。 是调查、确定不符合产生的根本原因并最大限度消除根 本原因，从而防止不符合再次发生。是改进的手段之一。 1.制定纠正措施政策、程序（4.11.1） 明确责任和权力 识别、确认（不符合） 原因分析 纠正措施 监控 记录null 2. 原因分析（4.11.2） 质量体系运行 1) 识别、确认 （不符合） 技术运作（结果、报告） 2) 原因分析—纠正根本原因 * 调查起因—设备、溯源、样品、环境设施、 方法、材料、人员、程序文件等 * 分析原因—深层次、潜在原因，找出根源 3. 纠正措施确定、实施(4.11.3) * 选择最能消除问题和防止再次发生的措施 * 与问题的严重程度和风险大小相适应 * 纠正措施引出程序任何变更都要制成文件予以实施 null 4.对纠正措施结果的监控（4.11.4） 实施情况 监控 结果 跟踪验证 —— 是否符合要求 —— 是否涉及文件修改 —— 是否启动预防措施 记录 5.附加审核(4.11.5) 对符合政策和程序，或符合本准则产生了怀疑（4.14)仅在证实问题严重性或对业务有危害时,才进行针对性附加审核null 4.12  预防措施 纠正措施---为消除已发现的不符合或其它不期望情况 的原因所采取的措施。 ---针对已发生的不合格 --- 防止不符合再发生 预防措施---消除潜在的不符合或其它不期望情况的原因 所采取的措施。 ---针对未发生的不符合 --- 防止不符合的发生 --- 消除潜在的不符合null 预防措施程序 * 分析、识别存在的潜在不符合和原因（质控图、能 力验证、监督、审核等） * 评估控制潜在不符合发生的措施（成本、风险） * 确定采取预防不符合发生的措施 * 实施预防措施 * 评审预防措施的有效性 * 记录 预防措施的理解 “很可能即将发生的问题”的预防 应以数据分析为依据（趋势、风险） 对防止潜在风险的发生有重大意义 本身就是借机改进null 4.13 记录的控制 1. 应建立和维持识别、收集、 索引、存取、存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录的程序。(4.13.1) 记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的一种文件。 证据：建立在通过观察、测量、试验或其它手段所获得的事实基 础上，证明是事实的信息。 记录的作用： 完成检测活动过程的客观证据； 质量体系有效性的客观证据； 提供质量活动可追溯性的依据。 文件 记录 活动的依据 活动的证据 工作之前确定怎样做 工作之后做得如何的证据 控制 管理、检索 保证现行有效的版本 保证信息量 内审、管理评审、纠正措施、预防措施、投诉、供应商评价、培训、各类计划等计划合同、任务单、采样单、原始记录、报告、图谱、控制图、外部和内部的检测报告及校准证 书、客户信函、文件和反馈等。8.质量记录编制、填写、更改、识别、收集、索引、存档、维护和清理等应按适当程序规范进行。null • 程序文件应含盖 * 要求：清晰明了，更改规定 * 识别： 唯一性标识 * 收集： 明确职责、收集渠道、时间 * 索引：分类编目，便于检索，查阅 * 存放：存取方便，安全保密，防止损坏丢失 * 维护：及时修补 * 清理：保存时间，销毁手续等 * 包括任何形式的载体，防止非授权人员接触； * 电子形式存储要有备份。 某实验室原始记录存在公用电脑中？null 2.技术记录信息(4.13.2) 原始观察记录、导出资料、建立审核的路径的充分信息的记录、校准记录、员工记录以及发出的每份检测报告或校准证书的副本。 每项检测或校准的记录应包含充分的信息，以便识别不确定度的影响因素，并保证该检测或校准在尽可能接近原条件的情况下能够重复。 记录应包括负责抽样的人员、每项检测和/或校准的操作人员和结果校核人员的标识。 null 3.记录的实时、改动 —观察结果、数据和计算应在产生的当时记录、不能追记、抄录； —笔误时可划改，但不能涂改，并将正确值填写在其旁边； —改动应有改动人的签名或签名缩写 —对电子存储的记录也应采取同等措施，以免原始数据丢失或改动。 —记录设计合理，不漏项。 不强调格式统一缩写、代号对应的实名应在文件中存档null 7. 计划、记录 质量活动记录 内部沟通、保持管理体系完整性记录 体系文件宣贯计划；记录 满足客户和法定要求的宣贯计划；记录 受控文件发放、回收记录 文件变更记录 合同评审记录（例行性使用委托单） 合同偏离、修改沟通记录 分包计划；分包方注册记录及其工作符合本准则的证明记录 采购计划；供应商评价及获批准的供应商名录 采购接收符合性检查记录 与客户讨论、客户满意度调查记录 客户投诉记录（包括接受、调查、纠正措施、答复客户）null不符合工作的评价处理记录 纠正措施计划；纠正措施原因分析、措施确定、跟踪验证记录 预防措施计划；预防措施评估、 确定、 实施、 评审记录 质量记录、技术记录目录清单 电子存储记录 内审计划；内审记录（包括实施、核查表、不符合项、整改、验证、内审报告） 管理评审计划；管理评审记录（包括议题、整改计划（必要时）验证、评审报告）等。 null 技术运作记录 监督记录 培训计划；培训记录（包括实施、有效性） 环境监控（对检测、校准质量有影响的）记录 内务管理记录 现行技术标准、作业指导书目录 方法偏离记录（包括偏离原因 、技术判断、批准、客户同意 ） 制定新方法计划；方法确认记录（包括确认结果、确认程序、批准、该方法是否适合预期用途的声明） 计算和数据传送系统检查记录 设备维护计划；设备使用（包括设备返回检查）维护记录 期间核查计划；记录 量值溯源计划 抽样计划；记录（包括偏离）null物品接收记录（信息量） 物品接收异常记录 物品存放、养护条件记录（必要时） 质控计划；质控分析、评审记录 与客户间的口头沟通记录 检测或校准记录（信息量） （包括原始观察、导出资料、审核的路径、负责抽样的人员、检测和/或校准的操作人员和结果校核人员记录等——以便识别不确定度影响因素，并保证该检测或校准在尽可能接近原条件的情况下能够重复。） 结果报告发放记录 结果报告（信息量）等 null 4.14    内部审核 1.概念 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的审查。 审核证据：与审核准则有关的并能证实的记录、事实陈述或其他 信息。 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。 系统的： 独立的： 内部审核（第一方）：确定质量体系及各要素的活动和其有 关结果是否符合有关标准和文件，质量体系文件中的各 项规定是否得到有效贯彻，并适合于达到质量目标的系 统的、独立的审查。--正式的：经最高管理者批准 --有序的：列入计划--独立性 --公正性 --客观性 审—仔细观察 核—对照 评—判定null 2.程序文件 内审计划—预定的日程表（经最高管理者批准） 定期内审（周期通常为一年一次） 内审目的—评价体系文件的符合性以及体系运行的有效性 内审内容—涉及全部要素、活动 内审范围—涉及所有部门和活动 职责—质量主管负责策划、组织内审组实施 经过培训 内审员—有能力实施审核的人员 有资格(最高管理者授权 ) 独立于被审核活动 （资源允许时） 如何实施 记录 结论—输入管理评审为了及时发现本实验室体系运行中的问题，每次内审不一定集中一次完成，建议采取滚动式。null 3.内审步骤 策划（渐进、重点，集中式、分散式，领域、部门） 组织（成立内审组、分工、确定日程表 实施（预备会、准备文件与记录表格、首次会议 、现 场审核取证、内部沟通、确认不符合项和观察 项、交换意见、末次会议） 纠正措施和跟踪验证 报告（保留记录、输入管理评审）如果调查表明实验室的结果可能已受影 响客户， 应书面通知客户。纠正措施实施情况及有效性null 4.内审依据和结论 依据（手册、程序、标准、规范、作业指导书、 计划 等） 内容 符合性检查 有效性检查 不符合项报告（事实描述、对应条款） 200 × 年内审计划表200 × 年内审计划表制订 批准null 内审策划、实施表 目的： 范围： 组长： 组员： 分工： 时间： 质量主管null 实验室不符合项记录表 被评审部门： 陪同人： 评审记录： 依据的文件/检测项目： 不符合事实描述： 结论：上述情况与 规定不符合。 内审员： 原因分析： 拟采取纠正措施： 纠正措施完成时间 批准人： 内审员： null 实验室不符合项记录表（续） 纠正措施完成情况： 被