证券从业考试

一、单项选择题 1.（ ）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 A.国债 B.证券 C.股票 D.基金 2.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（ ）、收益性和风险性。 A.市场性 B.流动性 C.波动性 D.套现性 3.证券交易必须遵循“（ ）”三个原则。 A.流动、收益、风险 B.公示、公平、公正 C.公开、公平、公正 D.年报、季报、月报 4.证券交易种类通常是根据（ ）来划分的。 A.交易主体 B.交易对象 C.交易单位 D.交易金额 5.关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（ ）。 A.接受上市申请、安排证券上市 B.设立证券登记结算机构 C.对上市公司进行经营 D.提供证券交易的场所和设施 6.证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（ ）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。 A.6月30日 B.12月31日 C.8月31日 D.4月30日 7.证券经纪业务是指（ ）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 A.证券交易所 B.证券公司 C.商业银行 D.基金公司 8.证券公司的客户开立资金账户（ ）办理。 A.可以通过网络在线方式 B.须本人到证券营业部柜台 C.可以通过电话方式 D.可以由其他人代理到证券营业部柜台 9.客户办理委托买卖证券时，必须（ ）。 A.向中国证券监督管理委员会下达委托指令 B.本人亲自到股份公司办理 C.向证券公司指定托管银行下达委托指令 D.向证券经纪商下达委托指令 10.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（ ）。 A.债券质押式回购为每百元资金到期年收益 B.基金为每份基金价格 C.权证为每股价格 D.债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格 11.在证券委托执行时，申报方式有（ ）。 A.上证股申报和深证股申报 B.A股申报和B股申报 C.有形席位申报和无形席位申报 D.个人席位申报和机构席位申报 12.在我国，证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。 A.机构优先、价格优先 B.价格优先、时间优先 C.数量优先、时间优先 D.价格优先、数量优先 13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价3.50元，时间13:35;乙的卖出价3.20 元，时间13:40;丙的卖出价3.55元，时间13:25;丁的卖出价3.20元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。 A.甲、乙、丙、丁 B.甲、乙、丁、丙 C.丁、乙、甲、丙 D.丁、乙、丙、甲 14.按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托（ ）有效。 A.当时 B.一周 C.当日 D.1小时内 15.根据现行规定，无论证券买入或卖出，ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。 A.15% B.10% C.无限制 D.5% 16.为保证税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由（ ）。 A.中国结算公司直接同投资者办理收取 B.税务机关直接扣缴 C.证券监管部门负责收缴 D.证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收 17.在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（ ）。 A.利益凭证 B.权利凭证 C.股东凭证 D.义务凭证 18.在我国，开立证券账户应坚持合法性和（ ）的原则。 A.独立性 B.真实性 C.主体明确性 D.本土性 19.目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是（ ）经证监会批准发布的《证券登记规则》。 A.2008年4月 B.2006年7月 C.2003年7月 D.2002年12月 20.在我国，绝大多数股票采用了（ ）。 A.网上定价发行 B.认购发行 C.网下定价发行 D.网上竞价发行 21.根据《证券发行与承销#管理办法#》的规定，对于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（ ）。 A.（结算与登记）》（投资者申购）》（申购资金冻结、验资及配号）》（摇号抽签、中签处理）》（申购资金解冻） B.（申购资金冻结、验资及配号）》（投资者申购）》（申购资金解冻）》（摇号抽签、中签处理）》（结算与登记） C.（投资者申购）》（申购资金冻结、验资及配号）》（摇号抽签、中签处理）》（申购资金解冻）》（结算与登记） D.（投资者申购）》（摇号抽签、中签处理）》（申购资金冻结、验资及配号）》（申购资金解冻）》（结算与登记） 22.在我国，B股的现金红利发放日为（ ）。 A.T+11日 B.T+3日 C.T日 D.T+6日 23.假设在上海证券交易所，A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。那么A公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为（ ）。 A.1.6元，2元 B.0.8元，1元 C.3.2元，1.6元 D.2.4元，2元 24.深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（ ）开始。 A.R+6日 B.R+1日 C.R日 D.R+7日 25.在证券交易所里，大宗交易是指（ ）。 A.机构对机构的证券买卖 B.单笔数额较大的证券买卖 C.基金与保险资金之间的证券买卖 D.多笔数量较大的证券买卖 26.深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（ ）起，启用综合交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。 A.2009年1月18日 B.2008年5月1日 C.2006年7月12日 D.2009年1月12日 27.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）交易日发布公告。 A.10个 B.1个 C.30个 D.5个 28.我国证券交易所A股是在权益登记日的（ ）对该证券作除权、除息处理。 A.前一日 B.次一交易日 C.次二交易日 D.当日 29.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A.50% B.20% C.16% D.30% 30.证券自营业务是指（ ）。 A.经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。 B.经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。 C.经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以获取盈利的行为。 D.经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。 31.（ ）是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的主要风险。 A.经营风险 B.市场风险 C.利率风险 D.合规风险 32.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A.30% B.100% C.5% D.500% 33.根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，每年（ ），证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 A.6月30日和12月31日过后的30日内 B.3月31日 C.1月31日和7月31日过后的30日内 D. 12月31日之前 34.在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失（ ）。 A.部分由证券公司自身承担 B.完全由证券公司自身承担 C.完全由证券公司客户承担 D.由证券公司和受托管理的客户分别承担 35.证券公司从事资产管理业务，应当净资本不低于（ ）元人民币。 A.10亿 B.2亿 C.1亿 D.5亿 36.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A.20% B.50% C.5% D.10% 37.自然人不得用（ ）参与定向资产管理业务。 A.靠抵押物品获得的贷款资金 B.筹集的他人资金 C.信用卡取现的资金 D.自己持有的证券 38.（ ）应当负责证券公司的集合资产管理资产净值估值等会计核算业务。 A.证券公司 B.会计师事务所 C.证券交易所 D.托管机构 39.监管机构对集合资产管理计划申购新股的规定，下面说法正确的是（ ）。 A.不设申购上限 B.不设申购下限 C.金额上限是1亿元，申购数量不限 D.申购数量不得超过500万股 40.证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理约定的时间和方式，至少（ ）披露一次集合计划份额净值。 A.每月 B.每个季度 C.每周 D.每个工作日 41.（ ）主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 A.管理风险 B.合规风险 C.经营风险 D.市场风险 42.“证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是（ ）。 A.给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 B.责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。 43.证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起（ ）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A.5个工作日 B.30个工作日 C.60个工作日 D.10个工作日 44.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由（ ）向证券公司营业部提出申请。 A.客户本人 B.信托公司 C.客户委托他人 D.证券交易所 45.融资融券业务合同应约定客户从事融资融券交易的（ ），约定内容应当符合证券交易所的有关规定。 A.维持担保比例和计算公式 B.补仓价格 C.补仓后应达到的维持担保比例 D.证券公司要求客户补仓的通知方式 46.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ），期限不超过（ ）。 A.2倍，6个月 B.3倍，8个月 C.5倍，10个月 D.10倍，1年 47.客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在交易所上市交易满（ ）。 A.1年 B.1个月 C.3个月 D.6个月 48.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。 A.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×买入价格）×100% C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100% D.融资保证金比例=融资买入证券数量÷（保证金×买入价格）×100% 49.证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所采取措施进行控制，其中包括：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A.20% B.25% C.60% D.50% 50.根据人民银行1997年的通知，（ ）不得参与交易所债券回购交易。 A.证券公司 B.保险公司 C.商业银行 D.信托公司 51.证券交易所质押式回购的申报要求中，报价方式是以债券回购交易资金的（ ）进行报价 A.日收益率 B.月收益率 C.季收益率 D.年收益率 52.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为（ ）。 A.份 B.手 C.张 D.股 53.银行间债券市场回购交易中，（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.单边报价 B.公开报价 C.自主报价 D.格式化询价 54.上海证券交易所国债买断式回购的最小报价变动（ ）。 A.0.1元 B.0.01元 C.1.00元 D.0.001元 55.我国内地B股证券市场采用的滚动交收周期时间为（ ）。 A.T+2 B.T+1 C.T+3 D.T+0 56.在上海证券交易所，当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于（ ）通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。 A.T十1日16：00前 B.T十1日09：00前 C.当日16：00前 D.当日24：00前 根据案例，回答57—60题。 案例：某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为 1.15和 1.25。当日该公司上午买入R028品种5 000万元，成交价格3.50%;下午卖出 B券面值4 000万元，成交价格126元/百元。 57.回购交易清算：应收资金为（ ）。 A.5000万元 B.5040万元 C.1200万元 D.6200万元 58.国债现货交易清算：应收资金为（ ）。 A.5000万元 B.1200万元 C.5040万元 D.4880万元 59.标准券库存余额为（ ）。 A.-1 200万元 B.1 200万元 C.-1380万元 D.-3620万元 60.当日资金清算净额为（ ）。 A.5 200万元 B.7 420万元 C.6 420万元 D.3620万元 二、不定项选择题 1.关于证券交易的特征，下面说法错误的是（ ）。 A.证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。 B.证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。 C.证券不需要有流动机制，证券流动会造成价值损失。 D.经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。 2.根据发行主体的不同，债券主要有（ ）。 A.政府债券 B.金融债券 C.房产债券 D.公司债券 3.证券投资者可以分为（ ）两大类。 A养老投资者 B.个人投资者 C.理财投资者 D.机构投资者 4.证券登记结算机构应履行的职能包括（ ）。 A.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 B.证券的存管和过户 C.证券持有人名册登记 D.提供证券交易的场所和设施 5.在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括（ ）等几个阶段。 A.结算 B.开户 C.成交 D.委托 6.证券交易所普通交易席位的取得，需要的条件包括（ ）。 A.须是境内机构 B.具有政府背景 C.缴纳席位费 D.具有会员资格 7.在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。 A.证券交易所 B.委托人 C.证券交易对象 D.证券经纪商 8.上海证券交易所和深圳证券交易所通过竞价交易进行证券买卖的申报数量，下面说法正确的是（ ）。 A.上海证券交易所规定买入股票申报数量必须是100股或其整数倍。 B.上海证券交易所规定卖出股票时，余额不足100股的部分，应一次性申报卖出。 C.深圳证券交易所规定买入股票申报数量必须是500股或其整数倍。 D.上海证券交易所规定卖出股票时，余额不足100股的部分，可多次申报卖出。 9.关于证券委托交易时限价委托方式的优点有（ ）。 A.没有价格上的限制 B.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 C.成交迅速且成交率高 D.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益 10.下面哪些情况下，证券交易所市场一定休市（ ）。 A.国家法定假日 B.每周一至周五 C.证券交易所公告的休市日 D.每周六 11.在我国证券交易市场，连续竞价时，成交价格的确定原则包括（ ）。 A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。 C.买入申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价。 D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。 12.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定包括（ ）。 A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。 B.即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格。 C.即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。 D.当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格。 13.投资者教育主要是通过（ ）等多种方式进行。 A.证券营业部设立“投资者园地” B.公司网站 C.交易委托系统 D.电视、报刊、网络 14.下面关于证券经纪业务合规风险的防范措施，描述错误的是（ ）。 A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念，进而转化成全体员工在业务经营中的自觉行为。 B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程，做到各项业务 都有章可循，业务操作标准化、规范化。证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、 监督和检查。 C.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互融合的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应加强联系，注重混合操作。 D.对客户交易结算资金实行自己独立存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行每日复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。 15.证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A.要加强经纪业务营销管理。证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进行有序组织、合理分工、统筹管理;要明确营销人员的范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为。 B.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。 C.建立客户投诉处理及责任追究机制。应明确客户投诉和纠纷处理流程，并以适当形式向客户公示。 D.严格执行经纪业务操作规程。营业部在办理业务时，不论是否繁忙、客户是谁，每一笔业务都必须严格按规定的程序操作。 16.开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。 A.商业银行 B.中国证券监督管理委员会 C.证券公司 D.中国结算公司境外B股结算会员 17.下面关于《证券账户管理规则》规定的描述，正确的是（ ）。 A.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 B.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。 C.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。 D.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立两个。 18.证券登记按证券种类可以划分的种类包括（ ）等。 A.权证登记 B.股份登记 C.交易型开放式指数基金登记 D.基金登记 19.股票网上发行的特征包括（ ）。 A.新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售 B.利用证券交易所的交易系统进行 C.投资者通过证券营业部交易系统进行申购 D.股票通过证券营业部由投资者认购 20.增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票，增发新股可以采用的发行方式有（ ）。 A.现金发行 B.网上发行 C.政府发行 D.网下发行 21.关于沪、深证券交易所的网络投票系统，下面说法错误的是（ ）。 A.深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。 B.通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。 C.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。 D.通过互联网投票系统投票的投资者需申请密码，并要在互联网注册，然后通过交易系统激活。 22.代办股份转让服务业务的特征包括（ ）。 A.这种股份并没有在证券交易所挂牌 B.在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商 C.通过证券公司进行交易 D.通过证券交易所进行交易 23.依据我国相关规定，对于股份转让基本规则的描述正确的是（ ）。 A.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。 B.转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。 C.股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。 D.投资者在转让结束后应及时办理交收手续，并核对账户资金余额和股份余额情况。投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。 24.证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。 A.申请日前6年各项风险控制指标符合规定标准。 B.配备必要的业务人员，公司总部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员。 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 D.参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 25.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（ ）。 A.专项资产管理计划收益权份额协议交易（简称“专项资产管理计划协议交易”） B.权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等 C.债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等 D.交易所规定的其他交易 26.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告，公告应当包括以下内容（ ）。 A.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 B.实行退市风险警示的主要原因 C.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 D.实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式 27.如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。 A.摘牌 B.权益分派 C.配股 D.公积金转增股本 28.对于下面（ ）等情形证券交易所规定在首个交易日不实行价格涨跌幅限制。 A.首次公开发行上市的股票 B.增发上市的股票 C.上海证券交易所的封闭式基金 D.暂停上市后恢复上市的股票 29.上海证券交易所目前公布的指数包括（ ）等。 A.上证580指数 B.上证综合指数 C.上证红利指数 D.上证H股指数 30.证券自营业务的特点包括（ ）。 A.收益的不确定性 B.决策的自主性 C.交易的风险性 D.收益的相对确定性 31.证券自营业务风险的防范措施主要有以下几方面（ ）。 A.自营业务的规模及比例控制 B.自营业务的内部控制 C.自营业务的外部控制 D.自营业务资金是否引入了其他资金 32.证券市场幕信息包括（ ）。 A.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。 B.公司分配股利或者增资的计划。 C.公司债务担保的重大变更。 D.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%。 33.对于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下面描述错误的是（ ）。 A.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得10倍以上50倍以下的罚款。 B.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 C.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 D.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以30万元以上100万元以下的罚款。 34.《刑法》对证券市场的规定包括（ ）。 A.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。 B.编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。 C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的，将追究刑事责任。 D.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格，情节严重的，将追究刑事责任。 35.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（ ）。 A.国债和信用度高且流动性强的固定收益类金融产品 B.国家重点建设债券 C.债券型证券投资基金 D.在证券交易所上市的企业债券 36.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求（ ）。 A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。 B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于2亿元人民币。 C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 D.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币。 37.证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（ ）。 A.投资风险客户自担 B.健全内控、规范运作 C.投资风险证券公司承担 D.公平公正、诚实守信 38.证券公司定向资产管理业务的内部控制措施有（ ）。 A.建立授权管理与问责制 B.完备的合规检查 C.科学、严密的投资决策 D.完全整合的业务运作 39.上海证券交易所对集合资产管理计划信息披露与报告的有关规定包括（ ）。 A.在会计年度结束后15天内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。 B.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。 C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。 D.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前15个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值（包括上月中每个工作日的资产净值）。 40.集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。 A.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定。主要是参与金额（比例）、收益分配和责任分担方式及集合计划存续期内不得退出的承诺。 B.集合计划费用。主要是明确集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费、管理人管理费、托管人托管费等的计提和支付方式。 C.集合计划信息披露。主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告时间、方式和内容，委托人查询集合计划资产配置状况等信息的时间和方式，关联交易等重大事项披露的约定。 D.集合资产管理合同当事人。即委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。 三、判断题 1.1990年7月1日，《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）正式开始实施，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（ ） 2.证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。（ ） 3.金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ） 4.在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（ ） 5.证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定包括“参与交易所的正常经营和管理”。（ ） 6.在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入，只赚取买卖差价。（ ） 7.证券公司的客户开立资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码，客户在以后的交易时间内不可以修改密码。（ ） 8.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以自行对冲成交，同时进场申报竞价成交。（ ） 9.在证券委托交易中，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。此时，如果有市价委托出现，市价委托将优先成交。（ ） 10.证券委托受理时，验证的合法性审查主要是指投资主体的合法性审查，包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验对客户本人居民身份证、证券账户卡等。非客户本人委托的，还要检查代理人的居民身份证及有效代理委托证件。（ ） 11.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机可接受撤单申报。（ ） 12.我国的证券交易市场每日交易时无涨跌幅限制。（ ） 13.证券经纪业务的风险是指证券投资人在证券投资过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。（ ） 14.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款，或直接被责令关闭。（ ） 15.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（ ） 16.目前在我国，自然人及一般机构开立证券账户，都是直接通过中国结算公司办理。（ ） 17.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，不允许登记在名义持有人名下。（ ） 18.证券非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。（ ） 19.上海证券交易所规定，每一股票申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9 999.9万股。（ ） 20.股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下30个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算公司将新股股东名册交予发行人。（ ） 21.上海证券交易所配股操作流程中，证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务。（ ） 22.1990年8月17日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》;1991年8月20日，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》。（ ） 23.我国证券市场规定，单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（ ） 24.证券公司在代办股份转让业务中可以接受投资者的限价委托，也可以接受全权委托。（ ） 25.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（ ）　26.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报;双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。（ ） 27.在证券收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所完全相同。（ ） 28.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05元，则除权（息）报价应为 9.40元。（ ） 29.股票换手率的计算公式为：换手率=流通股数（份额）/成交股数（份额）×100%。（ ） 30.证券公司在进行自营买卖时，不能自主决定买卖品种、价格。（ ） 31.经营自营业务，证券公司无须建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。（ ） 32.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的5%。（ ） 33.证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。（ ） 34.证券公司将自营业务与代理业务混合操作并不违反《证券法》规定。（ ） 35.证券公司从事资产管理业务，必须最近五年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（ ） 36.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的30%。（ ） 37.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同 意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的10%。（ ） 38.定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺。（ ） 39.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（ ） 40.因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在2个工作日内进行调整。（ ） 41.证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。（ ） 42.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离，情节严重的，撤销相关业务许可。（ ） 43.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，只可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供一定的便利和服务。（ ） 44.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。（ ） 45.融资融券业务合同无须对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。（ ） 46.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多可以有2个。（ ） 47.客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。（ ） 48.证券交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。（ ） 49.证券公司融资融券业务中，对业务规模和集中度风险的控制措施中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的25%。（ ） 50.上海证券交易所目前仍规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（ ） 51.全国银行间债券市场债券回购业务中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。（ ） 52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过6个月。交易双方不得以任何方式延长回购期限。（ ） 53.买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（ ） 54.国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算” 原则结算。（ ） 55.将结算参与人对应的所有多边净额清算结果加以缩减，可以得出该结算参与人的双边净额结算结果。（ ） 56.根据货银对付原则，结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构仍可以向其交付其买入的证券。（ ） 57.结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。（ ） 58.中国结算沪、深两个分公司对结算参与人的资金提取限制实质上有很大差异。（ ） 59.证券交易所质押式回购时，到期购回金额=购回价格÷成交金额×100，购回价格=100+成交月收益率×100×回购天数÷360。（ ） 60.从法律界定来看，客户信用交易担保证券账户记录的是实际证券，投资者信用证券账户记录的是明细数据，而非实际证券。（ ） 参考答案 一、单项选择题 1.B　2.B　3.C　4.B　5.C　6.D 7.B　8.B　9.D　10.C　11.C　12.B 13.C　14.C　15.D　16.D　17.B　18.B 19.B　20.A　21.C　22.A　23.A　24.B 25.B　26.D　27.B　28.B　29.B　30.D 31.B　32.C　33.A　34.B　35.B　36.D 37.B　38.A　39.A　40.C　41.C　42.D 43.D　44.A　45.B　46.A　47.C　48.C 49.B　50.C　51.D　52.C　53.D　54.B 55.C　56.C　57.A　58.C　59.D　60.C 二、不定项选择题 1.C　2.ABD　3.BD　4.BC　5.ABCD　6.CD 7.ABCD　8.AB　9.BD　10.ACD　11.ABD　12.ABCD 13.ABCD　14.CD　15.ABCD　16.ACD　17.ABC　18.ABCD 19.ABC　20.BD　21.AC　22.ABC　23.ABCD　24.C 25.ABCD　26.ABCD　27.BCD　28.ABCD　29.BC　30.ABC 31.AB　32.ABC　33.AD　34.ABCD　35.ABCD　36.AC 37.ABD　38.ABC　39.BC　40.ABCD 三、判断题 1.B　2.A　3.A　4.A　5.A　6.B 7.B　8.B　9.A　10.A　11.B　12.B 13.B　14.B　15.A　16.B　17.B　18.A 19.B　20.B　21.A　22.B　23.B　24.B 25.B　26.A　27.B　28.A　29.B　30.B 31.B　32.B　33.A　34.B　35.B　36.B 37.B　38.A　39.A　40.B　41.B　42.A 43.B　44.A　45.B　46.B　47.A　48.A 49.B　50.B　51.A　52.B　53.A　54.A 55.B　56.B　57.A　58.B　59.B　60.A