李白和杜甫：出生和“出场”——论话题的引入与象似原则

《语文研究)2008年第 2期(总第 107期) 李白和杜甫：出生和“出场” — — 论话题的引人与象似原则 沈家煊 (中国社会科学院 语言研究所，北京 100732) 摘 要：在篇章中引入一个新话题时使用什么样的句式，要遵循语言组织的象似原则。文章通过一个篇章的 分析，说明三个观点：1)语言组织遵循象似原则的情形要 比我们原先想象的多；2)语言的意义是客观和主观的结 合；3)语言学的研究可以而且应该和认知心理学的研究结合起来。 关键词：话题；象似性；主观性；认知心理学 中图分类号：H146．3 文献标识码：A 文章编号：1000—2979(2008)02—0001—04 最近看闲书看到朱鸿写的《大时代的英雄与美 人》(文汇原创丛书之一)，其中最后一篇是《诗人多 难》，讲唐代诗人的生存状态。全文共 25段，每一段 讲一个或两个诗人，按其出生先后排序。除首尾两 段，其余每段都是开头第一句引入一个要讲的诗人， 诗人通过这一句而“出场”，现照录如下： (二)大约在王绩出生四十年之后 ，骆宾王出生于婺州义 鸟一个书香之 家。 (三)大约在骆宾王出生十年之后，卢照邻出生了。 (四)大约在卢照邻出生之后十四年，王勃和杨炯问世。 (五)在王勃和杨炯六岁那年，宋之问呱呱坠地。 (六)在宋之问出生之后五年，陈子昂降临人间。 (七)在陈子昂出生十八年之后，张九龄出生。 (八)王之涣小张九龄七岁，是公元 688年出生的。 (九)孟浩然小王之涣一岁，是襄州襄阳人。 (十)王昌龄小孟浩然一岁，生于公元 690年。 (十一)大约在王昌龄出生十年前后，王维出生。 (十二)李白小王维一岁，是公元 701年下凡的。 (十三)高适小李白一岁，大约 出生于公元 702年。 (十四)大约在高适出生之后十年，杜甫出生。 (十五)岑参小杜甫三岁，是南阳人。 (十六)在岑参出生三十六年之后，孟郊出生于湖州武康。 (十七)孟郊出生之后十八年，韩愈登陆于河南河阳。 (十八)韩愈出生五年之后 ，刘禹锡和白居 易问世 。 (十九)柳宗元小刘禹锡与白居易一岁，是早逝。 (二十)柳宗元出生之后六年，元稹和贾岛出生。 (二十一)元稹和贾岛出生十二年之后，李贺出生。 (二十二)李贺出生十四年之后，杜牧闯入人 间。 (二十三)大约杜牧出生之后十年，李商隐出生。 (二十四)大约李商隐出生之后二十年到三十年之 间，黄 巢一声啼哭，来到曹州冤句一个商人之家。 这些让待讲诗人出场的句子使用以下两个句式 ，以 李白和杜甫为代： a．Y小 X n岁。(李白Y小王维x一 岁。) b．X出生之后 n年 Y出生。(高适x出生之后 十 年，杜甫Y出生。) b式是一个概括，有若干变体，用得较多的变体是“x 出生 n年之后 Y出生”(李贺出生十四年之后，杜牧 闯人人间)。 我首先想到的是，让李白出场的句子为什么是 a而不是 a ，让杜甫出场的句子为什么是 b而不是 b ，尽管 a 和 b 也都是语法上合格的句子。 a．李白小王维一岁。 a ．王维大李白一岁。 b．高适出生之后十年，杜甫出生。 b ．杜甫出生之前十年 ，高适出生。 这个问题好回答，出场者是陈述的对象，让李白出场 就是让李白成为话题，让杜甫出场就是让杜甫成为 话题。话题通常充当句子的主语而不是其他成分， 而 a 和b 里的“李白”和“杜甫”都没有充当句子的主 语，这两句分别在讲王维怎么样和高适怎么样，而不 是在讲李白和杜甫怎么样。 然后想，让李白和杜甫出场的句子为什么也不是 和 ，尽管“李白”和“杜甫”都是句子的主语和话题： ． 李白大高适一岁。 b ．岑参出生之前三年，杜甫出生。 这个问题也好回答，因为作者通篇采用的讲述顺序 是一般采用的“由古及今”的顺序，而不是“以今溯 古”的顺序： 王维 李白 高适 杜甫 岑参 古—— l—— l— — l—— l— — l一 今 · 】 · 维普资讯 http://www.cqvip.com a和 b的表达方式跟这一讲述顺序一致，而 和 b 的表达方式跟这一讲述顺序相反。 接下来就琢磨，也是我最感兴趣的，作者交替使 用 a和b这两种句式，其中有什么规律没有?先想 是否作者开始习惯用 b式，后来嫌冗长而改用较简 单的a式?显然不是，后面段落用 b式的很多。又 想是否诗人的名气越大越倾向用某一式?也不是， 李白(十二)用的是 a式，杜甫(十四)用的是 b式。 那么，是不是作者只是为了避免单涮划一，随意地参 差使用这两种句式呢?仔细观察后发现不是，而是 跟前后两个诗人相差的年龄有关系： 1)相差 1—3岁的，都用 a式。(九、十、十二、十 三、十五、十九) 2)相差 10岁以t的，都用 b式。(二、三、四、 七、十一、十四、十六、卜七、二十一至二十四) 3)介于其间的 a式和 b式混J}{=j，a式少(八)，b 式较多(五、六 、十八 、二十)。 如果将相差 1—3岁的改用 b式，或者将相差 10岁以上的改用 a式，语法 }-当然还是合格的，但 是在这篇文章里读起来就有点不 自然，这属于语用 上的不合适，例如： ?在王维出生一年之后，李白问世。 ?孟郊小岑参三十六岁。 这两个句式的使用，总的趋向是：出生先后相隔短 的用a式，相隔长的用 b式，不长不短的两式混用。设 AB(= 是作者按出生先后顺序叙述的四位诗人： A— — B—一C— — D B和 C相隔短，用 a式；A和B相隔长，用 b式； C和D相隔不长不短，二式兼用。 现在可以进一步追问，为什么会出现这样的使 用情况?回答是，这是语言组织“距离象似”(dis— tance iconicity)的原则在起作用(关于语言的“象似 性”可参看 Tai 1989，沈家煊 1997，张敏 1998等)。 具体说，有：t个层次上的距离大小是 相对应的，这 三个层次分别是：客观时间、心理达及、话题接续。 距离象似 客观时间的距离 年龄差距小 年龄差距大 心理达及的距离 达及距离小 达及距离大 话题接续的距离 接续距离小 接续距离大 实际年龄的差距，是相差 1岁 2岁还是 7岁 8 岁，这是客观的存在。当然“时问距离”的说法也是 对“空间距离”的摹拟，因为A和B之间的空间距离 大，由A到达 B的时问也就长。反过来，如果 A到 达 B的时间长，我们也町以推断A和B之问的空间 · ，) · 距离大。 “心理达及的距离”是指人从记忆库中提取或从 周围环境中识别某一个指称或陈述对象的难易程 度，这种难易程度可以用提取或识别所需的时间来 衡量。作者的记忆库中有唐代的各位诗人，作者要 开始讲述一位诗人，也就是要从记忆库中提取某个 讲述对象。在作者的记忆库中出生前后相继的两个 诗人相隔的时间距离不一样，有的大有的小，就如 A——一B广_C-__一D那样，由此可以推断A和B存储 的位置隔得比较远，B和C存储的位置挨得比较近。 因此，作者在讲述完诗人A之后转而讲述 B，要提取 B 就比较难，花费的时间较多，而在讲述完B之后转而讲 述C，要提取C就比较容易，花费的时问较少。 上面关于记忆提取难易程度的描述只是我们的 假设，有没有心理学方面的证据呢?有。首先，有实 验证明(Santa 1977)，信息在头脑中的存储有两种 方式，构成一个序列的信息以线性的方式存储，例如 语词信息；不构成序列的信息以意象的方式存储，例 如地图上的信息。不管是哪一种存储方式，又都有 实验证明信息点 A到B之问的距离越大，由A达及 B的时间就越长。在 Sternberg(1969)的数字序列 实验中，主试让被试先记忆一些数字序列(每个序列 含 3至 7个数字)，然后给被试一个探针数字，要他 尽快说出排在其后的那个数字。例如先记忆的序列 是 38926，给出的探针数字是 9，被试应该回答的数 字是2。实验的结果是：序列越长，探针数字的位置 在序列中越靠后，则被试作出回答的时间就越长。 这表明被试在作出反应的时候是从序列的头一个数 字开始朝后搜索，找到探针数字，然后说出其后的那 个数字。重要的是，从头一个数字到探针的距离越 长，则达及探针所需要的时间也越长。这个实验所 得的具体数据见附注①里的图2。 Kc~yn，Ball&Reiser(1978)的实验是先向被试展 示一张虚构的岛屿地图，岛上有茅屋、树、石堆、井、湖、 沙地和草丛七样事物，让他们先熟记这些事物在地图 卜的分布，直到他们能在空白地图上准确地标出这些 事物的位置。然后主试大声说出一个事物的名称，要 求被试在心理地图上聚焦于那个事物。5秒钟之后再 说出另一个事物的名称，要求被试转而聚焦于第二个 事物，并以按钮表示聚焦完成。实验结果表明：两个事 物在地图上相隔的距离越大，被试在心理地图上转移 聚焦点所用的时间越长。这个实验采用的地图和所得 数据见附注②里的图3和图4。 最后，“话题接续的距离”是指作者在行文中从一 维普资讯 http://www.cqvip.com 个话题接续另一个话题时是直接的还是间接的，当然 是直接的距离小，间接的距离大。再来比较 a和 b： a．李白小王维一岁。 b．高适出生之后十年，杜甫出生。 单从形式上看，a句“李白”放在句子头里，而且“李 白”和“王维”挨得比较近；b句放在句子头里的不是 “杜甫”而是高适，而且“杜甫”和“高适”隔得比较远。 在讲述完王维之后要开始讲李白，上来第一句“李白 小王维一岁”，“李白”放在头里，这是李白直接登场， 李白接续王维的距离小。在讲述完高适之后要开始 讲杜甫，上来第一句“在高适出生之后十年，杜甫出 生”，这是通过高适间接引入杜甫，“高适”放在头里， 杜甫接续高适的距离大。另一方面，接续距离小的 用的是紧缩的形式 a，“李 白”和“王维”挨得近；接续 距离大的用的是松散的形式 b，“杜甫”和“高适”隔 得远。显然，跟这两种形式对应的正是上面说明的 两种不同的时间 理距离。 第一个层次“客观时间”属于物理世界，第二个 层次“心理达及”属于心理世界，第三个层次“话题接 续”属于语言世界，这三个世界之间的对应还表现在 其他地方，例如复句的两个分句之间的关系在“行、 知、言”三个领域也是并行或对应的(沈家煊 2003)。 如果光从语言看问题，那么第一和第二两个层次都 属于语言的意义层次，不过一个是客观意义(时间距 离)，一个是主观意义(心理距离)，第三个层次是语 言的形式层次(话题的接续距离)。这样的话，这种 对应关系也可以说成是语言的意义和形式之间的象 似。这样说的好处是比较简便，不好之处是容易让 人忽视中间那个心理层次。 确实有人忽视“心理达及”这个中间层次 ，他们 会问这个层次是否有必要。那么能不能直接在“客 观时间的距离”和“话题接续的距离”之间建立象似 关系呢?回答是不能。从客观的距离讲，相差 10岁 比相差 3岁的距离大，但是主观上不一定如此： 他们两个差 3岁才相配。(相差一两岁不够) 他们两个差10岁就相配了。(不用相差二三十岁) 用“才”表明说话人认为相差 3岁的距离大，用“就” 表明说话人认为相差 10岁的距离小。上面曾说明这篇 文章中以下的语用对立： 李白小王维一岁。 岑参出生三十六年之后，孟郊出生。 ?在王维出生一年之后，李白问世。 ?孟郊小岑参三十六岁。 如果把后面两句分别加上表达“主观量”大小的“就” 和“才”，读上去就比较自然了(“主观量”是语言主观I生的 — 种表现，关于语言的主观I生和主观量，可参看沈家煊 2001，李善熙2003)： 在王维出生一年之后，李白才问世。(主观上认为 李白的达及距离大) 孟郊就小岑参三十六岁。(主观上认为孟郊的达及 距离小) 同样一段实际距离，由于其他因素的影响，人感觉 到的长短会不一样，实验心理学已经有证明，例如： 图 1 Muller—Lyer错觉 图形 这是有名的错觉图形，两条平行线实际一样长。所 以，就杜甫和高适的年龄差距来说，下面两种说法都 很自然： 在高适出生之后十年，杜甫才出生。(李白只比 王维小一岁呀。) 杜甫就小高适十年。(孟郊要比岑参小三十六 岁呢。) 这表明，心理达及的距离是以客观时问的距离 为基础的，而且通常跟客观时间的距离相一致，但是 并不总是一致，在不一致的情形下还得以心理达及 的距离为准。因此“心理距离”这一层是不可或缺 的，也千万不可小看。如果有人拿上面四句做证据， 来证明距离象似的原则不成立，那只能说明他是站 在狭隘的客观语义学的立场上看问题。(见附注③) 我谈论这个问题，除了想说明语言的意义是客观 和主观的结合，还想说明：说语言的组织完全遵循象似 原则，固然是太绝对，不符合事实，大概也不会有人糊 涂到真的这么认为。但是语言组织遵循象似原则的情 形要比我们原先想象的多，这恐怕也是事实。发现和 说明那些原先没有意识到的象似隋形，这是一件很有 意义的工作。这个问题还表明，语言学的研究可以而 且应该和认知心理学的研究结合起来。 最后想说一点感想。做研究无非就是摆事实和讲 道理，如果光是摆事实，把每一段开头第一句罗列出 来，大家一定不满足，甚至会奇怪，问摆这些事实干什 么。摆事实也要讲究个摆法，而讲究摆法就是在试图 讲道理。我最后选定的摆法(1到3岁为一式，10岁以 上为另一式，中间的二式混用)算是摆到了位，而摆事 实摆到了位，要讲的道理也就在其中了。 附注： ① 表明这一实验结果的数据图表如下： · 3 · 维普资讯 http://www.cqvip.com 顺序位置 图2，说出数字序列中 F一个数字的反应时间随顺序位置和 序列长度而变化(Sternberg 1969) ②这一实验采用的地图如下。 图3．Kosslyn et a1．(1978)用来测量意象中两点之间心理扫 描时问的虚构地图(被试需熟记地图上打 ×各点的分布位 置)，实验的结果数据如下。 距 离 (堙 米 ) 图 4．在图 3中两点之间的扫描时问随两点之问的距离增大 而增长(两点相配共有 21种点距，用 21个黑点表示) ③坚持“物体的大小只能按客观标准”的人发问，整体总 是比部分大，怎么可能部分比整体还大呢?那就不妨建议他 看一看下面的两张图片和一段话： · d · 图5．小孩大脚图 图6．狗的俯视图 (下载自www．google．com的图片库) 鸿渐一眼瞧见李先生的大铁箱，衬了狭小的船 首，仿佛大鼻子阔嘴生在小脸上，使人起局部大于全 体的惊奇，似乎推翻了几何学上的原则。(钱钟书 《围城》) 知觉并不总是外部世界的复制，人的期待、信念和动机 等内部信息都可能对知觉产生微妙的影响，因此知觉是一个 建设性很强的过程 ，知觉者在不断地构建外部信息的假设 (Gregory 1972)。这一点得到神经生理学证据的支持：各种 动物 ，从青蛙到人，其视觉系统对外部信息的提取都是有选 择的。例如青蛙只提取四种外部信息 ，即静态边界、动态边 界、亮度变化、圆形小物体的移动。研究表明青蛙的神经系 统也只有四种视觉细胞，分别处理四种外部信息的刺激。这 是为生存而进化的结果，面对蒙娜丽莎的画像青蛙毫无反 应，但看到一个圆形小物体的移动，它就会眼睛发光，舌头外 伸。目前，尽管不同的知觉心理学家的研究取向有所不同， 有的偏重外部信息，有的偏重内部信息，但是知觉是内部信 息和外部信息的结合这一点已得到大多数知觉心理学家的 认同(Hampton& Morris 1996：58—62)。 参考文献： [1]李善熙，汉语“主观量”的表达研究[D]，中国社会科学院 研究生院语言系博士论文，2003． [2]沈家煊．句法的象似性问题[J]．外语教学与研究，1993， (1)． [3]沈家煊．语言的“主观性”和“主观化”[J]．外语教学与研 究，2001，(4)． [4]沈家煊．复句三域“行、知、言”[J]．中国语文，2003，(3)． [5]张 敏．认知语言学和汉语名词短语[M]．北京：中国社 会科学出版社，1998． [6]Tai，James H．一Y．(戴浩一)著，叶蜚声译．Toward a cog— nition—based functional grammar of Chinese．(汉译文《以 认知为基础的汉语功能语法刍议》)[C]／／戴浩一 ，薛风生 主编．功能丰义与汉语语法．北京语言学院出版社，1994． [7]Gregory，R．Eye and Brain．2 edn．London：World Uni— versity Library，1972． 18jHampson，P．J．&Morris，P．E．Understanding Cogni— tion[Mj．Oxford：Blackwell，1996． [9jKossly11，S．M．，Ball，T．M．&Reiser，B．J．Ⅵ 凇z m— ages preserve metric spatial 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