第六章 国际贸易政策分析

null黄卫平 彭刚黄卫平 彭刚中国人民大学出版社教育部面向21世纪经济学系列教材 21世纪经济学系列教材 普通高等教育“十五”、“十一五”国家级教材国际经济学教程国际贸易政策分析国际贸易政策分析国际经济学教程 第六章重点问题重点问题李斯特的贸易保护思想 小国关税的分析 进口配额的分析 幼稚行业保护分析 有效保护率计算 倾销与补贴主要内容主要内容 第一节 国际贸易的关税分析 第二节 进口关税与配额的比较分析 第三节 幼稚产业的保护 第四节 倾销与反倾销的经济分析第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析一、关税的基本概念 关税:是进出口商品在经过一个国家的关境时，由海关代表国家向进出口商征收的一种税赋。 财政关税：为了取得财政收入而征收的 保护关税：为了保护本国的国内市场而征收 第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（一）关税的类型 1.从价税：按进口货物的价值征收一定百分比的税赋。 2.从量税：对进口货物每个单位量征收定量的税赋。 3.复合税：从价税和从量税两种方法的混合使用。 4.具有针对性的惩罚性关税。 “禁止性关税”： 关税征收比率高到使商品无法进口的程度时的关税。第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（二）关税的特征 1.透明性 2.非歧视性 3.稳定性 4.市场功能性 5.防止寻租 6.保证国家利益 第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（三）关税减让 1.“产品对产品”方式 2.线性程序 所有工业国的非农业产品都从削减50％的起点开价。 3.综合方式 二、小国进口关税的局部均衡和一般均衡分析 小国：该国在市场中只是既定价格的被动接受者，而非价格的决定者，即它对于国际贸易市场中的价格事实上没有多大影响。第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析PPeOQSEE’231E’’第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（一）小国进口关税局部均衡的图形分析POQQ1QeQ2DSEE’’E’AB1234PwPe第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（二）小国进口关税的几种经济效应与福利分析 关税的各种经济效应为： 1.保护效应：其数量为图中的Q1Q3是在关税保护下国内生产的增长，也叫进口替代效益或生产效应，即以国内生产替代的那部分进口商品。 效应的大小取决于生产产品的供给弹性的大小，供给弹性大则效应大，反之则小。 第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析2.消费效应：在图中其数量为Q1Q3，由于价格上升造成需求下降，人们消费水平收缩，从而消失的部分消费。 效应的大小取决于需求弹性的大小，需求弹性大则效应大，反之则小。 3.贸易效应：保护、消费效应之和，即替代进口的部分加上消费减少造成的进口的下降。即Q1Q2与Q3Q4之和。 第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析4.税收效应：政府对于进口征收关税的财政收入。在图中这部分税收为PwPt ×Q1Q3 5.国际收支效应：因进口下降引起的对外支付降低，即外汇的节约。其数量等于(Q1Q3+ Q2Q4 )×OPw。第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（三）小国进口关税一般均衡的图形说明DEBT’wF第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（四）贸易均衡条件分析与评价 政策含义：任何阻碍自由贸易的做法，尽管会使得征收进口关税的国家的国内生产增加，财政收入增加，但从总体来看，征收进口关税必然会使得该国的福利有所下降，必然会导致经济福利的净损失。 启示：采用关税保护国内市场时，决策者必须考察本国该产品的供给与需求弹性。如果供求弹性大，则关税的保护作用大；反之则并不一定理想。 第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析三、大国关税的局部均衡与一般均衡分析 （一）大国在国际贸易条件下的总供给曲线PhPfOhQhOfQfShSf第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（二）大国进口关税局部均衡的图形分析 国际价格PW 征收关税之后的价格Pt 该国利用自己大国地位所压低的价格Pw’ Sh为国内供给曲线 Sh+f为总供给曲线 Sh+f+t为税后供给曲线abcdPwPOQQEShEPE第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析（三）大国关税的几种经济效应与福利分析 （四）大国关税一般均衡的图形分析E’X1EY1第一节 国际贸易的关税分析第一节 国际贸易的关税分析四、关税谈判中的博弈 两国，两种产品关税博弈情况 在此次博弈中，有两个静态均衡状态，以使双方政府均采取高关税，二是两国政府均无关税。第一种均衡状态下的效率是低下的，即双方的净收益为（4，4）。显然，两国政府都应该选择无关税，博弈将达到最优均衡状态（8，8）。 第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析一、进口配额分析 进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进行的措施，可分为直接和间接两种。 （一）国际贸易中进口配额的概念 指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。 在实践中存在着超过配额不得进口（绝对配额）与对超额进口部分实行惩罚性关税（关税配额），以及针对国别与全球发放进口配额的做法。第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析（二）进口配额局部均衡的图形分析（小国模型）第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析（三）进口配额的经济效应 国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不变。 只是从AB上升为A’B’的位置，配额数量没有变化，这样该国的这种商品的价格上升，对于市场的保护作用加强，国内生产增加为P’QA’，消费也提高为P’QB’，但由于配额进口的限制，进口数量并未发生变化。 （二）进口配额与等额关税的比较分析 1、进口配额与等额关税的进口数量分析 实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析2、进口配额与等额关税的政策含义比较 实行进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。 实行进口关税政府会得到相当与关税数量的财政收入；而实行进口配额的许可证收入可能属于政府或进口商。 实行进口配额限制，能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法掌握。 3、对进口配额的评价 允许的进口数量明确，限制性较强。 第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析一、进口配额分析 进口配额属于非关税壁垒的一种阻碍贸易自由进行的措施，可分为直接和间接两种。 （一）国际贸易中进口配额的概念 指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制的措施。 在实践中存在着超过配额不得进口（绝对配额）与对超额进口部分实行惩罚性关税（关税配额），以及针对国别与全球发放进口配额的做法。 第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析（二）进口配额局部均衡的图形分析（小国模型）第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析（三）进口配额的经济效应 国内需求增加，进口配额不变，结果是该种商品价格上升，生产和消费都增加，但是进口数量不变。 只是从AB上升为A’B’的位置，配额数量没有变化，这样该国的这种商品的价格上升，对于市场的保护作用加强，国内生产增加为P’QA’，消费也提高为P’QB’，但由于配额进口的限制，进口数量并未发生变化。 （二）进口配额与等额关税的比较分析 1、进口配额与等额关税的进口数量分析 实行进口配额可以同步增加保护作用，而等额关税则不能。第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析2、进口配额与等额关税的政策含义比较 实行进口配额的结果是价格的调整，而实行等额关税的结果是进口量的调整。 实行进口关税政府会得到相当与关税数量的财政收入；而实行进口配额的许可证收入可能属于政府或进口商。 实行进口配额限制，能够进口的数量是明确的；但实行进口关税的结果无法掌握。 3、对进口配额的评价 允许的进口数量明确，限制性较强。第二节 进口关税与配额的比较分析第二节 进口关税与配额的比较分析一、贸易保护主义的理论基础 （一）李斯特的贸易保护理论 保护关税制度的核心思想： 关税保护对象——工业中重要工业部门，经发展能与外国产品竞争的部门，技术部门 关税保护措施——对工业品禁止输入或规定适当的税率 课收关税应当有一定的限度 关税保护措施应当有步骤地进行 （二）新贸易保护理论 认为发展中国家应实行严格的贸易保护，切断不等价交换转移价值的渠道。第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护一、幼稚产业的保护 （一）幼稚产业的定义（M-B-K标准） 穆勒标准 某种产业由于技术不足，生产率低下，成本高于国际市场，无法竞争。在保护下，能够在自由贸易下获利，使得潜在的比较利益转化为现实的比较利益，可以自我投资发展，即为幼稚产业。 巴斯塔布尔标准 除了坚持穆勒的产业自立原则之外，还将经济学中的成本—效益分析方法引进予以应用。他认为保护、扶植幼稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值， 肯普标准 还应该考虑产业在被保护时期内的外部效应问题。第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护（二）幼稚产业发展的局部均衡分析DSBCEFPeAPQ OQe第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护SEPWPOCBQQ1D说明：世界为生产OQ2的产量所支付的OPWAQ2的资源，只得到了OPWEBQ2,ABE为浪费第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护P ODT成本递增型产业的状况第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护(三)幼稚产业发展的一般均衡分析第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护（四）保护幼稚产业的政策含义与评价 起到保护作用，又避免了使用禁止性关税的措施，免除了许多麻烦。 但实行保护的目的在于使得受保护者得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此并不是单纯的保护落后。 但是在现实中相当多的国家采用的是予以补贴式的国家采购政策，国家用较高价格采购国内生产的产品供公务使用，通过这种方法来使得本国相对落后的产业得到应有的保护，得到成长。第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护三、关税的有效保护率 （一）关税保护与关税的有效保护 名义保护：对最终制成品征收的进口关税税率 有效保护：对受保护行业单位产品附加值增加率的保护。这里的附加价值的含义是指最终产品价格减去进口原材料和中间产品，即进口投入后的价值。 第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护（二）关税有效保护率的计算 EPR=（V’-V）/V V’为附加价值，即最终产品价格－原料(或中间产品)的价格； V’是带有税收的附加价值； V为新加入的价值，即在不征收关税时单位产品的附加价值，在很大程度上它是活劳动的贡献。 第三节 幼稚产业的保护第三节 幼稚产业的保护（三）关税有效保护的政策含义与评价 1．在对最终产品征收进口关税的名义税率不变时，对进口原料和中间产品征收的关税税率越低，该名义关税税率的保护作用（有效保护）越大； 2．一国如果用进口原料进行加工出口，对原料征税，其结果将降低产品竞争力； 3．有效保护对于发展中国家的两难 第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析一、倾销的界定 (一)经济学的定义 最初由经济学家雅格布·瓦伊纳提出，他认为：倾销是一种商品在不同市场之间的价格歧视，是海外商品以低于同样商品的销售价格在国内同时出售。 划分了三种类型：偶然性倾销，掠夺性倾销和长期性倾销。 偶然性倾销是为了清理剩余货物，故可不计成本； 掠夺性倾销是想在挤走国外竞争对手后，再提高价格，获取垄断利润，以补回倾销时的损失； 长期性倾销就比较复杂，由于厂商获得政府直接或间接补贴，因此，生产者可以按低于国内价格，甚至低于成本的价格出口商品，其损失由政府补贴中获得。第四节 倾销与反倾销的经济分析 第四节 倾销与反倾销的经济分析 倾销的经济学定义OMCPQ第四节 倾销与反倾销的经济分析 第四节 倾销与反倾销的经济分析 (二)法律定义——《1994年关税及贸易总协议》第六条 法律上倾销的构成有以下三个条件构成： （1）产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。正常价值或公平价值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等。 （2）低价销售的行为对进口国产业造成实质性的损害、实质性威胁和实质性阻碍。 （3）损害与价格之间存在因果关系。 只有同时具备了上述三个条件的低价销售行为，才能够依据反倾销法采取反倾销措施。由此可见，经济学上的倾销只是构成法律倾销的前提条件。第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析二、倾销的危害性 (一)对出口国的影响 挤占出口国企业的市场份额。 损害出口国消费者的利益。 扰乱出口国的市场秩序。 (二)对进口国的影响 阻碍进口国相应产业的发展。 扭曲进口国市场秩序。 威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴工业的建立。 (三) 对第三国的影响： 倾销使第三国产品的市场需求下降，市场份额和利润减少。 第三国生产商是在国内消费者没有享受到低价倾销产品外处的情况下受到损害的。第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析三、倾销的经济效应分析——长期性倾销 要使企业在没有政府补贴的情况下进行长期倾销，需满足以下条件： 出口商的企业具有一定的垄断能力，即企业面临的是一个不完全竞争的市场，企业的出口变化会市场价格造成影响． 出口商品的企业在国内面临的需求弹性比在国外面临的需求弹性小．这一条件往往是存在的，因为企业在国内市场面对的竞争对手一般比在国外市场少． 出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒．贸易壁垒的高度相当于国内外市场的差价，才能阻止国外低价产品回流国内，可能使差价得以保持。第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析MRPPDf国内市场　　　　　　　EPMRdDd国外市场　　　　　　　两市场综合QQPdMC*QPfMRf使企业利润最大化的倾销第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析四、反倾销的经济效应分析 （一）反倾销措施 临时性措施 初步认定存在倾销后，进口方调查当局可采取两种措施以防止产业受更严重的损害：一为征收临时性的反倾销税；二是采取担保的方式支付保证金。临时性措施从开始调查之日起60天后生效，实施期一般不超过4个月。 出口商的价格 反倾销税的征收 第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析（二）对受到政府支助实行长期性倾销的企业进行经济分析Oc对垄断企业征收反倾销税abMRQ MCDPP’’第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析结论： 对垄断企业征收反倾销税则不论大国或小国都有可能获得最大净收益。 征收反倾销税除增加税收收入外，还可使进口国生产者由于国内价格上升获得益处。因此，无论倾销是否存在，只要存在垄断行为，征收反倾销税就可以使本国得到净收益。因此，世界各国政府常打着反倾销的旗号征收反倾销税，反倾税成为了一种最有效、最具杀伤力的贸易保护工具。第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析五、中国对外贸易与反倾销 随着关税的降低和非关税壁垒的逐步减少，尤其是配额及许可证措施的限制使用，反倾销措施已经逐步演化为世界各国最普遍使用的维护公平贸易环境、抵制不公平竞争的重要手段之一。 自1979年8月欧盟对中国出口的糖精发起首例反倾销指控以外，中国产品受到的反倾销指控位居全球之首。据统计，到2002年9月30日，已经有31个国家和地区对我国出口产品发起反倾销指控和保障措施案件共541起，其中反倾销案件500起。 特点：中国给征收的反倾销税率偏高．以中国彩电在欧盟遭受反倾销为例，涉案金额只有上亿美元，但被征收了44.6%的反倾销税。第四节 倾销与反倾销的经济分析第四节 倾销与反倾销的经济分析中国商品遭受反倾销指控的原因： WTO限制非关税措施的使用使反倾销的作用更加突出。WTO严格限制非关税壁垒的使用，但允许采用反倾销手段。 国外对我国制度的歧视性反倾销政策导致对华反倾销案件的增多．长期以来，一些国家采取不合理“替代国价格比较”办法衡量中国产品是否倾销，导取我国本来没有倾销的产品或低倾销产品被裁定为倾销或高辐度倾辐。 中国出口竞争力的相对提高导致反倾销措施的滥用。中国在劳动力与原材力的价格优势使中国产品处于有利地位，成为反倾销的众矢之的。 国内个别企业低价竞销．根据有关调查数据，国际市场的价格指数每年一般上升3%，而我国商品的出口价格指数却连年下降，出口价格存在偏低的现象．这对企业薄利多销的战略提出反思。复习复习核心概念 贸易保护 贸易自由 关税 从价税 从量税 复合税 禁止性关税 肯尼迪回合 东京回合 生产者剩余 消费者剩余 配额 幼稚产业 有效保护率 倾销 复习与思考 1．试用图形进行小国关税的局部均衡分析。 2．试用图形进行小国关税的一般均衡分析。 3．试用图形进行大国关税的局部均衡分析。 4．试用图形进行大国关税的一般均衡分析。 5．试进行进口关税与配额的比较分析。 6．试述李斯特的贸易保护理论。复习复习7．试述幼稚产业的选择标准（M—B—K标准） 8．试进行幼稚产业的局部均衡分析。 9．试进行幼稚产业的一般均衡分析。 10．假设某产品的国内生产价格为100万元，其中进口原料的价值为50万元，在生产中新增的价值为50万元，如果对最终产品征收20%的名义从价税，对于进口原料不征税，求名义关税的有效保护率是多少？ 11．述关税有效保护的政策含义并予以评价。 12．试述倾销对出口国和进口国的影响。 13．试述实施长期倾销的经济条件。 14. 试进行反倾销的经济效应分析。