垄断资本主义1

null第五章 垄断资本主义第五章 垄断资本主义一、私人垄断资本主义一、私人垄断资本主义（一 ）自由竞争资本主义 资本主义的自由竞争，即资本主义商品生产者之间为争夺有利的生产和销售条件而进行的无限制的竞争。 时间：18世纪中期到19世纪中后期。 经济基础：资本家独自经营的个体资本和企业。null主体：分散的资本和企业。 条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。 手段：主要是改进生产技术和扩大生产规模，以提高劳动生产率和降低商品成本，增加利润。 形式：生产同类商品的部门内部竞争和生产不同商品的部门之间的竞争。 本质：资本之间弱肉强食、优胜劣汰的自由。（二）自由竞争阶段的 生产社会化和生产集中（二）自由竞争阶段的 生产社会化和生产集中 工业革命和自由竞争使资本主义生产社会化和生产集中日益发展和提高。 建立在现代分工和协作的机器体系基础上的物质资料生产，是使生产过程走向高度社会化的物质技术基础。null生产本身从一 系列的个人行 动变成一系列 的社会行动，生产社会化生产资料从个人的生产资料变成由许多人共同使用的社会化的生产资料，产品从个人的产品变成社会的产品。null现代分工的发展，形成专业化生产，造成生产资料、劳动力和产品日益集中，出现规模生产和相应的大企业，形成部门集中；现代协作制度的发展，又使得联合制企业以及大企业与中小企业的协同生产也发展起来，这不仅进一步推动了资本主义生产集中的发展，而且促进了生产集中由部门集中走向跨部门集中，出现了规模巨大的混合联合企业。生产集中（三）自由竞争阶段发展到私人垄断阶段（三）自由竞争阶段发展到私人垄断阶段资本主义垄断正是在与生产社会化和生产集中相适应的资本社会化的基础上产生、形成和发展的。 资本社会化适应生产社会化的发展是由资本主义基本矛盾即社会化生产与资本主义私人占有之间的矛盾推动的，也是生产力与生产关系矛盾运动的资本主义的表现形式。 随着生产社会化的发展，为缓解资本主义基本矛盾，需要调整资本关系，使资本社会化，以适应生产力社会化发展的要求。null在资本社会化发展的历史过程中，首先出现的是“股份资本”，它是资本社会化的初级形式。 股份资本在资本关系上有两个主要特点： 第一，资本占有形式的社会化。股份资本抛弃了个人占有资本的形式，使联合起来的个人资本——股份资本取得了社会资本的形式。 第二，资本管理形式的社会化。股份资本是通过股份公司来经营的，它脱离了资本家的个人管理，而是由公司经理及其治理机构进行社会化的管理。null资本社会化从两个方面促进资本集中和生产集中。 一方面，部门范围内的资本社会化促进部门资本集中和生产集中； 另一方面，全社会范围内的资本社会化，促进跨部门资本集中和生产集中。null 在自由竞争阶段，在生产社会化和资本社会化相互作用的基础上，生产集中和资本集中日益发展和提高，而生产集中和资本集中则是垄断形成的物质基础。 当生产和资本高度集中后，一个或几个大企业的联合就能够控制一定产品的生产和销售；国民经济的主要部门已为少数大资本所控制，这样便限制了资本在部门内和部门间的自由竞争，以至于形成了垄断。 null所谓垄断，是指在生产集中和资本集中中高度发展的基础上，一个大企业或少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独占或联合控制。 在生产集中和资本集中的基础上，垄断逐步取代自由竞争。 19世纪末至20世纪初，在主要资本主义国家，垄断组织和垄断资本在国民经济中已经居于统治地位，于是，资本主义从自由竞争阶段到垄断阶段，自由竞争资本主义转变为私人垄断资本主义（或称一般垄断资本主义）。（四）垄断阶段金融资本的形成及其统治（四）垄断阶段金融资本的形成及其统治1、垄断是垄断资本主义的实质和深厚的经济基础 其一，自由竞争资本主义阶段居于统治地位的是自由竞争，其经济基础是私人资本和私人企业，而在垄断资本主义阶段居于统治地位的则是垄断，其经济基础是垄断资本和垄断企业。 其二，垄断资本主义的基本特征是由垄断决定的，是垄断的具体表现，垄断是基础，其他特征都是在垄断的基础上产生和发展起来的。null在垄断阶段，垄断取代自由竞争占据统治地位，这并不是说自由竞争不复存在。 在垄断阶段除了占统治地位的垄断资本和垄断组织外，还存在着大量的中小企业，它们之间仍然存在一定程度的自由竞争； 垄断也不可能消除部门内部和部门之间的竞争，只不过使这些竞争趋于复杂化； 在垄断基础上还产生了新的更加复杂、更加剧烈的垄断竞争，即垄断组织之间以及垄断组织和局外企业之间的竞争。 垄断竞争是垄断阶段竞争的主要形式。2、金融资本的形成及其统治2、金融资本的形成及其统治（1）垄断资本主义的基本特征。 生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织； 银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起来形成金融资本，并在此基础上形成了金融寡头； 与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义； 瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； 最大资本主义列强已把世界的领土分割完毕。（2）金融资本和金融寡头的统治（2）金融资本和金融寡头的统治金融资本 工业垄断资本和银行垄断资本相互融合，混合生长而形成的一种新型资本 金融寡头 掌握庞大金融资本的资本家或资本家集团 null普通的中介人工业垄断银行集中和垄断银行竞争万能的垄断者工业资本银行资本金融资本银行的新作用金融寡头的统治 （五）垄断利润和垄断价格（五）垄断利润和垄断价格1、垄断利润是指垄断资本凭借自己在经济上的垄断地位而长期获得的大于平均利润的高额利润。攫取垄断利润是垄断资本扩大再生产的内在要求。垄断资本必须获取高额垄断利润利润率下降的趋势； 企业耗损巨大； 当产量减少是会给企业造成巨大损失 进行科学技术研究和开发，需要巨额资金null高额利润的来源垄断企业内部工人所生产的剩余价值通过各种手段而占有的局外企业工人所创造的一部分剩余价值小生产者所创造的一部分价值，乃至占有一般消费者收入的一部分从国家手中获取一部分国民收入占有其他国家、特别是不发达国家的一部分价值。2、垄断价格2、垄断价格是指垄断资本凭借在经济上的垄断地位所规定的能够带来垄断利润的价格。垄断价格是商品成本价格加垄断利润构成的。 在垄断阶段，垄断是垄断价格产生的客观基础，同时，垄断价格也受到市场竞争、商品供求和购买者有支付能力的需求等客观经济情况的制约。 垄断价格体系是由垄断高价和垄断低价构成的，即垄断企业按高于商品价值的价格出售和低于商品价值的价格购买或倾销。资本主义国家垄断资本在规定垄断价格上的 新做法资本主义国家垄断资本在规定垄断价格上的 新做法领导价格制。即由该部门最大的垄断企业先制定出能保证垄断利润的垄断价格，然后其他企业随之定价。 目标价格制。目标价格等于成本价格加按照预定投资利润率计算的高额利润。 完全成本定价制。即垄断企业按其产品的特点，结合市场需求情况定出销售额指标，并据此分摊成本，再加上目标利润，定出销售价格。 生命周期定价制。即按照产品初生、全盛和衰老三个不同阶段的市场情况定出不同的高价或低价，最终达到获取高额垄断利润的目的。（六）资本主义生产关系的局部调整和“部分质变”（六）资本主义生产关系的局部调整和“部分质变”从直接的意义上讲，自由竞争阶段的经济基础是私人资本，或称个体资本，就是说，资本主义所有制的具体形式是资本家的个人私有制；垄断阶段的经济基础是社会资本，就是说垄断资本主义所有制的具体形式是以股份资本为基础的垄断集团私有制；在自由竞争阶段是个人资本占统治地位，在垄断阶段则是垄断资本占统治地位。 （六）资本主义生产关系的局部调整和“部分质变”（六）资本主义生产关系的局部调整和“部分质变”从更深层的意义上讲，从自由竞争到垄断的发展，意味着资本主义私有制要向社会主义公有制靠近的方向发展，即列宁所说的：“从自由竞争中生长起来的垄断，是从资本主义社会经济结构向更高级的结构的过渡。”二、国家垄断资本主义二、国家垄断资本主义（一）从私人垄断资本主义向国家垄断资本主义发展的客观必然性 国家垄断资本主义，就是资本主义国家和垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。 一般垄断资本主义向国家垄断资本主义发展的根本原因 在垄断条件下，生产社会化进一步发展和资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展的必然结果。国家垄断资本主义得以发展的主要表现：国家垄断资本主义得以发展的主要表现：大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾。 现代生产和现代科技的社会化发展，遇到了私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益的矛盾。 生产力社会化的高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾加剧了。 生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需求相对缩小的矛盾加深了。小结小结正是国家垄断资本具有“理想的总资本家”、资本实力雄厚、社会化程度最高等重要特点，部分地突破了私人垄断资本的局限性，在一定程度上缓和了生产社会化的发展和私人垄断资本不相适应的矛盾。从而使得国家和垄断资本的结合日益密切，使得国家垄断资本在资本主义生产、交换、分配和消费各个领域的地位和作用日益重要和加强，因而使得国家垄断资本主义广泛地、高度地发展起来了。（二）现代国家垄断资本主义 的高度发展和特点（二）现代国家垄断资本主义 的高度发展和特点国家垄断资本主义的发展经历的三个阶段： 第一阶段：第一次世界大战爆发前的1914年，是国家垄断资本主义产生和开始形成的时期。 第二阶段：第一次世界大战至第二次世界大战结束时期，是国家垄断资本主义不稳定发展时期，并带有特殊性。 第三阶段：从上世纪50年代开始直到现在，是国家垄断资本主义广泛的、高度的发展时期，并出现了新特点。null衡量国家垄断资本主义发展水平的主要指标——是国家财政支出用于社会资本再生产过程的增长速度及其在国民生产总值中所占的比重。 当国家财政支出的很大部分投入社会资本再生产过程，从而使国家和垄断资本在经济上的结合日益密切，国家在垄断资本主义主义生产、分配、交换和消费各个领域的经济职能日益加强时，国家垄断资本主义地发展水平也就越高。二战后国家垄断资本主义发展的新特点二战后国家垄断资本主义发展的新特点经常性广泛性持续性稳定性在现代科技革命和现代工业革命的基础上，生产社会化的高度发展，推动着国家垄断资本主义的持续发展适应社会资本再生产的需要，再生产、分配、交换和消费的各个领域获得了普遍发展（三）国家垄断资本主义的基本形式及其作用（三）国家垄断资本主义的基本形式及其作用1、国家垄断资本主义的基本形式和本质 国家与垄断资本相结合的两层含义： 其一是指国家直接掌握垄断资本，即国有垄断资本，主要是通过国家财政收入转化而来的； 其二是指国有垄断资本和私人垄断资本的结合。 这两种结合都是以资本主义所有制为基础，即以资本主义国家所有制和资本主义私人所有制为基础的。国家垄断资本主义的三种基本形式国家垄断资本主义的三种基本形式国家调节经济。即作为总垄断资本家的国家通过财政和金融等经济杠杆对资本主义再生产过程的管理和调节。（结合处在企业外部） 国私合营经济。即国有垄断资本和私人垄断资本联合投资创办企业或相互购买对方企业的股票。（在企业内部的结合，形式上是股份公司） 国营企业。国家作为垄断资本家的总代表成为企业的所有者，国家和垄断资本融合为一体。（国家投资是形成国有垄断资本的主要途径）null在三种形式中，国家调节经济是最主要、最重要的一种形式。 国私合营经济和国营企业，由于受到资本主义私有制的天然限制，它们的发展程度受到极大制约，而不能成为国家垄断资本主义的主要的、重要的形式。null国家垄断资本主义的三种基本形式有一个共同的内容，既在社会资本再生产过程中，资本主义国家与垄断资本互相结合。这是关于国家垄断资本主义的内容和实质的最简短的概括。 国家垄断资本主义的本质，是国家作为一个经济实体，直接参与社会资本再生产过程，为私人垄断资本追逐高额利润而服务的垄断资本主义。2、国家垄断资本主义的作用和局限性2、国家垄断资本主义的作用和局限性作用——促进资本主义经济发展 国家垄断资本主义地发展，是战后适应生产力社会化高度发展，资本主义生产关系在其自身范围内的一次重大的局部调整，因而推动了资本主义经济的比较迅速的发展。 国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式，它的发展在相应的时期里和相当的程度上缓和了资本主义基本矛盾。null在相当程度上克服了私人垄断资本社会化程度相对较低的局限性； 从垄断资本的整体利益、长远利益和全局观点考虑资本主义经济和社会发展问题，从而在相当程度上克服了私人垄断资本只顾眼前利益和局部利益的局限性； 国家垄断资本的实力雄厚，从而在相当程度上克服了单个私人垄断资本数量相对不足的矛盾； 国家垄断资本对经济的政府调节和管理，也在相当程度上克服或抑制了私人垄断资本运动的无政府状态和盲目性。（2）国家垄断资本主义作用的局限性（2）国家垄断资本主义作用的局限性国家垄断资本主义既是适应社会化发展而产生和发展的，又使国民收入的分配和再分配有利于私人垄断资本，从而加深着资本主义基本矛盾、阶级矛盾和社会矛盾。 国家垄断资本主义没有也不可能改变资本主义经济基础——生产资料私有制和资本对雇佣劳动的剥削，不可能摆脱资本主义客观经济规律如剩余价值规律、资本积累规律等的支配，不能解决资本主义基本矛盾和其他矛盾。