监理组卷关于石油化工工程建设项目《建设工程施工阶段监理档案组卷办法、内容及编制程序》的通知1

关于下发石油化工工程建设项目《建设阶段监理 档案组卷办法》的通知 各监理部： 为切实贯彻国家、省、市政府有关监理档案方面的文件精神，加强公司建设工程监理档案的管理，使公司档案管理走向法制化、规范化、标准化、程序化，现结合公司实际情况，特制定本办法并下发给你们，望认真执行。原有有关档案方面的文件同时作废。附《建设工程施工阶段监理档案组卷办法》。 一、建设工程监理档案组卷的一般规定 1、 建设工程监理档案应体现工程建设监理工作守法、城信、公正、科学的原则，全面、系统、完整、真实地反应监理工程项目的工作成果。 2、 施工阶段监理档案的编制，应遵照合同的承诺，以四控制、二管理、一协调、为主要工作内容，全面反映建设工程产品的形成过程。 3、 石油化工工程项目监理档案表格按照《石油化工建设工程项目监理规范》SH/T3903-2004监理规范执行，其他工业项目监理档案表格如果业主有要求，按业主要求执行，若没有要求可参照本规范规定的监理表格执行。 4、 建设工程监理档案应按单位工程（或独立标段）编制。 5、 监理档案纸张规格采用A4纸，一律竖向装订。甲类监理档案按一式三份编制、整理、组卷，乙类监理档案按一式一份编制、整理、组卷。 6、 一般工程档案的工程图象排列在本工程首卷之前。大中型建设工程项目形成的图象，必须装在照片档案夹内，单独成册。 7、 案卷装订时必须去掉金属物。案卷装订采用三孔式白线绳装订，孔距左侧1cm，以卷中心向上下各反10cm，装订要整齐、美观、便于长期保管和利用。 8、 案卷装订时每卷的厚度不允许超过3cm； 9、 若档案表格及文字为A4纸横向书写时，字头方向朝左侧装订。 10、 案卷封面、卷内目录、卷内备考表及工程照片不编写页号；写内容的页面编写页号，每卷页号从“1”开始，卷与卷之间页号不能连续。 11、页号编写一律使用打号机打出有效数字，单面书写的文字材料在右下角编写页码；双面编写的文字材料，正面在右下角、背面在左下角编写页码。 12、凡是纳入监理档案范围的监理资料，应按卷内目录顺序或类别加以系统整理，填写卷内目录，并加盖整理人印章。 13、建设过程中，工程监理档案资料应由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存，并按甲类和乙类档案分别建立目录与档案卷宗。项目总监理工程师负责工程监理档案编制的审核，经监理单位技术负责人审核同意后，再向建设单位及监理单位报送。 14、施工单位对监理单位的报审、报检、报验等附件（各一份），附在相应监理表格后面。 二、建设工程监理档案组卷应包括下列内容 1、 建设工程甲类监理档案组卷应包括下列内容 （1）、建设工程监理合同； （2）、建设工程施工合同； （3）、勘察、设计文件； （4）、建设工程项目的监理规划、监理细则； （5）、承包单位资格报审资料； （6）、设计技术交底会议纪要、图纸会审记录； （7）、施工组织设计（）报审资料； （8）、工程开工/复工报审资料及工程暂停令； （9）、测量核验资料； （10）、施工进度报审、 （11）、工程材料、构配件、设备报审资料、质量证明文件及抽检复检资料； （12）、检查试验资料 ； （13）、HSE管理相关资料； （14）、工程变更资料； （15）、隐蔽工程验收资料； （16）、工程款支付资料； （17）、监理工程师通知及监理工程师通知回复； （18）、主要施工设备进厂报审资料； （19）、工程质量缺陷及事故处理有关资料； （20）、工程临时延期申请、审批资料； （21）、单机试车申请； （22）、费用索赔申请及审批资料； （23）、工程分项（工序）、分部（部位）、单位工程验收资料； （24）、工程施工阶段质量评估报告等专题报告； （25）、工程中间交接资料； （26）、工程交工验收资料； （27）、工程结算审核意见书； （28）、功能、性能检验、设备试运转、等有关资料； （29）、工程质量评估报告、 （30）、工程分包、合同争议等有关资料； （31）、工程竣工报验有关资料； （32）、各管理部门下达的整改令及改进结果等有关资料； （33）、报验、报审资料附件（1份）。 （34）、监理工作总结； （35）、旁站监理记录； 2、建设工程乙类监理档案组卷应包括下列内容 1、监理日记、监理月报、监理业务手册 2、会议记录、洽商记录、往来函件； 3、专题报告、调查报告； 4、质量问题及处理情况登记； 5、工程质量回访记录； 6、监理单位设置的监理内业台帐。 三、施工阶段监理档案组卷的顺序 1、甲类监理档案组卷的顺序； A． 综合卷 （1）、封面； （2）、卷内目录； （3）、建设工程施工合同； （4）、勘察设计文件 （5）、建设工程施工监理规划； （6）、建设工程监理细则； （7）、建设工程监理工作总结 （8）、设计文件审查、设计技术交底报验；A4表（附件：设计文件审查意见、设计技术交底纪要）； （9）、承包单位资格报审；A4表（附件：承包单位资质及项目管理质保体系） （10）工程竣工报验；A.10（附件：工程项目竣工验收证明等有关资料） （11）、备考表 B．专业卷 （1）、封面； （2）、卷内目录 （3）、工程开工/复工报审表；A.1表（附件：开工/复工报告、证明文件） （4）、设计文件审查、设计技术交底报验；A4表（附件：设计文件审查意见、设计技术交底纪要；） （5）、施工组织设计（方案）报审表；A2表（附件：施工组织设计或方案） （6）、工程中间交接报审；A4表（附件：工程交接证书） （7）、主要施工设备进厂报审A.13(附件:进厂设备清单及与进厂设备有关的资料) （8）、特殊工种专业人员报审A4（附件：特种人员数量清单及岗位资格证等有关资料） （9）、工程测量放线报验；A4表（附件：工程定位测量记录） （10）、工程材料报审；A9表（附件：材料报验清单、质量证明文件、自检结果） （11）、构配件报审；A9表（附件：构配件报验清单、质量证明文件、自检结果） （12）、设备报审；A9表（附件：设备开箱检验报验清单、质量证明文件、自检结果） （13）、工序交接工程报验审核；A.4表（附件：工序交接记录） （14）、分部工程报验审核；A.4表（附件：分部工程质量评定 汇总表及与分部工程报验有关资料和分部工程质量评定表，分部工程的数量划分请参考抚顺石化工程质量监督管理文件汇编） （15）、单位工程报验审核；A.4表（附件：与单位工程报验有关资料及单位工程质量评定表，工程数量划分请参考抚顺石化工程质量监督管理文件汇编） （16）、隐蔽工程报验审核；A.4表（附件：隐蔽工程记录汇总表及隐蔽工程记录） （17）、单机试车申请；A.14表（附件：与单机试车有关资料及记录汇总表和单机试车记录）； （18）、工程暂停令； B.2表（附件：与暂停令有关的资料） （19）、工程复工报审； A.1表（与工程暂停令配套使用） （20）、工程质量事故处理方案报审; A.12（附件：工程质量事故处理方案） （21）、监理工程师通知单；B.1表； （22）、监理工程师通知回复；A.6表； （23）、工程质量评估报告； （24）、建设行政主管部门下达的整改令及改进结果； （25）、施工进度计划报审；A.11表（附件：月施工进度计划） （26）、工程临时/最终延期申请；A.7表（工程延期的依据及工期计算，证明材料） （27）、工程临时延期审批；B.4表 （28）、工程最终延期审批；B.5表 （29）、工程变更单；C.2表 （30）、工程款支付申请；A.5表 （31）、工程款支付证书; B.3表； （32）、分包单位资格报审；A.3表（附件：分包单位资质材料及 分包单位业绩材料） （33）、工程费用索赔申请；A.8表（附件：证明材料） （34）、工程费用索赔申批；B.6表 （35）、监理工作联系单；C.1表（有些内容没有规定专用表格时，采此表代用） （36）、备考表。 五、乙类监理档案组卷的顺序： 1、 卷一 （1）、封面； （2）、卷内目录； （3）、监理月报；B.9.1-9.6 （4）、会议纪要； （5）、往来函件； （6）、专题报告、调查报告； （7）、监理备忘录；B.7 （8）、质量问题及处理情况登记； （9）、检测部门质量信息反馈处理记录； （10）、备考表； 2、 卷二 （1）监理日记（不装订）； 3、 卷三 （！）监理业务手册（不装订）； 4、 卷四 （1）旁站监理记录；（不装订）； 说明： 1、 各项目部对以上内容如有不清楚之处，请与公司技术经营部联系。 6 抚顺石化工程建设监理有限公司 2007年5月25日 联系电话：2427769 附表-1 工程材料报验清单 序 号 材 料 名 称 材 料 规 格 数 量 材 质化验单编 号 合格证 编 号 1 水泥 7吨 06DHFPC3569 XK08—001—03143 2 沙子 35m3 3 红灰砖 1500块 2010255591300000147 4 次钢结构 2.5吨 #432001 5 檩条 6.8吨 102223980718 6 焊条 6箱 1100351 7 防锈漆 15桶 20110301 8 屋面板 板厚0.6mm内夹100厚岩棉 265㎡ #49432001 9 墙面板 板厚0.6mm内夹100厚岩棉 450㎡ #49432001 10 门 3扇 QSL(2010)WT024 11 窗 9樘 QSL(2010)WT024 12 涂料、大白 20桶 20101102 13 岩棉 715㎡ K809S401 2010E045 附表-2 构配件报验清单 序 号 构 配 件 名 称 规 格 数 量 材 质 合格证 编 号 附表-3 设备报验清单 序 号 设 备 名 称 设 备 型 号 数 量 产 地 合格证 编 号 附表—4 分部工程质量评定汇总表 序 号 分 部 工 程 名 称 所含分项工程数量（个） 质量评定结 果 备 注 附表—5 单位工程质量评定汇总表 序 号 单 位 工 程 名 称 分部工程数量（个） 质量评定结 果 备 注 附表—6 安全和功能检验、 管线试压检验记录汇总表 序 号 工 程 名 称 检验项目 检验数值 检 验 结 果 附表—7 设备运转调试汇总表 序 号 设 备 名 称 调 试 内 容 调 试 值 备 注 附表—8 隐蔽工程记录汇总表 序 号 隐 蔽 工 程 名 称 隐蔽 部 位 隐蔽记录编 号 备 注 1 钢筋隐蔽记录报验 C2301/2302.C2304塔基础 2011.3.12 2 钢筋隐蔽记录报验申请表 设备基础 2011.3.13 3 钢筋隐蔽记录报验申请表 C2303塔基础 2011.3.13 卷 内 目 录 序号 文件编 号 文件材料题名 总页数 页 次 备 考 1 SH/T3903-A1 开工报告报审表及附件 2 3 2 SH/T3903-A2 施工组织设计报审表 1 5 3 SH/T3903-A4 中建交接报验申请表及附件 2 6 4 SH/T3903-A13 主要施工设备进场报审表及附件 4 8 5 SH/T3903-A4 特殊工种报验申请表及附件 2 12 6 SH/T3903-A4 定位测量报验申请表 3 14 7 SH/T3903-A9 工程材料报审表及附件 8 17 8 SH/T3903-A4 工序交接报验申请表 8 25 9 SH/T3903-A4 土方开挖报验申请表 3 33 10 SH/T3903-A4 地基验槽报验申请表 3 36 11 SH/T3903-A4 钢筋原材料、加工报验申请表 3 39 12 SH/T3903-A4 模板安装报验申请表 3 42 13 SH/T3903-A4 混凝土工程报验申请表 3 45 14 SH/T3903-A4 二次灌浆报验申请表 2 48 15 SH/T3903-A4 模板拆除报验申请表 3 50 16 SH/T3903-A4 同体试块抗压强度报验申请表 2 53 17 SH/T3903-A4 沉降观测报验申请表 3 55 18 SH/T3903-A4 隐蔽工程汇总报验申请表及附件 5 58 备 考 表 本案卷已编号的文件材料共 页， 其中：文字材料 页，照片 张。 立卷单位对案卷完整准确情况的审核说明： 立卷人： 年 月 日 审核人： 年 月 日 接收单位的审核说明： 技术审核人： 年 月 日 档案接收人： 年 月 日 分 类 号 档案馆代号 档 号 缩 微 号 案卷题名 ： 责 任 者： 编制日期： 移交单位： 密 级 保管期限 共 卷 第 卷 本卷共 卷 总登记号： 监 理 业 务 手 冊 监理企业 （公章） 中华人民共和国建設部制 监 理 工 程 名 称 地 址 工程类别 造价（万元） 工程等级 建设单位 设计单位 施工单位 开工日期 竣工日期 项 目 监 理 机 构 姓 名 专 业 监理工程师注册号 总监理工程师 总监代表 竣 工 验 收 结 论 年 月 日（公章） 建 设 单 位 意 见 年 月 日（公章） PAGE 15