新三板挂牌流程

新三板挂牌流程  企业股份制改造和进入“新三板”市场需要的中介机构　　企业申请进入“新三板”挂牌，程序上与主板市场、创业板市场相同，需要聘请券商、律师事务所、会计师事务所、科技咨询与评估机构。“新三板”市场股权转让的规定　　目前，在“新三板”进行股份转让，一般股东每年可转让1/3，董、监事与高管每年可转让1/4。另外，关于“新三板”市场的融资功能拓展，定向增资和公开发行的研究和实践均在积极进行。“新三板”市场挂牌遵循的规则　　“新三板”市场采取备案制，赋予券商的权利很大，但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的要求，其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。内核小组也需要有注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成。 企业在“新三板”市场挂牌前后需要完成的工作　　（1）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议；　　（2）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让；　　（3）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格；　　（4）配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。会计师事务所出具审计报告；律师事务所出具法律意见、对公司股东名册的鉴证意见。　　（5）配合主办报价券商项目小组尽职调查，形成如下文件：尽职调查报告、推荐报告、股份报价转让说明书、调查工作底稿。　　（6）配合主办报价券商组织、接受主办报价券商的内部审核；　　（7）配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备；　　（8）中国证券业协会向主办报价券商出具备案确认函后，到工商部门办理股份登记退出手续。以后的企业年检在工商部门，股东名册在登记公司；　　（9）与中国证券登记结算公司深圳分公司签订证券登记服务协议，并与主办报价券商共同办理股份登记手续和在交易所的挂牌手续；　　（10）股份报价转让前二个报价日，在代办股份转让信息披露平台披露股份报价转让说明书，主办报价券商同时披露推荐报告。 　　在“新三板”市场挂牌后运作成本有多少？　　　　（1）信息披露费（深圳信息公司收取）：1万元/年；　　　　（2）监管费（主办报价券商收取）：约1万元/年；　　　　（3）交易佣金：0.15%；　　　　（4）印花税：0；　　　　（5）红利个人所得税：0-10%。　　在“新三板”市场能否融资？　　可以。新三板挂牌企业可以转让股份，也可以定向增发。同时，企业在国家证券交易平台上挂牌，增加了企业的信用等级，更利于获得银行贷款和战略投资。但目前还不能直接向社会公众发行股票募集资金。在“新三板”市场挂牌是否有损企业形象？　　“新三板”市场挂牌的公司是具有高成长性的优质高新技术企业，“新三板”市场是高新技术企业便利高效的投融资平台，在“新三板”市场挂牌不仅不影响企业形象，反而可以帮助企业树立形象，规范发展。在“新三板”市场挂牌是否影响IPO和境外上市？　　中国证监会发行部和国际部有专门的发言人解答这个问题，答案是不影响，甚至会由于企业在“新三板”市场挂牌中表现积极、运作良好而起到促进IPO进程的作用。在“新三板”市场挂牌是否就必须出让股份？　　股权的处置权在股东本身，可以交易也可以不交易，即允许出现挂牌后“零交易”的情况。 在“新三板”市场挂牌的企业能否转板？　　股份报价转让系统是高新技术企业的孵化器，通过规范运作，达到主板上市条件时，可通过“绿色通道”转板上市，相关规则待挂牌公司数量达到一定规模后出台。在“新三板”市场挂牌后对企业重组有何影响？　　企业挂牌后取得一个无形资产----壳资源，可以充分利用它进行资本运作。另外，企业有了知名度后，更容易吸引风险资本投入，引入战略投资者，企业更方便地进行资产并购与重组。