外国资本与俄国工业化（张广翔

外国资本与俄国工业化 张 广 翔 原苏联史学界围绕俄国工业史的研究争论焦点有三 俄国工业转变的下限 , 上层 建筑对国家工业发展的作用 , 外资对俄国工业发展的影响 ① 。 我国史学界对该领域的研 究还很薄弱 一是未能充分利用原苏联同行的现有成果 , 所述史实有很多疏漏和错误 二是有一定片面性 , 断言俄国由于过度引进外资 , “ 使其资本主义发展缓慢 ” , “ 俄国实 际上处于西方帝国主义半殖民地地位 ” ② 。 有鉴于此 , 本文试图通过对俄国引进外资的 缘起 , 外资在俄国的具体活动和俄国资本主义发展水平等问的阐述和 , 回答俄 国在 ”世纪末 世纪初对外资的依赖是增加了还是减少了 , 外资是促进了还是阻碍 了俄国生产力发展两大问题 。 一 、 俄国外资政策与资本主义迅速发展 一 俄 国引进外 资的缘起和 争论 俄国奉行引进外资的政策有深刻的历史背景 。 年 , 俄国政府首次向荷兰借款 , 从此 , 它不断谋求从国外借款以弥补预算赤字 。 一 年间 , 俄国竟有 年的预 算赤字 , 其中 一 年和 一 年连续出现预算赤字 ③ , 经济数度濒临崩 溃 , 向国外举债已成为 “ 维系专制的最重要条件 ” 。 这是俄国一再向国外举债的深 层原因 。 ① 夫 · 伊 · 鲍维金 辉煌成就前夜的俄国 》 , 。 。 。 。。 。 。。 。、 。 二 。。。 , 莫斯科科学出版社 年版 , 第 页 。 ② 参见部彦秀 《俄国资本主义发展缓慢的原因 》, 《世界历史 》 年第 期 。 ③ 尤 · 阿 · 别里亚也夫 俄国财政部 一 年 》助 。 , , 丁 中。 。。 。。 , , 〔俄 〕《财政 》 年第 期 , 第 页 。 · 外国资本与俄国工业化 鉴于克里米亚战争失败的教训 , 沙俄政府采取了加快国内工业发展的方针 。 然而 , 国内的积累主要用于维系专制制度的运转和保证地主阶级的各种需要 , 很难顾及国民 经济的发展 , 加之其资本受诸多因素限制 , 轻易不 向工业投资 ①。 因此 , 俄国要发展生 产力 , 吸引外资就成了 “ 唯一可行的和 自然而然的手段 ” ②。 这是俄国吸引外资发展国 民经济的直接原因 。 通常认为 , 俄国引进外资是其国内积累不足所致 , 其实这是一种误解 。 沙皇专制 制度将国内积累绝大部分用于非生产 目的 , 庞大的军事支出对国家经济造成极大压力 。 一 年俄国军事支出一直占国家预算的 ③ , 一 年俄国军费占国 家支出的 , 达 亿卢布 , 其中仅 日俄战争就耗资 亿卢布 ④ , 而 一 年 外资对俄国生产性投资 亿卢布 , 其中直接投资才 亿卢布 ⑤ 。 可见 , 引进外 资成了专制制度将国内积累转移到非生产领域的保证 。 沙俄政府对间接引进外资争议不大 , 但围绕直接引进外资发展国民经济问题则是 一波三折 。 维特以前的三任财政大臣 列伊杰尔恩 、 邦盖 、 维什 涅格拉德斯基都把发展工商业视为国家的首要任务 , 为扶植民族工业发展 , 他们都明 确提出了引进外资 。 但由于当时俄国政府各部门自行其事 , 互不协商 , 所制定的政策 常常相左 , 致使 “ 财政部的工商业政策只是财政部的政策 ” 。 由于各部门难以协调使国 家内政所有方面都存在摩擦 , 因此 , 沙皇的支持和信任几乎就成了大臣们拟定措施获 得国务会议和财政委员会批准的保证 ⑥。 由于这三任财政大臣对沙皇的影响有限 , 他们 倡导的引进外资的政策遇到了很大阻力 。 年底 , 财政部 、 内务部和外交部拟定的外国保险公司在俄国的 “ 活动条件 ” 十 分苛刻 , 反映了俄国政府对外国保险公司持抑制态度 。 年 月 日沙俄政府颁布 法令 , 禁止外国公民和外国公司在沙皇统治下的波兰 、 比萨拉比亚和西部九省城市的 城郊购置 、 租用和占有不动产 , 同时针对外国公司的 “ 活动条件 ” 规定得更为严厉 。 比 ① 勒 · 叶 · 舍别列 夫 《 一 年专制制度与资产阶级 》月 二 , 琢 。 、 。二 一 , 列宁格勒科学出版社 年版 , 第 页 。 勒 · 叶 · 舍别列夫 《 世纪下半期专制制度和资产阶级 、 工商业政策间题 》月 , 双 、 , 。 。 二卯 月 , 。 ‘ 卯 。 二 伪 、二 。。 , 。 。 , 列 宁格勒科学出版社 年版 , 第 页 。 夫 · 夫 · 拉宾 《 世纪俄国军事支出 》 刀 朋 , 叭 。 , 。 , 载 《俄国社会经济史间题 》, 彼得堡 年版 , 第 。页 。 尤 · 恩 · 舍巴尔金 《 世纪初沙俄的国家预算 》助 胡职 , 。 八 , 洲丽 、 。。 。 、翻 。 , 〔俄 〕 历史论丛 》第 卷 , 第 页 。 ⑤ 夫 · 伊 · 鲍维金 《论外资在俄国作用的间题 》 洲 , 。 环兄 。 。 。、二 。。 , 《莫斯科大学学报 》史学版 , 选年第 期第 页 。 。几“ “ ⑥ 勒 · 叶 · 舍别列夫 《 世纪下半期专制制度和资产阶级 、 工商业政策间题 》, 第 、 页 。 · 历 史 研 究 年第 期 如 , 外国公司在俄国的代理处须每年公布决算并呈交相应部门和省级税务机关 须定 期有关股东会议的时间 、 地点和讨论事项 。 此外 , 还有一些附加条件 , 如外国公 司间的联合须经俄国政府特批 , 须向国家银行交纳由财政部和内务部规定的特别保证 金 , 外国公司在俄国发生业务争端须依据俄国法律并由俄国司法机关审理 , 外国公司 须完全服从俄国政府裁决 后者保留 “ 无需作任何解释即可勒令其停业的权力 ” ① 。 由 于外资企 业的活动 自由受到限制并缺乏法律保障 , 其利润降到了最低点 , 以至外资对 俄国的直接投资不得不持谨慎态度 。 这一时期外资主要以贷款形式流入俄国就与此有 很大关系 。 年 , 维特担任财政大臣后 , 开始雄心勃勃地推行国家工业化 , 即准备在 年内赶上欧洲发达国家 , 牢固地占领近东 、 中东和远东市场 。 他认为 , 加快工业发 展要靠不受限制地引进外资 , 加强国家对酒的垄断 , 提高间接税 , 增加国内积累 实 行保护关税 , 鼓励出口等项政策 使俄国工业免受西欧的竟争 。 为稳定 币制 , 维特在 , 一 年果断地实行了金本位制 , 使卢布行情趋 一 于稳定 。 此举使欧洲资本家对俄国投资的信心增加 , 加 上俄国于 年实行了新的关税税率 , 向俄国输出资本 比输出商品更有 利可图 , 进 、 步捉使外资加大对俄国的直接投资 。 年 , 维特有关不受限制引进外资的主张及外资的增加 , 引起了朝野上下的一片恐慌 。 “ 黑色百人团 ” 的喉 舌 小 萨拉波 夫指贵维特的 主张是彻头彻尾的欺骗和蓄意犯罪 , 应该将其逮捕问罪替 。 以尼 占拉 二世的内弟亚历山大 · 尼古拉耶维奇为首的宫廷集团 则大声疾呼 , 将 “ 民族财富留在国人手中 ” ⑧。 以 杜尔诺沃和 , 普列维为 首的大臣委员会强烈抵制外资④。 部分企业主 主要是乌拉尔冶金业主 因担忧外资的 流入将与他们争利而开始抵制外资 。 反动贵族因惧怕大量引进外资会加速俄国资本主 义进程 , 而主张 “ 回归过去 , 恢复农奴制 ” ⑤ 。 沙皇尼 占扎二世则采取骑墙态度 。 在引进外资的政策受到严峻考验的情况 下 , 维特运用舆论工具 , 广泛宣传引进外 资的意义 利用著名学者 八 ” 门捷列夫的威望及其与沙皇的私交进行说项 。 年 月 , 门捷列夫致信尼古拉二世 , 向他详细阐述俄国引进外资的必要性 。 此信被欣然 ① 转引自勒 · 叶 · 舍别列夫《俄国股份公司 》 一 , · 正 ” ” , ““翎 ““ ” ”“ ” “ ” , 列宁格勒科学出版社 年版 , 第 、 页 。 ② 伊 · 弗 · 格仁金 《论 世纪末一 世纪初沙皇政府经济政策的基础 》, 《苏联历史资料 》第 卷 , 莫斯科科学出版社 年版第 页注 ③ 普 · 勒 · 纳 尼 塔 什维 里 《 世 纪 末一 世 纪 初外 资向外高加索的扩 张 》 几 去妞。。二。朋 , , , 。 , , 川 。 、 , 。 ‘ 圈、 一 一 。 、目‘ 朋 , 第比利斯 大学出版社 年版 , 第 页 。 ④ 勒 · 口’ · 舍别列夫 《 世纪下半期专制制度与资产阶级 、 工商业政策间题 》, 第 页 。 ⑤ 尤 · 勃 · 索洛维约夫 《第一次工业高涨时期俄国上层统治者围绕外资间题的矛盾 》, 《俄国 帝国主义史 》一。 。 。。 。、 “ 。、 。 氏 ,“ , 莫斯科科学出版社 年版 , 第 页 。 外国资本与俄国工业化 接受 , 并按沙皇旨意印发给某些国务会议成员传阅 ① 。 维特深知得到沙皇支持至关重 要 , 他抓紧时间起草经济纲领 , 于 年 月将一份题为 《必须制定和坚决遵循帝国 既定工商业政策 》的数万言报告呈交沙皇 , 并说服了沙皇将其交由大臣委员会议上进 行讨论 。 年 月 日 , 在按维特意图召开的大臣委员会议上 , 维特阐述了国家工商业 政策应按 一定计划进行 , 其政策必须具有连续性 强调资本不足和国内积累缓慢是国 家经济发展的主要障碍 , 对引进外资非但不应限制 , 还应实行鼓励政策 发展工业既 是专制制度根本性的经济任务 , 也是其根本性的政治任务 。 最后他坚决要求到 年 以前 , 有关部门不得以任何形式限制外资 ② 。 会上 , 国家财产大臣 叶尔马洛夫 支持维特的主张 内务大臣 穆拉维约夫有条件地支持 , 因为此人赞成不限制外 资进入加工工业 陆军大臣 库罗鲍特金则反对外资染指 “ 哥萨克地区 , 但不反 对外资开采地下财富 ” ③。 月 日 , 沙皇上谕 “ 允许外资和外国企业主参与俄国某些 工业部门的发展和建设 ” ④。 维特引进外资的方针终于占了上风 , 其后任者 科科夫采夫 、 季马舍 夫继承了他的鼓励引进外资的思想 。 科科夫采夫还把外资视为补充和刺激民族资本的 力量 , 力主必须营造外资欣然投资的氛围 ⑤。 值得注意的是 , 这一时期俄国企业主积极 支持引进外资并没有把外资视为国内市场的竞争对手 。 究其原因 , 原苏联的史学博士 月 舍别列夫认为 , 允许外资介入的地区和部门是俄国企业主尚未涉足或很少涉足 的部门和地区 。 俄国企业主的投机活动客观上需要外资 , 因为外资介入有利于改善国 内工商业活动条件 , 有利于保护俄国企业主的政治和经济利益 。 从 年起 , 随着俄国工业再次高涨 , 俄国舆论界和杜马抵制外资的呼声又开始 抬头 。 一 年 , 一些 民族主义色彩浓厚的报刊指责外资蓄意限制俄国重大工业 发展 , 提出 “ 资本国有化 ” 的口号 , 要求限制外国人的企业活动 。 增加了政府对外国 人办公司和购置不动产的限制 ⑥。 但此时对外资限制的实际意义不大 , 因为第一次世界 ① 《德 · 伊 · 门捷列夫档案 》, 转引自勒 · 叶 · 舍别列夫《 世纪下半期专制制度与资产阶级 、 工商业政策问题 》第 页 。 ② 伊 · 弗 · 格仁金 《论 世纪未一 世纪初沙皇政府经济政策的基础 》, 《苏联历史资料 》第 卷 , 第 、 一 页 。 转引自勒 · 叶 · 舍别列夫 《俄国股份公司 》第 页 。 转引自勒 · 叶 · 舍别列夫 《 世纪下半期专制制度和资产阶级 、 工商业政策问题 》第 ③④ · 叶 · 舍别列夫 《 世纪初俄国工业发展问题在专制制度财政政策中的位置 》, 《 世纪 末一 世纪初垄断与专制制度的经济政策 》 , 。。 。‘ , 、 月 。二 , , , 议 一 , , 、 , 列宁格勒科学出版社 年版 , 第 一 一页 。 ⑥ 勒 · 叶 · 舍别列夫 们 一 年专制制度和资产阶级 》, 第 一 页 。 历 史 研 究 大战的阴影已 日益逼近 。 世纪下半期 , 在俄国财政部的力争下 , 政府对外资向俄国直接投资的限制逐渐 放宽 , 尤其是维特工业化计划 包括引进外资和保护关税政策 顺应了时代发展需要 , 结果使俄国仅用几十年时间 , 就走完了某些西方国家数百年走过的工业发展道路 。 二 俄 国经济发展的奇迹 铁路建设速度加快 无论是商品性农业的发展还是工业品销售市场的扩大 , 均取决于铁路网的发展程 度 。 这是衡量当时欧洲国家工业发展的重要尺度 。 年改革后 , 俄国把兴修铁路作 为振兴经济的杠杆 , 因此俄国铁路建设速度较快 。 一 年间 , 俄国每年修筑铁 路达 多公里 , 这个数字即使在今天也是很可观的 。 到 年 , 铁路线已遍布于 俄国欧洲部分所有省份 , 芬兰 省 , 亚洲部分的 个地区和全俄 的城市 ①。 俄国 欧洲部分工业发达地区与能源 、 原料和粮食产地 , 以及边远地区的经济往来更为密切 , 缓解了运输滞后对经济发展和国防建设所造成的巨大压力 , 扩大了国内资本主义市场 的规模和容量 , 进而使地区间的劳动分工更趋明朗 。 与此相应 , 铁路的货运量 、 货运 里程以及商品流通速度也明显超过了铁路建设的速度 。 同时 , 大规模的铁路建设又为 冶金业 、 运输机器制造业 、 采煤和石油业的发展提供了良机 , 为建筑材料部门 , 如木 材加工 、 制砖 、 水泥 、 玻璃 、 陶瓷等行业的兴起提供了机遇 。 俄国铁路建设发展历程 是俄国工业发展进程不可分割的一部分 。 重工业技术进步显著 俄国重工业技术的显著变化莫过于工业革命时期发展起来的冶金 、 采煤和石油业 的技术进步 。 冶金业采用蒸汽动力保证了生产的连续进行和生产规模的不断扩大 , 是生产力变 化的决定性因素 。 世纪末 , 俄国冶金业的蒸汽动力功率的增长超过了活劳动的增长 。 冶金企业数 年比 年仅增加了 个 , 而蒸汽动力的功率 、 工人数量和生铁产 量却分别增长了 写 、 和 ② 。 冶金生产中由矿物燃料代替木制燃料 , 以及 采用热吹工艺和平炉炼钢法 , 都是俄国炼钢史上的重大技术突破 。 技术革命使俄国冶 金生产能力迅速提高 , 一 年生铁产量由 万普特增到 亿普特 ③ , 增 ① 阿 · 姆 · 索洛维耶娃 《 世纪下半期俄国的铁路运输 》 二 , 水 , 即 ‘ 翩 。“ 。 二 加 , , 莫斯科科学出版社 年版 , 第 一 页 。 ② 阿 · 姆 · 索洛维耶娃 《 世纪俄国工业革命 》, 第 页 。 ③ 勃 · 夫 · 季 霍诺 夫 《 世 纪 下半期俄 国采煤工业 和 黑 色 冶金 业 》 明 ‘ 幼 即明月山月 朋 仆 ” 叼 阳 月 幼月 ”月 ”“ 自 溯 朋 ” 科科学出版社 年版 , 第 一 页 。 · · “ , 。 , 莫斯 外国资本与俄国工业化 长了近 倍 。 一 年钢产量从 万普特增到 亿普特 ①, 比同期世界炼 钢生产发展速度高 倍 。 工业和运输业采用蒸汽动力刺激了煤炭工业的迅速发展 。 一 年煤炭产量 从 万普特猛增到 亿普特 ② , 增长了 倍以上 。 俄国煤炭工业是 年改革后 才真正起步的 , 其生产规模最为集中 。 到 世纪 年代 , 它与黑色冶金业的联系 日 趋密切 。 石油工业的迅速发展也主要得益于技术进步 更新钻探和开采技术 , 使用大功率 蒸汽抽水机 采用炼油蒸馏器 发明并使用油轮 、 油罐车厢等 , 所有这些新技术 、 新 设备和新工艺的广泛采用 , 不仅使石油产量大幅度提高 , 而且使其长距离运输成为现 实 。 一 。年 , 俄国石油产量从占世界石油产量的 上升到 , 而同期美国 则从 跌至 。 俄国一跃成为世界头号石油大国 。 工业生产结构呈现根本性变化 从 世纪 年代末起 , 技术革命的迅速发展引起了俄国工业结构发生重大变化 轻工业主导部门纺织业和食品业同重工业部门相比发展速度放慢 , 这种趋势在生产动 力设备方面最为明显 。 。一 年 , 重工业蒸汽动力功率增长了 , 轻工业和 食品工业增长了 , 二者动力设备人均指标分别为 马力和 马力 ③。 重工业 蒸汽动力高速增长引起了生产过程的根本性变化 , 机器动力持续增长远远超过活劳动 的增长 , 表明机器劳动 比手工劳动占优势 。 其结果是劳动生产率显著提高 。 这一时期 重工业人均产量提高了 , 而轻工业和食品工业只提高了 ④ 。 机器工业的最终确立 , 引起了工业生产结构的深刻变化 。 同生产资料生产相关的 重工业部门的优先发展成为国家经济发展的特征 。 一 年重工业产值的增长速 度最快 , 年间增长了 , 而轻工业和食品业仅增长了 。 年俄国工业产值 中重工业占 , 轻工业和食品业占 , 其中冶金业和纺织业分别占 和 。 上述指标证明 , 冶金业 已成为俄国大机器工业的基础 , 一 年国产金属 自给率 从 增加到 。 大机器工业开始成为俄国国民经济的主导产业 。 同其它资本主义国家一样 , 随着工业生产的发展 , 俄国也出现了中小企业向大企 业愈来愈集中的趋势 。 。年 , 俄国 个部门中大企业 年产值在 万卢布以上 的 产值占全俄工业总产值的 。 年 , 个部门中的大企业产值占全俄工业总产 ① 阿 · 姆 · 索洛维耶娃 世纪俄国工业革命 》, 第 页 。 ② 勃 · 夫 · 季霍诺夫 《 世纪下半期俄国煤炭工业和黑色冶金业 》, 第 页 。 ③ 阿 · 姆 · 索洛维耶娃 《 世纪俄国工业革命 》, 第 一 页 。 ④ 《劳动经济学问题 》, 《斯 · 格 · 斯图卢米林选集 》第 卷 伽 二 , 邵朋 , · , “ “ ” , 莫斯科 年版 , 第 页 。 · · 历 史 研 究 值的 ① 。 大企业在绝大多数工业部门居主导地位表明 , 资本主义垄断制 已在俄 国形成 。 。 一 年 俄国工业生产发展速度 比一直受农奴制残余困扰的农业快 倍 , 工农业产值分别增长了 和 ② 。 自此之后 , 农业在俄国国民生产总值中的领先 地位被工业取而代之 。 牛 俄国在国际劳动分工 中地位发生变化 到 世纪初 , 俄国按工业生产的绝对量计算 , 稳居世界第五位 , 远远超过奥匈 、 意大利 、 西班牙和 日本 。 俄国在生铁 、 钢 、 机器生产 、 棉花消耗量 、 矿物娥料的开采 方面 , 其绝对指标接近法国 , 而按人均工业品产量俄国则明显落后于发达资本主义国 家 与 日本 、 意大利和西班牙不相 上下 ③。 一 年俄国工业产量增加 ” , 倍 , 同期 , 德国和法国分别增加 倍和 倍 ④ 。 分析俄国在 一 世界劳动分工中的作用 , 应注意其经济发展的相对独立性 。 俄国工农 业生产 主要面向国内市场 因而其对外经济关系在世界劳动分工中居导次要地位 。 例 如 , 一 年 · 俄国年均进出口额分别为 亿与 亿卢布 , 占世界进出 口 额的 和 ⑤ 。 世纪来 , 俄国重工业技术革命的完成 , 引起了资本主义经济主导部门生产力的 跳跃式高涨 几业主导部门和基础动力部门及其生产能力丝毫不 比英 、 法逊色 生产 资料的增长超过生活资料的增 长 重工业增长超过轻工业和食品工业的增 长 工 业革 命的完成使俄国的机 一 器生产最终确立下来 , 按其基本指标达到了世界中等资不主 义国 家的水平乞 。 工业革命对社会经济关系进程的冲击达到前所未有的程度 。 。一 。 年 俄国工 人 人数从 万人增到 万人 , 增长了 倍 同一时期 , 全国 人 、 日仅 增那 , 忿 。 ’人阶级的集中 , 证明工 人阶级结构发生了质的变化 。 世纪初 , 占国 工, 夫 · 伊 · 鲍维金 召俄国财政资本的形成 》 。。从 、 。, , , 中。 , , 。 , 中 , , , , 、。, 。、 , 。 , , 丁 。 。。 , 卜, , 莫斯科科学出版社 年版 , 第 一 页 。 ② 阿 · 姆 · 索洛维耶娃 《 世纪下半期俄国大工业形成间题 》, 《俄国与芬兰 贸易 、 手上业 和大工业 》 ’ 、。。 。 中 , , , 。 、。瓜 , 。 ‘ 。 , , 。‘ , 。 , 、, 、 , 、二。。。卜, 。 , 二 , 歹‘宁格勒科 学 出版社 潞 年版 , 第 页 。 ③ 夫 · 伊 · 鲍维金 《辉煌成就前夜的俄国 》, 第 页 。 沁 夫 · 特 · 琼图洛夫等著 《苏联经济史 》, 吉林大学出版社 年版 , 第 页 。 ⑤ 夫 · 伊 · 鲍维金 《辉煌成就前夜的俄国 》, 第 一 页 。 ⑥ 阿 · 姆 · 索洛维耶娃 饥 世纪俄国卫业革命 》, 第 页 。 ⑦ 阿 · 格 · 拉申 《 一 年俄国百年人 口统计纲要 》, 转引自阿 · 姆 · 索洛维耶娃 《 , 世纪俄国 工业革命 》第 页 。 外国资本与俄国工业化 家总数 的大型企业 , 已集中了工业无产阶级总数的 “界① , 个主要工业城市集 中了工业无产阶级总数的 树 抓 匆 这表 明 , 产业工人已成 为俄国社会生活的主导力量 , 因而从根本 上影响了俄国社会的历 史进程 。 二 、 外资特点及其与俄国资本的关系 全面揭示外资在俄国的活动情况 , 是客观 一 评价外资对俄国生产力发展影响及外资 与俄国资本相互关 系变化的根据 。 换 一 言之 , 不研究俄国的外资 , 则很难准确认识外资 与俄国资本的关 系 。 交一 外 资投 资结构 、 规模和 范围 首先分析 一 年俄国外资增长的动态变化 。 这一时期外资由 亿卢布 增至 洲 盯 亿卢布 ③。 尤论是汪 俄国政治稳定和经济繁荣时期 , 还是在政治危机和经 济衰退时期 , 外资均呈土升趋势 。 俄国经济和政治形势变化对外资流入总量影响不大 。 外资投资形式与俄国投资环境变化有联 系 。 在 俄国工业高涨时期和其对内对外政 策相对稳定时期 , 外国直接投资即以创办 沮业 为形入洲投资增加 , 而在经济萎缩 、 政 治危机和战争时期 , 外国间接投资即贷款形式投资增加 。 这种规律在 世纪末初露端 倪 , 到 肠 世纪初异常明朗 。 卜 扮执 年 , 外国直接投资占对俄投资总额的比例呈上 升 , 趋势 , 长星最高不超过对俄投资额的 扎 , , 一 王 工了年外国贷款大幅度上升 , 仅 年同就增长 了 亿卢布 , 而直接投资呈下降趋势 , 仅占对俄投资额的 。 外资投资方向 。 到 年前 , 外资对 俄投资重点是铁路和股份企业 , 以及向俄国 政府对内对外政策拨款 通称 “ 一 般需要 ” 借款 。 世纪下半期 , 外资绝大部分投向 俄国铁路 , 一 议 年 , 由于俄国铁路建没收缩 , 外资这项投资占其对俄投资比例 明显减少 , 但仍占 。 勺 。 相反 , 外资对股份企业投资不断上升 , 特别是 世纪 年 代和 一 年工业高涨时期增幅最 决 , 首次占对俄投资额的 搜。 世纪下半期 , 俄国 ’‘一般需要 ” 借款占外资对俄投资比例 一 不大 , 其中多为 年前所借 , 其余则为 一 年间所借 , 此后 年间这项借款总数未变 。 只是在 日俄战争和 一 年革命前后 , 俄国政府再度为 “ 一般需要 ” 连连 间 国外告贷 , 、 、 和 ① 阿 · 勒 · 西多罗夫 州韦大 卜月社会 王 义革 命的历 史前提 、 , 、 汀 ,加 , , 。。 朋二 , , 八月 曰 , , ”月 ” “ ” , ” “ 自 ‘、”幻 ” ”“ 。 。 , 。二 。。 , 莫斯科 。年版 , 第 一 页 。 公 阿 · 姆 · 索洛维耶娃 《 世纪俄国工业革命 》, 第 页 。 ③ 夫 · 伊 · 鲍维金 《论外资在俄国作用问题 》, 第 页 。 ④ 夫 , 伊 · 鲍维金 《论外资在俄国作用问题 》, 第 的一 页 。 历 史 研 究 年仅 笔外债就达 亿卢布 ①。 尽管此后几年对外借款稍有下降 , 但到 , 年对外借 款仍占外资对俄投资额的 以上 ②。 外资对俄投资可分为生产性和非生产性投资 , 前者包括铁路借款 、 股份企业投资 和城市建设借款 , 后者包括 “ 一 般需要 ” 借款和抵押借款 。 世纪下半期 , 外资生产 性投资不断增长 , 。年占外资对俄投资额的 。 。一 年 , 外资生产性投 资和非生产性投资分别增加 了 亿卢布和 亿卢布 , 而 一 年外资生 产性投资增至 亿占布 , 非生产性投资则减少了 亿卢布 。 可见 , 一 年 , 外资一直以生产性投资为主 。 外资和俄国资本在俄国生产性投资中各自所占份额 。 一 年 , 俄国铁路建 设投资额为 亿卢布 , 外资和俄国资本分别占 和 , 而在 〕 年和 一 年间外资分别占 和 。 俄国资本在工业高涨时期把 光盯向利润高 , 收益快的部门 , 对铁路投资大幅度减少 , 只是在 一 年经济停 滞时期 , 没有更为诱人的投资对象时 才大量向铁路投资 , 但 比例仍不大 , 夕卜资对俄 国新兴工业部门 —铁路建设起了决定性作用 。 值得注意的是 , 俄国齐个日寸朔沪佚路 建设 , 无论是以国家为主 , 还是以私人铁路公司为主 , 均服从国家的绝济 ” 战略需要 , 外资既无力左右俄国铁路建设的方 与路线 , 更无法干涉铁路运营业 务 。 在俄国铁路建设方面 , 外资唱主角 , 而对俄国股份企业投资则截帐不同 。 以 一 年 , 对俄股份企业投资总额为 亿卢布 , 外资与俄国资本分别 ,片 ‘和 ③。 在信贷 、 保险 、 贸易 、 运输方面 , 俄国资本占绝 对优势 · 外资绝大部 分投向 工业和城市建设 。 在不同时期 , 外资对俄工业各个部门的投资比例相差悬殊 , 年 前 , 外资仅占采矿 、 冶金和金属加工投资的 , 在化学 、 纺织 、 食品和畜产品加 工 、 木材加工 、 造纸和印刷工业 中所占比例则微不足道 。 年 , 外资对采矿 、 冶金 和金属加工 、 矿产品加工 、 化学 、 纺织 、 食品和畜产品加工 、 木材加工 、 造纸和印刷 工业投资比例均大幅度提高 分别占 、 鱿 、 注艺 、 、 和 ④。 到 年 , 外资对上述部门投资比例基本未变 。 外资主要投向生产资料生 产部门 , 使之促进了俄国经济的全面高涨 。 外资企业向俄国投资的组织形式和范围 。 德国资本在俄国设 立企业的特点在于这 些企业不单 单是德国大 一卫业公司的子公司 , 两者之间既在生产上保持密切联系 , 又 在 管理上相对独立 。 德国资本主要投向电力 、 化学 。 法国资本主要通过本国银行将资金 ① 尤 · 恩 · 舍 巴 尔金 《 世纪初沙俄的国家顶算 》, 第 页 ② 夫 · 伊 · 鲍维金 《论外资在俄国作用问题 》, 第 。 页 。 ③ 夫 · 伊 · 鲍维金 《论外资在俄国作用间题 》, 第 一 页 。 ④ 夫 · 伊 · 鲍维金 《论外资在俄国作用间题 农 , 第 页 。 外国资本与俄国工业化 大多投向俄国的采煤 、 冶金 、 金属加工和机械制造 , 石油开采和加工等 , 它与比利时 的资本关系密切 , 在俄活动的很多比利时公司所在地和资本都是法国人的 , 两国资本 常常合作 。 英国资本习惯用宝塔式层层持股的公司体制来控制其购买的俄国企业和新 建企业 , 英国资本主要投向石油 、 有色金属的开采和冶炼 。 外资在俄国的活动方式和 投资范围显然受到资本输出国的经济与法律制约 , 以及西欧各国货币市场历史传统的 影响 。 还应看到 , 同一国家的资本并不一定结成利益一致的集团 , 同样为各自的利益 展开激烈竞争 ① , 不同国家的资本利益也并非存在必然的矛盾 。 到 世纪初 , 国际资 本融合明显增加 , 特别是在石油开采 、 加工和运输 , 电力技术和 电力工业等新兴工业 部门的联合更为明显 。 二 外 国资本与俄 国资本 的融 合趋 势 推动外国资本和俄国资本融合的主要原因有 一是俄国第一次工业高涨时期 , 俄 国企业主为扩 一 大 自己的企业规模 , 频频向外国资本家暗送秋波 , “ 而外国资本家没有熟 悉本国条件和善于适应这种条件的俄国资本家与行政当局的配合 , 则在俄国寸步难 行 ” ②。 二是外国公司在 。。一 年俄国经济危机中遭受了严重损失 , 一 年 , 外国公司在俄国经营状况 , 有据可查的为 家 , 分布在 个部门 。 盈利 、 保本 和亏本的分别为 、 和 洲 个 从行业来说 , 电力 、 煤气 、 化学 、 城市运输业中盈 利者最多 , 冶金业情况也较好 石油开采和加工 、 铜和贵金属开采 、 制砖和陶瓷业中 亏本者则居多 而在采煤和金属加工上中盈亏数量大体相当 。 从国别来说 , 英 、 比 、 法 、 德各自公司分别有半数以上 , 即 、 , 和 亏损 。 三是俄国银行和企 业主也常常 参加外国资本家在俄国设立的企业 , 甚至在国外设立的股份公司 。 外国资本与俄国资本融合直接表现在双方以伙伴关系共建企业 。 年 , 巴黎一 尼德兰银行 、 巴黎国际银行同彼得堡国际银行 、 彼得堡贴现银行在彼得堡设立俄国黄 金总公司 , 第二年又一起设立乌拉尔冶金公司 。 年 , 巴黎洛希尔私人银行与彼得 堡国际银行合作设立 “ 马祖特 ” 公司 , 同年 , 彼得堡国际银行分别同德国和法国各一 家银行 , 在彼得堡设立两家按俄国股份公司章程 、 并以外资为主的公司 ③。 世纪 年代下半期 , 随着发放俄国工业有价证券规模的扩大 , 外国银行同与其 有关的企业主和交易所经纪人 , 在俄国银行和企业的参与下 , 开始设立发放由其设立 或受其控制企业的股票与债券的专门公司 。 例如 , 年 , 由法国银行总公司牵头 , 戈 ① 详见克 · 弗 · 沙齐罗《 世纪末一 年在俄国军事工业中的国家与垄断 》 中 以叫二。 , 一 八 ” , , 丁, ”。 。二二 。 , 一 , 莫斯科科学 出版社 年版 , 第 页 。 ② 勒 · 叶 · 舍别列夫 《 拟一 年专制制度与资产阶级 》, 第 页 。 ③ 参见失 · 伊 · 鲍维金 《俄国财政资本的形成 》, 第 一 页 。 万 史 研 究 国 毛商银行 、 彼得堡亚速银行参与在 比利时设立俄照 采犷 一 和冶金 自 仁汁公司 , 股资为 叻 万法郎 , 法国银行总公 习占其普通股的 和优先股的 ’ 飞数 浓公 河歼 向资全用 于购买俄国 卜 红有价沉券 , , 年末 , 该公司拥有俄国 企通阴货票 封 况 万沙郎 列 、 世纪末 , 外资在俄国设立企业和 向这些 灸业的拨款推动 犷与俄国银行的进 一步 合作 。 年 月 , 为向俄国 一 各类 电力技 犷企业拨款的 多国银行财团 ’‘俄罗斯 大辛迪加 ” 应 运而生 ①。 同年夏 及 , 当在法国货币市场 俄国 企业股票和债券明显过剩时 巴黎一尼 德兰银行和法国银行总公司力图将这些股票和债券投放到英国市场 并同俄国伙伴在 伦敦设立英俄工业银行 ② 一 世纪末 外资在 写俄国资术融合过程中表现出育汀考被后者同化的趋势 。 通常 外 国 企业 扮仍同对其拨款的外国银 一 寸于和 卜比集团保持着密 切的联系 , 但 司时它 又成 为俄 月国民经济 下可分割的组成部分 。 尽管外国公司在俄国活动的独 扮准强些 但最终仍 被纳入俄国资术 主义的 一 体化进程中 。 外资而向俄国工业及市场需求 意味着它必须 与 了统治地位的俄国资本建立起正常的关系 。 换言之 , 外资适应俄 国国情 , 适应俄国 经济 、 材 一 会和法津条件是 其在俄国顺利运转的唯 一前提 三 夕卜国锥行 的地位愈益 受到俄 国银行的挑战 俄国资 人和外闰资不 关系问题牵膝面 户 一 , 现存胡 映案 文献贫乏 , 研究的难度很 大 。 原苏联研究俄国财政资水吏权威 卜 畜 她件 交 溥 一 坦术地承认 , “ 俄国银行 与外国银 行关系 报常 夏杂 , 很 准理出 头半 ” 一 万 , , 、 、 阳 撰 爪奇眺 一了 和 段 从 利双冷 夫博士合作 , 讨 洲 。一 〕 以 年问银行发 行铁路 外 州责券情况的详分叶号察 , 具 有重要的学 一 术价流 。 据 池们提供的情汉 , , 又 苏拼期先石 有俄叫 井 家银 行 德 、 法 、 英 、 荷 、 比 丁 家银行组 成的银行团介人此 盯 不厂贫行的界路公司平价外汇债券 笔 , 金额达 帅 亿卢布 。 从 世纪 。年代起俄国 育 家银 于成为银布于团的例行成 员 。 ‘ 臼洲分别组成独立集陌 · 各 育其领袖斤企带物 挽伙 件和确定份额 一 峥 世红〔 。年代末 断‘世纪初 , 由德国门德尔 松狠行 和彼 得嗽国际金睡祝 领件银行团时 , 双 方地位基 , 本上是平等 约 。 潞 一 玉叭牛年 , 俄 颐 眼行则以新铁精公川 子价外牡 溃券发起人和销售少、 的身份 出现 还是最 大股东之 一 夫 · 伊 · 胞维金 、火俄国财奴 资水的形成 第 又哪 叹 乡一地 · 勃 · 索洛维约失 长、 , 。。一 钟 年前彼得 堡国际银行与状国财政资本 》 林 价 “统 , ,、 , 、 。, 、夕 心注 , , 户 『 。。, 巾 日 一 。 、 ,、“ 、飞小 、 , ”。。 。‘ ,、 一‘ 、、 月 ,。氛 , 。 一、 , , , , ”户 、 尾 一 自急 卜 少 跳 价巾勺 、 ” 体 飞 鱿、 。 “ , 。 比居孔 匕“ 比 招 〔。‘月 入 一冲 、 几毛 八 仁““ 。认 ,“ 义一 日 ‘扭昆 ” 又 。 , 莫斯科 列宁格坳 , 年版 , 第 一 。 页 。 性 气 · 尸 · 鲍维金 《辉煌成就前夜的俄国 》 第 页 外国资本 与俄国 一〔业化 一 ①。 尽管这远非外国银行和俄国银行关系的全部 , 但却实实在在地反映出二者力量的 消长过程 。 将二者关系简单化显然是不足取的 。 到 世纪末 , 俄国银行甚至开始在外国公司为主的电力工业中起举足轻重作用 。 世纪初 , 俄国银行对外国公司采取了咄咄逼人的攻势 , 开始积极参与俄国建立新电 力企业和铁路 电气化计划 , 彼得堡国际银行 、 俄亚银行等俄国银行 已在俄国电力工业 中起主导作用 , 使外国公司在这一领域的活动范围受到限制 ②。 俄国石油垄断集团开始 参与争夺世界石油市场 , 并屡屡奏效 , 迫使曾独霸世界石油市场的美国洛克菲勒公司 一再对俄国石油公司让步 , 拱手让出相当大部分的世界石油市场 ③。 第一次世界大战 前 , 俄国银行控制了原由外国银行控制的某些俄国企业 , 如勒拿金矿联营公司 。 俄国 银行还积极向东方国家输出资本 , 到 年 , 俄国向东方国家输出资本为 亿卢 布 , 而投放到西欧的俄国外汇储备为 亿卢布左右 。 到 年前 , 以俄国数家最大银 行 俄亚银行 、 彼得堡国际银行等 为核心形成的大规模银行集团 , 在俄国经济生活 中的作用与 日俱增 年 , 俄国数家最大银行完全控制 了铁路公司 、 机器制造业 , 还 控制了黑色和有色冶金业 、 石油开采和加工 、 林业和木材加工 、 橡胶 、 火柴 、 烟草 、 油 脂 、 保险 、 轮船运输和仓储业股资的 , 并且在不同程度上控制了其它经济部门 , 对 农业生产的影响也在加强 。 第一次世界大战期间 , 俄国大银行同财政部关系更为密切 , 对维护国家财政和货币流通起到了重要作用 , 而且 , 由于战争俄国与外国以往建立的 商业和财政关系中止 , 俄国的经济生活变得更为独立 ④。 三 、 如何评价外资作用间题 在分析外资对俄国生产 力影响时 , 有必要先扼要 回顾一下 “ 俄国半殖民地 ” 这 一 提法白实 来 。 艺 年 、 当时在苏联 史学界颇有影啊的 波克罗夫斯基的得意门生 , 年仅 岁的 日 瓦纳格 首次提出 , 俄国的金融资水 只是外资的代理 人 、 俄国 工业隶属于外 ① 勃 · 夫 · 阿纳 尼 奇 、 斯 · 克 · 列别杰夫 《银行参顶发行俄国铁路公司债券 》 一 , , 《 世纪末 。世纪初垄断 与专制制度的经济政策 》第 一 。页 。 客 夫 · 斯 · 佳金 欢在俄国电力和 电力运输业中的德国资本 》 及二拼 , , 汽理。 湘 。 、二二。 , 、 。 飞〕。〔 、, ,卜 。 ,。 、 。 , , 。, “ 。 ,扭 。 , , , 、 、。。 , , 列宁格勒科学出版社 年版 、 第 之 一 页 。 冬 阿 · 阿 · 富尔先科 《石油战 》 八 入 小 。、。。 , 巾二 , , 、 血 , 莫斯科科学出版社 年版 , 第 一 页 。 ④ 夫 · 伊 · 鲍维金 《辉煌成就前夜的俄国 》, 第 一 页 。 历 史 研 究 国银行的看法 ①。 后来 , 他干脆提出了俄国类似西欧列强殖民地或半殖民地的观点 。 本 世纪 年代末一 年代初 , 瓦纳格及其拥护者的观点引起了苏联史学家的激烈争论 , 也遭到了波克罗夫斯基的批评 。 年 , 瓦纳格在给 《马克思主义历史学家 》杂志编 辑部的信中承认 , “ 必须坚决谴责那种把沙俄看成西欧帝国主义国家殖民地的观点 ” , 承 认 自己的观点属 “ 半托洛茨基性质的错误 ” , 这使一时沸沸扬扬的争论暂告一段落 。 瓦 纳格学术观点的改变 , 使他在 年竟招致杀身之祸 。 年 , 斯大林等人在 《关于 苏联历史教科书提纲意见 》中 , 指责瓦格纳主编的 《苏联历史教科书提纲 》“ 未完成任 务 , 甚至对任务一窍不通 ” ② , “ 没有指出沙皇俄国政府和俄国资本主义对西欧资本的依 赖 , 因此 , 十月革命作为俄国的解放者 把俄国从半殖民地状况下解放出来 的意义 , 没有得到说明 ” ③ 。 这样 , 关于俄国半殖民地依赖性命题就正式写入原苏联的各种历史 教科书之中 , 经 《联共 布 党史简明教程 》“ 钦定 ” 而被奉为金科玉律 。 直到苏共二 十大出现了宽松的政治氛围之后 , 原苏联史学界才推翻了这一命题 ④ , 并围绕这一问 题 , 无论是史料发掘 , 还是研究方法上都取得了重大进展 。 评价外资不能简单以道德为标准 , 而应从是否对俄国生产力发展有利这一前提出 发 。 资本家不是慈善家 , 外资向俄国投资的 目的绝不是为了施舍 , 而是追求最大限度 的剩余价值 。 无论是外国资本家还是俄国资本家都是如此 。 不能把任何资本都具备的 、 不受民族成分制约的性质仅当作外资的特点 。外资对俄国投资的主观 目的是为了赢利 , 但客观上则推动了俄国工业的迅速发展 。 世纪中期 , 俄国工业薄弱不仅在于工艺落 后 , 而且在 于缺乏组织和管理经验 。 俄国引进外资在相当大的程度上包含着引进国外 的先进技术和管理经验 , 避免重复西方国家的工业发展道路 。 大规模引进外资推动了俄国国民经济的发展 。 外资不仅为俄国在建立新型工业方 面起 了奠基性作用 , 而且对俄国原有工业的技术改造起了举足轻重的作用 。 俄国重工 业迅速发展成为国民经济的支柱产业 , 工业结构和生产布局趋于合理 , 仅用几十年时 间就实现了工业化与经济腾飞 , 并达到世界中等资本主义国家的水平 , 这一切 , 与外 资所起的作用是密不可分的 。 外资对俄国社会经济发展具有双重影响 。 一方面 , 在俄国国内积累绝大部分用于 非生产领域的情况下 , 外资满足了俄国国民经济发展的迫切需要 , 面向俄国市场 , 同 俄国资本融合 , 推动了俄国资本主义发展 另一方面 , 外资的流入保证了俄国在保留 ① 恩 · 恩 · 瓦纳格 《第一次世界大战前俄国财政资本 》, 转引 自夫 · 伊 · 鲍维金《辉煌成就前 夜的俄国 》第 、 页 。 ② 阿 · 恩 · 阿尔季佐夫 《尼 占拉 · 尼古拉也维奇 · 瓦纳格 》, 〔俄 〕《国内历史 》 年第 期 第 、 页 。 ③ 《斯大林文选 》 一 年 上册 , 人 民出版社 年版 , 第 页 。 ① 夫 · 伊 · 鲍维金 《辉煌成就前夜的俄国 》, 第 页 。 外国资本与俄国工业化 地主政治统治和经济特权条件下发展资本主义的可能性 , 这在一定程度上延缓了专制 制度的灭亡 , 对严重阻碍生产力发展的专制制度起到了间接保护作用 。 俄国专制制度 愈是削弱时 , 这种来 自外部的支持对其存在意义就愈大 。 引进外资的关键是效益 , 效益越低 , 引进外资特别是外债就越成为沉重的负担 , 效 益越高 , 偿还外债和进一步利用外资就越有坚实的基础 。 俄国专制制度管理经济的种 种弊端严重地影响了利用外资的效益 。 原苏联学者围绕偿还外国在俄投资付款的计算 方法和使用资料虽有很大分歧 , 但是都认为 , 从 世纪 年代初起 , 偿还外国在俄 国投资的付款均超过了外资在俄国的投资额 ①。 据统计 , 一 年外国对俄国直 接投资为 亿卢布 , 年间外资纯收入 扣除营业税 为 亿卢布 。 一 年外国对俄国借款额为 亿卢布 , 还本付息额为 亿卢布 ② 。 一 年 俄国国债 内债和外债 从 亿卢布增至 亿卢布 , 其中外债从 亿卢布增至 亿卢布 ③。 俄国引进外资效益低的消极影响主要表现在 迟滞了国内积累过程 , 加重了 国内劳动人民的负担 间接税一再提高 , 年 , 俄国政府间接税的收入竟占国家岁 入的 ④。 劳动人民的普遍贫困化导致社会紧张关系的加剧 。 世纪初 , 俄国与英 法结盟 , 与德国交恶 , 最后滑向战争深渊 , 在一定程度上 , 也与这种消极影响有关 。 责任编辑 段启增 〔作者张广翔 , 年生 , 历史学博士研 究生 , 吉林大学俄罗斯研 究所副教授 。 〕 ① 夫 · 伊 · 鲍维金 《俄国财政资本的形成 》, 第 页 。 ② 夫 · 伊 · 鲍维金 《论外资在俄国作用间题 》, 第 页 。 ③ 勃 · 恩 · 波诺马廖夫主编《苏联通史 》第 卷 , 二 , , 。 助 。 。 朋 服 。。 “ ” 玖 胡“ “ ”。从 , , , 。 · 八· 匆 莫斯科科学出版社 年版 , 第 一 页 。 ④ 尤 · 恩 · 舍巴尔金 《 世纪初沙俄的国家预算 》, 第 页 。