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古代希腊土地私有制的确立与城邦制度的形成_自然科学论文

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古代希腊土地私有制的确立与城邦制度的形成_自然科学论文古代希腊土地私有制的确立与城邦制度的形成_自然科学论文 古代希腊土地私有制的确立与城邦制度的形成 【作 者】黄洋内容提要希腊城邦制度形成过程中有一个为西方学者长期忽视的侧面即土地私有制的确立与城邦制度形成之间的关系。土地的私有制是在城邦形成过程中确立起来的它是公民权观念中的一个重要组成部分在古典城邦中土地私有制是公民群体的特权同公民的政治权利密不可分。据此可进一步论证希腊城邦社会是一个农业社会并不如许多学者所说是一个工商业社会。在古代社会作为最重要的经济资源土地往往同其所有者的经济权利乃至政治权利有着密切的联系。土地所有制的...
古代希腊土地私有制的确立与城邦制度的形成_自然科学论文
古代希腊土地私有制的确立与城邦制度的形成_自然科学 古代希腊土地私有制的确立与城邦制度的形成 【作 者】黄洋内容提要希腊城邦制度形成过程中有一个为西方学者长期忽视的侧面即土地私有制的确立与城邦制度形成之间的关系。土地的私有制是在城邦形成过程中确立起来的它是公民权观念中的一个重要组成部分在古典城邦中土地私有制是公民群体的特权同公民的政治权利密不可分。据此可进一步论证希腊城邦社会是一个农业社会并不如许多学者所说是一个工商业社会。在古代社会作为最重要的经济资源土地往往同其所有者的经济权利乃至政治权利有着密切的联系。土地所有制的问题不仅仅是一个经济问题它同时也是一个政治问题和社会问题。基于这样的认识在这里笔者试图探讨希腊史上一个为西方学者长期忽视的问题即土地私有制的确立及其在城邦制度形成过程中所起的作用以进一步明析希腊城邦社会的特征。 1希腊城邦制度的形成是一个涉及诸多侧面的复杂问题也是希腊史研究中最被关注的问题之一多年来学者们从不同角度对此进行了深入而又系统的研究提出了许多新的见解。英国剑桥大学著名的希腊考古学家斯诺德格拉斯教授独辟新径运用丰富的考古学资料来研究城邦的形成。他认为城市中如神庙和议政厅等公共建筑的出现是城邦形成的重要标志而由考古材料所反映的、古风时代早期人口的急剧增长则推动了城邦的形成?法国学者波里尼阿从宗教崇拜的演变来探讨城邦制度的形成提出古风时代早期希腊各邦保护神及其宗教崇拜的确立象征着古典城邦的形成?英国学者古迪和瓦特则从文字的使用与推广这一侧面进行探讨提出在迈锡尼的希腊文消失约四个世纪之后以腓尼基字母为基础的希腊文字的出现及其在社会中的广泛应用是促使希腊城邦形成的一个至关重要的因素。他们认为和其他传统社会不同在古代希腊文字一经出现即得到十分普遍的推广与广泛的使用从而在很大程度上把城邦的出现归结于文字的出现及其应用的后果?。综合看来上述这一系列研究使我们对希腊城邦制度的形成这一历史问题有了更新更深刻的认识希腊城邦制度的形成是由一系列因素交相作用的结果。这里姑且不论上述研究各自的缺陷但它们的共同缺点是片面强调了某一个因素的作用而忽视了其它因素的重要性因而如果分开来看它们都不能令人信服地解释希腊城邦制度的形成。更为严重的是虽然西方学者对城邦制度形成的诸多侧面都进行了深入的探讨但是他们都忽视了一个十分重要的因素即土地私有制的形成问题。当然这在很大程度上可能是有意的。在西方学术界里土地私有制问题历来被看成是马克思主义意识形态的一部分因而绝大多数的学者都极力回避触及这一问题。但实际上如此一来他们正好成了西方非马克思主义或反马克思主义意识形态的牺牲品。撇开意识形态的因素对土地私有制的形成这一问题作历史的研究仍然是十分有益的。在展开讨论之前还必须注意到古代希腊所有权的观念同古罗马或现代法律意义上的所有权观念有很大不同在古希腊人的思想中没有抽象的所有权观念相应地在古希腊文里也没有表达这一抽象观念的词语。希腊文中表示所有权的词如ousia、exein、kratein、kektesthai和ktema所表达的都是实际意义上对特定财产的具体占有从现代法律意义上来说它们的意思是占有而不是所有?。古希腊人从实际占有的意义上来理解所有权因此当亚里士多德试图定义牢固的占有时他实际上是在定义所有权 牢固占有的定义是对财产的如此占有即对它的使用完全取决于自己 对自己财产的检验标准是自己是否有权转让它这里我用转让来表 示赠送和买卖。?亚氏的这个定义为当今的古代经济和法律史家所普 遍接受在古代希腊土地所有权的首要标志是占有者对土地的转让权即赠送与买卖的权利。 2古风时代社会下层为争取政治与经济权利而同贵族统治阶层的斗争是理解希腊城邦形成之关键同时也是理解土地私有制确立的钥匙。可以肯定的是在古风时代以前土地私有制尚未确立。在迈锡尼时代线文B的泥板文所提供的材料表明彼时的经济结构以王宫为中心是学者们所说的宫廷经济其中有关土地占有状况的大量记载表明迈锡尼的土地大体上分为公有地ke-ke-me-na和私有地ki-ti-me-na两部分?。社会成员无论是王国的官僚还是普通的农民对土地的占有都同一定的义务联系在一起这也就是学者们所说的有条件占有conditional tenure?。这同以后希腊各历史时期 的土地制度均有很大区别。到荷马社会随着迈锡尼中央集权的崩溃地方贵族分享了王宫的权利同时也控制了绝大部分的土地。虽然有些学者认为荷马社会的土地制度已经是典型的私有制?但荷马史诗所提供的材料说明土地私有制尚未确立起来。在荷马社会里还存在着土地公有制的存留史诗中有关巴昔琉斯或贵族领地temenos的记载即证明了这一点。temenos一词在线文B中即已出现它表示王wanax和将军lawagetas的领地。在荷马史诗中这个词一共出现十三次除其中四处表示神的领地外其余九处均代表巴昔琉斯和贵族武士的领地。从史诗的记载来看这些领地都是由集体赏赐给建立军功的英雄和首领的?。这就说明至少部分土地为集体而不是个人所有而且集体有权将它赏赐给个人。另外史诗中有关份地的记载同样反映了公有地的存在。古希腊文中份地kleros一词的本意为抽签在表示土地时其引申含义为抽签获得的份地。史诗中两处提及份地的分配?而荷马在《伊利亚特》中所用的一个比喻则明确说明个人所耕种的份地是由集体分配的。在描述希腊盟军和特洛伊人激烈的战斗时荷马比喻道两军 就象两个人在一块公有地里为田界而争斗他们手持测量杆在一小块地里为划分不均而争吵但一堵篱笆将他们分开。11虽然有的学者对这条材料提出种种疑问但它所提及的公有土地的存在是无可否认的。然而公有土地并不是荷马社会唯一的土地占有形式。诗人笔下的英雄同时也都是大土地的占有者他们一般拥有大量的果园、牧场和耕地并且使用奴隶为他们劳动。有时候贵族也将一部分土地赏赐给忠诚的仆人奥德修斯的猪倌尤迈俄斯就指望主人分给他一块份地和一幢小屋他说道一个善良的主人理当如此报答为他辛勤劳动、受到神明保佑的仆人12。另一方面史诗也提及没有任何土地之人。当奥德修斯在冥界见到阿基里斯的魂灵时赞美说他生前备受人们的尊重死后还成为众魂的首领后者回答说高贵的奥德修斯不要对我赞美死神我宁愿活在人间作一个没有土地之人akleros的奴仆也不愿在这里作众鬼之王。13综合看来在荷马社会贵族家庭oikos控制了大部分的土地但这不并是其土地制度的全貌还存在着土地公有制的因素。最为合理的解释是荷马社会的土地制度处在从公有制到私有制的过渡阶段而只是到了古风时代土地私有制才逐渐确立起来。 3贵族统治阶层对政治权力和经济资源的垄断性控制导致了社会下层为争取政治与经济权利而进行的斗争从而进一步引发了古风时代的社会大变革。正是这种社会大变革导致了古典城邦制度的形成也是在这个变革中土地的私有制逐步确立起来。在斯巴达这种变革的明确标志是莱库古的改革虽然莱库古本人是传说中的人物但传统中归功于他的改革却是具有历史根据的其主要内容是平等份地kleroi的分配和社会政治制度的改革。近些年来一些西方学者如霍德金森试图否认 平等份地的历史真实性提出斯巴达的土地制度及其财产继承制与其它城邦并无不同但他们的研究忽视了斯巴达社会政治生活的许多重要侧面而我们有充分的理由相信斯巴达的军事制度、公民的共餐制及其教育制度同它的土地制度是密切相关的。同其它城邦不同斯巴达有其独特的军事与社会制度它的所有成年男性公民都是职业军人公民最崇高的职责就是保卫城邦因此斯巴达的公民将战争和军事训练视为自己从事的唯一职业。早在莱库古改革时城邦即禁止所有的自由人从事追求财富的职业并规定他们唯一的职责在于保卫城邦的自由15。城邦还规定所有六十岁以下的成年男性公民都有随时服兵役的义务。这种公民军事化的制度同平等份地制度密不可分由于公民不能从事任何追求财富的活动很显然城邦必须为他们的生计提供一定的保障使所有公民有相对平等的经济基础。另一方面重装步兵的作战方式必然影响到公民的社会与政治意识。所有公民无论是平民还是贵族都成为重装步兵的一员都在同一个方阵里肩并肩地作战或训练。这种贵族与平民之间的群体生活无疑孕育了一种平等的观念。虽然有的学者对此提出质疑但是重装步兵的作战方式无疑增强了平民同贵族斗争的自信心。尽管这种自信心可能还不足以形成一种强烈的我馐丢嬉灾掠谔岢銎降日稳ɡ囊螵娴窃诰蒙稀?绕涫峭恋厣系钠降纫笕词俏纷柿纤な档摹,捌呤兰驮缙谒拱痛锸颂岫?硭沟氖杓醇窃亓讼虏愎褚笾匦路峙渫恋氐暮羯这种呼声在时间上同重装步兵改革的吻合也许并不仅仅是巧合而是有其因果关系的。斯巴达社会生活的另一个独特性是其公民的共餐制按照这个制度包括国王在内的所有男性公民都要集体就餐。为了维持这种集体就餐的制度每个公民每年必须向城邦交纳一定数量的粮食如果无法交纳规定量的粮食他就会丧失公民权。很显然这种共餐制的基本前提是从一开始所有公民都必须拥有相应的经济基础即占有的土地足以生产他所必须交纳的粮食而这个基础只能通过平等份地的分配来实现。没有这样一个基础集体就餐的制度是根本无法实行的因为斯巴达共餐制的目的不是从一开始就把一部分公民排除在外而是培养公民的集体观念和城邦观念。斯巴达的土地制度同它特有的社会与政治制度是紧密联系在一起的因此在探讨斯巴达的土地制度时不能把它孤立开来而是应该把它看成是城邦整体社会、政治和经济制度的一部分进行综合研究。平等份地制度的目的是维持城邦特有的社会与政治制度。其意义在于它实际上限定了公民群体的范围从而也就定义了公民权分得份地的社会成员成为共餐制的成员和城邦的职业士兵亦即城邦的公民正是在这个意义上波里比阿把斯巴达的份地称为政治的部分也正是在这里体现了斯巴达土地私有制的确立。在雅典下层农民与贵族之间的斗争则更为直接地导致了土地私有制的确立。梭伦改革的直接原因是贵族统治阶层对土地的垄断以及由此而导致的下层农民的不满。在改革以前下层农民没有直接的土地所有权亚里士多德说直到梭伦改革雅典的债务只能以人身作为抵押 也就是说个人无权以自己耕种的土地作为债务的抵押。所有的土地都控制在称作Eupatridai的统治集团手中而下层农民则成为他们的依附民。亚氏在论及梭论改革前雅典的社会状况时说这以后发生了贵族与大众之间的冲突。从各方面来看他们的政治体制都掌握在少数人手中尤其是穷人他们的妻子和儿女都为富人所奴役他们被称作附庸和六一汉。因为他们正是按照这样的地租misthosis耕种富人的土地。所有的土地都控制在少数人手中如果他们无力支付地租他们自己和 他们的孩子都将失去自由。亚氏在这里提到六一汉的问题关于这个问题一直存在着诸多争议。传统观点把六一汉看成是向贵族交纳地租的贫民并因此而将上引亚里士多德文中的misthosis一词译作地租但对地租具体份额的多少即六分之一或六分之五却又意见不一19。无论如何六分之一或六分之五的份额作为地租似乎都难以令人置信因而这个结论并不为学者普遍接受。对此英国学者加伦特提出了新的见解认为六一汉是在农忙季节为富有贵族耕种土地的农民作为报酬他们获得其收成的六分之一20。然而这个理论难以解释下层农民的不满以及公元前七世纪阿提卡的社会危机。为自圆其说加伦特在此不得不引入一个羞耻文化的观念进一步假设对希腊人来说被迫出卖劳动力是一件羞耻的事。但无论如何这个羞耻文化的概念并不能令人信服地解释公元前七世纪末六世纪初雅典社会危机的根本原因。羞耻不是导致雅典社会变革的唯一原因甚至也不是一个主要原因。由此看来六一汉既不是向贵族交纳六分之一或六分之五地租的下层农民也不是为贵族耕种土地而得到六分之一收成作为报酬的中小农民。笔者认为他们是被迫向阿提卡的地方宗教组织交纳实物税的中下层农民由于这个实物税的比例是其土地收成的六分之一他们因此而被称作六一汉这也就是说他们的土地在某种程度上为地方宗教崇拜组织所控制或更为确切地说雅典的贵族集团通过地方宗教组织控制了下层农民的土地。在古代阿提卡地区普遍存在着收获祭礼如同所有的希腊人一样雅典人相信神赋予了他们好的收成因此他们必须将收获的一部分敬献给神21。贵族统治阶层正是利用了这样的宗教思想来为他们自身的利益服务正如英国学者鲁兹早在1902年就已指出的那样实际上只要没有祭司组织就没有必要交纳比表示敬奉更多的祭礼。但是随着祭司组织的建立随着社会组织的出现必然要有所改革。国王或神的代表就会对祭礼的最低数量作出规定并作为一种赋税来征收。22事实上宗教组织向农民征收实物税并不是古代雅典的独特现象在中世纪的欧洲农民普遍必须向教会交纳什一税。在希腊世界也有利用神明为自己利益服务的例子。据希罗多德记载在波斯王居鲁士率军攻占吕底亚首府萨地什以后波斯士兵洗劫了该城居鲁士本人的利益因此而受到侵害。此时投降居鲁士的吕底亚国王克罗伊苏斯建议居鲁士在城内设置岗哨并宣布收取战利品的什一税作为献给宙斯的祭礼这样他们不仅不会因为陛下以武力夺走他们的财富而怀恨而且还会赞同陛下的公正而甘愿交纳23。雅典主庇西斯特拉图在执政期间也曾向农民征收什一税亚里士多德评论说通过征收什一税庇西斯特拉图本人的收入也大大增加。亚氏还记载了一则颇有说服力的趣文庇西斯特拉图在一次出巡时在希米托斯山区看到一名农夫在不毛之地上辛勤耕作便好奇地派人问他能够收获什么农民回答说除了痛苦和不幸以外一无所获而这痛苦和不幸的十分之一还必须上交给庇西斯特拉图。24如果上述结论即六一税是农民交纳给地方宗教组织的赋税符合历史情形的话那么梭伦本人所提到的horoi也就不难理解了。希腊文中的horoi一词本意为界碑但这显然不是梭伦所说的意思。在一篇诗歌残篇中他说自己清除了立在黑色田野亦即肥沃田野上的以前她为人所奴役但现在获得了自由25。显而易见在这里是农民土地受到控制的标记。梭伦的改革措施之一就清除农民土地上的实际上这也就废除了依附在农民土地上的六一税。通过这条措施梭伦剥夺了地方宗教组织对农民土地的控制用他自己的话说就是使之获得了自由亦即使之成为农民自己的财产。梭伦的遗嘱法也证明 了同样的结论土地的占有者从此获得了转让自己土地的权利这也标志着雅典土地私有制的确立。同斯巴达一样雅典土地私有制的确立和城邦的形成是同步的梭伦的改革实际上标志着雅典城邦的形成他打破了贵族统治阶层通过地方宗教组织对农民土地的控制颁布解负令废除债务奴隶制保障了公民的人身自由。在此基础上他又进一步确定了公民的土地所有权并按其土地收成的多少把公民分成享有不同政治权利的四个等级使公民的土地财产同政治权利联系起来从而将中小农民阶层纳入了城邦的政治体系。 4从上述两个典型的个案分析可以看出古代希腊的土地私有制是在古典城邦制度的形成过程中确立起来的。城邦形成过程中的一个核心问题是对公民权的定义及公民群体的限定这实际上意味着打破以出身为基础的贵族集团对政治权利和土地垄断而代之以土地财产为基础的公民政治。而无论是在斯巴达还是雅典公民权都包括了两个方面的内容即土地所有权以及建立在此基础之上的相应的社会与政治权利。在斯巴达成其为公民的先决条件是拥有份地而在雅典、梭伦的等级制度使得政治权利同土地财产直接关联起来。这也就是说对公民权的定义首先就是确立公民的土地所有权正是从这个意义上说土地私有制的确立是城邦制度形成的一个不可忽视的侧面也是理解希腊城邦社会的一个关键。正因为如此不能简单地把它看成是一个孤立的经济现象来加以研究而应该把它看成是古风时代整体的社会和政治发展与变革过程中的一个侧面更为重要的是把它看成是古典城邦制度确立过程中的一部分。反过来土地私有制的确立又对希腊的城邦制度产生了深远的影响。在希腊城邦中只有公民才有权拥有土地任何其他自由人都不能拥有土地土地所有权成为一切政治权利的基础这就决定了希腊城邦社会一些最基本的社会特征其一希腊城邦是一个农业社会而不是如许多学者所声称的那样是一个工商业社会因为无论其工商业的发达与否它并不是个人政治与社会权利的基础其二无论是在以斯巴达为代表的贵族政体中还是在以雅典为代表的民主政体中土地财产都在很大程度上决定了个人的社会与政治地位它还导致了古典城邦社会一个独一无二的现象即农民阶层被纳入到城邦的政治体系中成为社会的主体阶层而不是象在其它的传统农业社会里农民仅仅是社会的一个从属阶层这也是区别希腊城邦和其它传统农业社会的一个重要标志。注释?斯诺德格拉斯《考古学和希腊城邦的出现》在剑桥大学就职典礼上的演讲剑桥大学1977年单行本又见他的《希腊古风时代探索的时代》伯克莱和洛杉矶1980年版。?波里尼阿《希腊城邦的产生公元前八世纪的宗教崇拜、空间和社会》巴黎1984年版。?古迪和瓦特《文字及其应用的后果》载古迪主编《传统社会中的文字及其应用》剑桥1968年版 -68页。?参见芬尼《古代希腊土地的转让一种观点》载Eirene第7期年-32页哈里森《雅典法律》牛津1971年版第1卷麦克道尔《古典雅典的法律》伦敦1978年版页。?亚里士多德《修辞学》 -22。?文特里斯和查德维克《迈锡尼时代的希腊文文献》剑桥1973年第2版年初版第8章及233和444页。?芬尼《荷马与迈锡尼财产及其所有制》载Historia第6期年-59页。?芬尼《荷马与迈锡尼财产及其所有制》。?见《伊利亚特》-5ix574-80xii310-316xx178-186。?《伊利亚特》-99《奥德修记》-10。11《伊利亚特》-4。12《奥德修记》-6。13《奥德修记》-91。14霍德金森《古典斯巴达的土地 制度及其继承制》载CQ新刊号第36期年-406页《继承制、婚姻和人口古典斯巴达的成功与衰落之透视》载鲍威尔主编《古典时代之斯巴达隐藏在成功背后的经验》伦敦1989年版-121页参见卡特里奇《斯巴达与拉科尼亚公元前1300-362年的地区史》伦敦1979年版页。15色诺芬《期巴达政制》参见普鲁塔克《莱库古传》。16卡特里奇《重装步兵与英雄斯巴达对古代战争技巧的贡献》载《希腊研究杂志》第97期年 -27页参见斯诺德格拉斯《重装步兵改革与历史》载《希腊研究杂志》第85期-22页。17亚里士多德《政治学》-1307a2。18《雅典政制。19参见伍德豪斯《解放者梭伦七世纪阿提卡的农业问题研究》牛津大学1938年版第四章弗里茨《六一汉的含义》载AJP第61期年 -61页及其《再论六一汉的含义》载AJP第64期年-43页刘易斯《梭伦的农业立法》载AJP第62期-56页。20加伦特《农业体系、土地制度与梭伦改革》载BSA第77期年-24页。21参见色诺芬-《会饮篇》9。22鲁兹《希腊的谢恩祭礼》剑桥大学1902年版页。23希罗多德《历史》。24《雅典政制》-6。25梭伦残篇韦斯特-8行又见亚里士多德《雅典政制》。
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