尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真 b...b - 东吴期货

尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真 b...b - 东吴期货 尊敬的客户:为保障您的合法权益～敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。本合同的所有内容都与您的利益息息相关。如有任何疑问～敬请垂询。我公司将竭诚为您服务。 本合同已于2011年4月28日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的,中期协函字[2011]86号,～系本公司正在使用的最新文本。 本合同适用于现行相关法律、法规及交易所交易规则。如相关法律、法规、交易所交易规则发生变动～相关内容及条款按新的法律、法规、规则办理～但本合同其他内容和条款继续有效。 目 录 期货交易风险说明书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃2 股指期货交易特别风险揭示〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃5 客户须知〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃7 合同文本〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃9 附件一 密码及密码确认书〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃20 附件二 开户申请表 〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃21 附件三 其他约定事项〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃23 附件四 术语解释〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃〃24 1 期货交易风险说明书 市场风险莫测 务请谨慎从事 尊敬的客户: 根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货交易风险说明书》。 进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。 考虑是否进行期货交易时，您应当明确以下几点: 一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，为使您能继续持有未平仓合约,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金。如您未于规定时间内存入所需保证金，或因交易行情急剧变化，在来不及通知您的情况下，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓，您必须承担由此导致的一切损失。 二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。 三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，您的所有保证金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。 2 四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此导致的损失。 五、由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。 六、在国内期货交易中，期货交易所无法做到即时确认，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易，您可能会承担额外的风险。 七、“套期保值”交易同单纯的投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。 八、如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的安全性。 九、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险，您将承担由此导致的损失: 1(由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况; 2(由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟; 3(互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现中断、停顿、延迟、数据错误或不完全，从而使网上交易出现 3 延迟、停顿、中断; 4(互联网上发布的行情信息及其它期货信息，有可能出现错误或被误导，从而导致您做出错误的判断; 5(互联网是全球公共网络，并不由任何一个机构所控制，数据在互联网上传输的途径不是完全确定的，互联网上传输的数据有可能被某些个人、机构通过某种非法渠道获得，并有可能恶意破坏数据的原始性; 6(如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误; 7(您的密码失密、被他人盗用或委托他人使用; 8(为了配合网上期货交易的实施，期货公司在网站上发布相关期货信息，该信息仅供参考。您以此为依据入市交易，可能导致损失。 本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前，应全面了解期货交易法律法规、期货交易所规则及期货公司的业务规则，应对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力(仅对自然人客户而言)做出客观判断，对期货交易作仔细的研究。 以上《期货交易风险说明书》，本人已阅读并完全理解。 (请抄写以上阴影部分内容) 法人加盖公章/自然人签字: 法人代表或被授权人签字: 签署日期: 年 月 日 4 股指期货交易特别风险揭示 市场风险莫测 务请谨慎从事 尊敬的客户: 进行股指期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。在决定进行股指期货交易前，您应充分了解以下事项: 一、您应当了解股指期货基础知识、相关法律法规、中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则及期货公司的有关规定，充分了解股指期货交易风险。 二、您应当充分了解股指期货交易与股票交易、商品期货交易的区别，了解股指期货交易风险的特点。 首先，股指期货交易采用保证金交易方式，潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。其次，股指期货合约到期时，如您仍持有未平仓合约，交易所将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割，您将无法继续持有到期合约，具有到期日风险。 三、您应当了解我国股票市场尚属新兴加转轨的市场，市场波动较为频繁。股指期货市场以股票市场为基础，股指期货价格的波动往往大于股票市场价格的波动。此外，股指期货合约标的较大，相应地盈亏金额较大。因此，您的投资可能会面临巨大的风险。 四、股指期货市场实行投资者适当性，您应当满足 5 中国证监会、交易所及期货公司关于投资者适当性标准的规定。投资者适当性制度对您的各项要求以及依据制度对您进行的评价，不构成对您的投资建议，不构成对您的获利保证。 您必须充分理解股指期货交易投资者所应当具备的经济能力、专业知识和投资经验，评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力，审慎决定自己是否参与股指期货交易。 五、您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则，充分认识股指期货交易的风险，根据相关市场信息理性判断、自主决策，并自行承担交易后果，不得以不符合适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 本《股指期货交易特别风险揭示》仅是对从事股指期货交易投资者的特别提示，为全面了解期货交易的风险，您在入市交易前，必须同时阅读并签署《期货交易风险说明书》、《客户须知》。 以上《股指期货交易特别风险揭示》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。 (请抄写以上划线部分) 法人加盖公章/自然人签字: 法人代表或被授权人签字: 签署日期: 年 月 日 6 客户须知 一、客户需具备的开户条件 客户应是具备从事期货交易主体资格的法人、其他经济组织或自然人。 自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。 客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的《企业法人营业执照》、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。 二、开户文件的签署 自然人开户的必须由客户本人签署开户文件～不得委托代理人代为办理开户手续。 法人、其他经济组织等机构客户开户的可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书。 三、客户需知晓的事项 ,一,知晓期货交易风险 客户应知晓从事期货交易具有风险。客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断～应仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。 ,二,知晓期货公司不得做获利保证 客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的～期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。 ,三,知晓期货公司不得接受客户的全权委托 客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托～客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。 ,四,知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任 客户代理人是基于客户的授权代表客户实施民事行为的人～代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为～代理人向客户负责～客户对代理人行为的后果承担一切责任。 ,五,知晓居间人独立承担民事责任 居间人是受期货公司或者客户委托～为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的自然人或者法人。对于受公司委托的居间人～期货公司按照居间合同的约定向其支付报酬。居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任。 ,六,知晓从业人员资格公示网址 有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站,www.cfachina.org,的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。 ,七,知晓期货保证金安全存管的有关规定 7 为保障期货保证金的安全～客户应当知晓中国证监会有关期货保证金存取的规定～应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心公告的期货公司的期货保证金账户～期货保证金的存取应当通过期货结算账户和期货保证金账户转账办理。 ,八,知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址 客户可以登录中国期货保证金监控中心网站,www.cfmmc.com,～了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。 ,九,知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定 客户应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务。证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容: 1(协助办理开户业务, 2(提供期货行情信息、交易设施, 3(中国证监会规定的其他服务。 从事中间介绍业务的证券公司不得代客户进行期货交易、结算或交割～不得收付期货保证金～不得代客户接收、保管或者修改交易密码～不得为客户从事期货交易提供融资或担保～不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。 ,十,知晓同业公会的网站 为保障客户权益～客户可在期货同业公会的网站,,上查询有关期货公司的信息。 (十一)知晓股指期货投资者适当性制度各项要求 股指期货客户应当根据股指期货投资者适当性制度的要求～全面评估自身经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力～审慎决定是否参与股指期货交易。 以上《客户须知》的各项内容～本人已阅读并完全理解。 (请抄写以上阴萫部分内容) 法人加盖公章/自然人签字: 法人代表或被授权人签字: 签署日期: 年 月 日 8 合同文本 甲方:东吴期货有限公司 乙方: 甲、乙双方经过平等协商～就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。 第一节 合同订立前的说明、告知义务 第一条 在签署本合同前～甲方已向乙方出示了《期货交易风险说明书》、《股指期货交易特别风险揭示》、《客户须知》～并充分说明了期货交易的风险。乙方已仔细阅读、了解并理解了上述文件的内容～并已签字认同。 第二条 乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款～特别是有关甲方的免责条款～并准确理解其含义。 第三条 乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易～保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性及有效性。乙方声明并保证不具有下列情形: ,一,无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人, ,二,中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货公司的工作人员及其配偶, ,三,国家机关、事业单位, ,四,证券、期货市场禁止进入者, ,五,未能提供开户证明材料的单位或个人, ,六,证券公司从事介绍业务的工作人员, ,七,中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人。 如果以上声明部分或全部不真实～乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。 如果合同生效后乙方具有以上情形～应当立即告知甲方并不得开新仓～自行及时处理持仓。否则～乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。 如果合同生效后～乙方原提供给甲方的证件或者资料发生变更～或者超过有效期～乙方未能及时以书面的方式通知甲方～乙方应承担由此可能产生的一切责任和损失。 第四条 甲方应当在营业场所及公司网站备臵期货交易法律法规、各期货交易所规则、甲方业务规则等相关文件～供乙方查询。乙方可以向甲方询问上述规则的含义～对于乙方的询问甲方应当详细解释。 第二节 委托 第五条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易,甲方接受乙方委托～并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令。甲方应当将交易结果转移给乙方～乙方应当对交易结果承担全部责任。 9 根据国家法律规定～甲方不接受乙方的全权委托进行期货交易。乙方与甲方的工作人员或分支机构、内设部门之间私自签署的全权委托之或议定的有关全权委托之事项～均属违反本合同约定并违反国家法律规定～其协议和议定事项无效～由此产生的一切责任应由乙方自行承担。 第六条 乙方所选择的代理人,包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人,非甲方工作人员～代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为～乙方应承担由此产生的全部责任。 第七条 乙方如变更代理人～应当及时书面通知甲方并经甲方确认。乙方是法人客户的～乙方的法定代表人或者授权委托人应当在变更通知上签字并加盖公章。乙方变更代理的未及时书面通知甲方的～由此造成的损失由乙方承担。 第三节 保证金及其管理 第八条 乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理。乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定。 第九条 甲方在结算银行开设期货保证金账户～代管乙方交存的保证金。乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站(www.cfmmc.com)查询甲方向安全存管机构报送的期货保证金账户。 第十条 乙方交存的保证金属于乙方所有。甲方除按照本合同第十六条约定的情形外～不得动用乙方保证金。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时～乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第十一条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明～必要时可以要求乙方提供相关证明。 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负保证义务～并承担相应的法律责任。 第十二条 乙方可以根据期货交易所的规则和经中国证监会批准的有合法经营权银行的规则以标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金。甲方应按照期货交易所规则和经中国证监会批准的有合法经营权银行的规则的要求代为办理。 乙方有质押充抵保证金的情况时～可提资金的计算按交易所相关规定另行计算。 第十三条 甲方有权根据期货交易所、结算机构的规定、市场情况～或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例。甲方调整保证金比例时～以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。 第十四条 甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时～有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓。在此种情形下～提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出。 第十五条 甲方为乙方设臵保证金明细账～并以每日交易结算单的形式向乙方报告期货保证金账户的余额和资金划转情况。 第十六条 在下列情况下～甲方可以从乙方期货保证金账户中划转相应金额的保证金: 10 ,一,依照乙方或者乙方资金调拨人的指示支付的可用保证金, ,二,为乙方向期货交易所交存的保证金或者结算的差额, ,三,为乙方支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约金, ,四,乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所处以的罚款～甲方为乙方垫付的罚款, ,五,为乙方支付的仓储费或相关费用, ,六,乙方应当向甲方、期货交易所支付的手续费、其他费用以及相关税项, ,七,甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项, ,八,有关法律、法规或期货监管部门、期货交易所规定的其他情形。 第十七条 甲乙双方与银行签订《银期转账协议》或者其他协议的～甲乙双方的出金、入金～按该协议的约定执行。 第十八条 乙方的资金调拨指令可以通过书面直接、调拨传真、银期转账等方式下达。 书面直接调拨指令必须由乙方或乙方指定的资金调拨人签字。 调拨传真方式下达的资金调拨指令～必须由乙方或乙方指定的资金调拨人签字后传真至甲方。乙方同意甲方留存的乙方传真指令与书面指令具有同等法律效力。 如乙方通过银期转账系统下达资金调拨指令～甲乙双方应另行签订银期转账协议。 第十九条 甲方应当对乙方期货保证金账户的有关信息保密～但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外。 为了进一步保障乙方保证金的安全～乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求～向中国期货保证金监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息。 第二十条 甲方有权审核乙方的资金调拨指令～包括可提资金是否充足、指令内容是否齐全和明确、是否违反有关法规规定和合约约定等～以确定指令的有效和无效,当确定乙方的指令为无效指令时～甲方有权拒绝执行乙方的指令。 第四节 交易指令的类型及下达 第二十一条 乙方可委托本合同《开户申请表》中列明的且已预留签字留样的被乙方指定的指令下达人、资金调拨人下达相关指令。其对甲方下达的任何指令均为乙方的真实意思表示～并承担相应责任。 第二十二条 甲方接受客户本人或者本合同《开户申请表》中列明的、经乙方授权的“指令下达人”的交易指令。 乙方如需指定数名指令下达人的～可在合同附件三《其他约定事项》中另行约定。乙方指定了数名指令下达人后～如没有特别约定须数名指令下达人共同下达交易指令的～则视同《开户申请表》和附件三中任一指令下达人向甲方下达的指令均为乙方的真实有效指令。 第二十三条 甲方接受客户本人～或者本合同《开户申请表》中列明的、经乙方授权的“资金调拨人”下达的调拨资金指令。乙方如需指定数名资金调拨人的～可在合同附件三《其他约定事项》中另行约定。乙方指定了数名资金调拨人后～如没有特别约定须数名资金调拨 11 人共同下达资金调拨指令的～则视同《开户申请表》和附件三中约定的任一资金调拨人向甲方下达的指令均为乙方的真实有效指令。 第二十四条 乙方可以通过计算机网络、电话或书面等方式向甲方下达交易指令。乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定。 第二十五条 乙方进行网上交易的～应当按照自己的交易账号,即资金账号,、交易所交易编码、交易密码下达交易指令。 网上交易是指乙方使用计算机并通过互联网或甲方的局域网络或甲方的专用通讯线路向甲方下达交易指令进行期货交易的一种交易方式～亦称电子化交易。 第二十六条 乙方应妥善管理自己的密码～确保自己的交易密码安全。为确保安全～乙方承诺:在签署合同后～第一次入金前～修改由甲方提供的所有初始密码～并自定义和全权管理本人的密码。甲方同时建议乙方以后不定期变更密码～不使用与个人数据,例如乙方或乙方的配偶、子女、父母等的生日、电话号码、传呼机号码等,有关的密码～以避免被他人盗取、破解进行交易～从而导致风险。由于密码泄密所带来的损失～甲方不予承担责任。如果乙方遗忘自己的交易密码～乙方须当面向甲方提出正式书面申请～由甲方配合处理。 第二十七条 由客户自己设臵的密码务必严格保密～凡是使用客户密码进行的一切交易～甲方均视为乙方亲自办理。 第二十八条 乙方进行网上交易的～甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法、有效的证明。乙方同意～甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力。 第二十九条 由于网上交易系统受各种因素的萫响存在中断的可能性～为保证乙方交易的正常进行～甲方为乙方提供备用下单通道～当乙方不能正常进行网上交易时～可改作电话方式或书面方式下单。 第三十条 乙方通过电话方式下达交易指令的～应当设定电话交易密码。交易时～按照资金账号、名称或姓名、电话交易密码下达交易指令。乙方同意～只要三者相符～相应的交易指令就视为乙方下达。 以电话方式下达交易指令的～甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录。乙方同意～甲方的录音记录将作为甲乙双方核查交易指令合法、有效的证明～与书面指令具有同等法律效力。 第三十一条 乙方以书面方式下达交易指令的～交易指令单的填写应完整、准确、清晰～并由乙方或者乙方指令下达人签字,及/或盖章,。 第五节 交易指令的执行与错单处理 第三十二条 乙方下达的交易指令应当包括乙方账号,或交易编码,、品种、合约、数量、买卖方向、价格、开平仓方向等内容。 12 甲方有权审核乙方的交易指令～包括但不限于保证金是否充足～指令内容是否明确～是否违反有关法律法规和期货交易规则等～以确定指令的有效性。当确定乙方的指令为无效指令时～甲方有权拒绝执行乙方的指令。 第三十三条 乙方在发出交易指令后～可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的～乙方则应当承担交易结果。 第三十四条 由于市场原因或者其他非甲方所能预见、避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的～除双方另有书面约定外～甲方不承担责任。 第三十五条 甲方错误执行乙方交易指令～除乙方认可的以外～交易结果由甲方承担。 第六节 通知与确认 第三十六条 乙方以本合同《开户申请表》中列明的通信地址、传真号码、电话号码、E-MAIL地址等作为甲、乙双方有关通知、报告和确认等业务往来的有效地址和号码。 第三十七条 甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算。只要乙方在该交易日有交易、有持仓或者有出入金的～甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算单。 乙方同意在没有交易、持仓及出入金时～甲方可以不对乙方发出交易结算报告～除非乙方特别要求。 因特殊情况造成交易所不能按时提供结算数据的～交易所另行通知提供结算数据的时间和方式～甲方据此情况提供结算数据。 第三十八条 为确保甲方能够履行通知义务～乙方及时了解自己账户的交易情况～双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告、追加保证金通知、强平通知等文件的主要通知方式。 甲方应在每日收盘以后～及时将乙方账户的交易结算报告、追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心,乙方登录中国期货保证金监控中心查询系统～接收甲方发出的交易结算报告、追加保证金通知等文件。 第三十九条 除采用中国期货保证金监控中心查询系统作为主要通知方式外～甲方同时以下列辅助通知方式中的任意一种向乙方发送交易结算报告、追加保证金通知和单独调整保证金通知等文件: ,一,自助交易系统查询 ,二,传真通知 ,三,电子邮件通知 ,四,邮寄通知 第四十条 中国期货保证金监控中心的网址为www.cfmmc.com～乙方可通过该网址登录中国期货保证金监控中心查询系统。乙方登录查询系统的用户名为 。乙方登录查询系统的初始密码为 。 乙方应遵照中国期货保证金监控中心的有关规定～及时修改密码。 13 第四十一条 由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近2个月的投资者账户信息,在乙方销户以后～查询系统也会相应取消对乙方的查询服务～因此～乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存。 第四十二条 由于中国期货保证金监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统可能不同～甲方着重提示乙方应注意二者在格式、公式、概念上的可能区别～以免对交易账户的状况产生误解～造成不必要的损失。 甲方结算系统与查询系统的主要差别包括但不限于由于可能选择“逐日盯市”或者“逐笔对冲”两种不同的结算方式～在交易账单中的期初余额、期末余额、平仓萪亏及浮动萪亏方面可能存在差异。 第四十三条 乙方及其指令下达人有义务随时关注乙方的交易结果并妥善处理持仓～如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的～应提前下一交易日开市时间至少30分钟告知甲方～否则～视同乙方收到当日交易结算报告。乙方提出未收到交易结算报告的～甲方应及时补发。 乙方在上述规定时间内～未对前日交易结算报告提出异议的～视为乙方对交易结算报告内容的确认。异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式,传真或当面提交,向甲方提出～甲方应当及时处理所收到的书面异议。 第四十四条 甲乙双方约定采用甲方网站公告或甲方营业场所公告等方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知。 第四十五条 甲方或者乙方要求变更本节约定的通知方式的～应当及时书面通知对方～并经对方确认后方可生效。否则～由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责。 第四十六条 乙方对当日交易结算单的确认～视为乙方对该日之前所有持仓和交易结算结果、资金存取的确认。 第四十七条 由于甲方原因导致交易结算单的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的～乙方的确认并不构成与乙方实际交易结果和权益不符的变化。对于不符事项～甲、乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认。 第四十八条 乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的～甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时～为避免损失的可能发生或者扩大～甲方在收到乙方的异议时～可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令。由此发生的损失由有过错一方承担。 第四十九条 交易结果不符合乙方的交易指令～甲方有过错的～除乙方认可外～甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令～或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法～并赔偿由此造成的直接损失。 第七节 风险控制 第五十条 乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中～应当随时关注自己的持仓情形、保证金和权益变化情况。 14 第五十一条 甲方以风险率来计算乙方期货交易的风险。风险率的计算为: 风险率,,根据甲方规定的保证金比例计算的持仓保证金/客户权益,×100%。 客户权益,上日资金余额?当日资金存取?当日资金调整?当日平仓萪亏?实物交割款项,当日交易手续费?当日浮动萪亏。 第五十二条 甲、乙双方约定如下: 当风险率?100%～甲方不再接受乙方的新单交易指令, 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一控制风险。 第五十三条 每日交易闭市后～经计算乙方因交易亏损或者其他原因至风险率?100%时～甲方将按本合同约定方式向乙方发出追加保证金通知。自每日交易闭市起～截至距离下一交易日开盘还有20分钟为止～乙方须及时追加保证金～否则～甲方有权在事先不再通知乙方的情况下～对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓～直至乙方的风险率,100%～乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。 在交易过程中,包括但不限于交易行情急剧变化或因交易所调整保证金收取比例,～乙方应当密切关注自己仓位及风险率情况。当乙方的风险率?100%～且客户权益低于按交易所规定乙方持仓所需的交易保证金时～乙方同意甲方可以在不通知乙方追加保证金和不向乙方发出强平通知的情况下～乙方即刻补足保证金或即刻自行平仓至可用资金,0～否则甲方可以对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓～直至乙方的可用资金,0～对此乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。 在集合竞价、连续竞价过程中～甲方根据本合同约定或监管要求对乙方进行强行平仓～如果此时乙方已自挂平仓委托单～甲方执行强平指令可能会无法进入交易系统～甲方有权先撤销乙方的委托～再执行强行平仓交易指令。 乙方追加的资金在途,即未到达甲方指定账户,或乙方资金来源未确定合法性的～该追加资金无效～甲方不予认可～由此产生的一切损失均由乙方承担～但双方另有约定除外。 第五十四条 甲方因乙方持仓违规或其他违规行为而必须强行平仓的～强行平仓所造成的损失由乙方承担。 第五十五条 在期货交易所限仓的情况下～当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时～甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓～乙方应承担由此产生的结果。 第五十六条 在期货交易所根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下～甲方有权未经乙方同意按照甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓～乙方应承担由此产生的结果。 第五十七条 当甲方依法或者依约定强行平仓时～乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。 第五十八条 只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围～乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益。 15 第五十九条 甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的～除乙方认可外～应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸～或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法～并赔偿由此给乙方造成的直接损失。 第六十条 由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担。 第六十一条 甲方在发生本节规定的强行平仓措施后～应在事后及时将有关情况告知乙方。 第八节 现货月份平仓和交割 第六十二条 乙方申请实物交割的～应当在配对日提前至少5个交易日向甲方提出书面申请～并经甲方按规定程序确认。乙方申请实物交割～应符合期货交易所的相关规定。否则～甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。 第六十三条 乙方申请实物交割的～应当在交易所规定的有效期限提前至少3个交易日向甲方提交足额的交割保证金或者有效的标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据～并保证资金来源的合法性和凭证、票据的真实性。 超过上述规定的期限～乙方未下达平仓指令～也未向甲方提交足额的交割保证金、凭证及票据的～甲方有权在未通知乙方的情况下～对乙方的未平仓合约进行平仓～由此产生的费用和结果由乙方承担。 第六十四条 交割通知、交割货款的交收、实物交付及交割违约的处理办法～依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。 第六十五条 乙方进行股指期货交易的～最后交易日闭市后所有未平仓合约均自动进入交割程序～交割按交易所和甲方的相关业务规则执行。 第六十六条 乙方若申请套期保值头寸～应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明～并对相应文件的真实性、有效性负责。甲方应当协助乙方申请套期保值头寸。套期保值头寸的确定以期货交易所批准的为准。 第九节 信息、培训与咨询 第六十七条 甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情、信息及与交易相关的服务。 甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考～不构成对乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。 乙方应当对自己的交易行为负责～不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由～要求甲方对其交易亏损承担责任。 第六十八条 甲方可以以举办讲座、发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项～甲方应予以解释。 第六十九条 乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律、法规和规则～并可要求甲方对上述内容进行说明。 16 第七十条 乙方有权查询自己的原始交易凭证～有权了解自己的账户情况～甲方应当给予积极配合。 第七十一条 有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站,,的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询。甲方应当在其营业场所提供必要的设备～以便乙方登陆中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息。 第十节 费用 第七十二条 乙方应当向甲方支付期货交易和交割的手续费。手续费收取按照甲方指定的《手续费收取标准》执行。 甲方有权根据期货交易所调整手续费标准的情况～相应调整手续费标准。 第七十三条 乙方支付给期货交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担。 第十一节 合同生效与变更 第七十四条 本合同经双方签章 (乙方为法人或者其他组织的～必须加盖公章)后于乙方资金汇入甲方期货保证金账户之日起生效。 第七十五条 本合同履行过程中～如果相关法律、法规、规章、政策及期货交易所规则发生变化～甲方有权依照上述变化直接变更本合同或变更本合同与此相关部分的条款～变更或补充条款优先适用。 第七十六条 除本合同第七十五条所述情况外～如需变更或者补充本合同～需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议。变更或者补充协议经甲方授权的代表签字、加盖甲方开户专用章～乙方或者其授权代理人签字盖章后生效。变更或补充协议优先适用。 第七十七条 本合同履行过程中的未列明事宜～按国家有关法律、法规、规章、政策及相关期货交易所的规则、甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理。 第十二节 合同终止与账户清算 第七十八条 甲乙双方均有权随时解除本合同～合同的解除对已发生的交易无溯及力。 第七十九条 甲方向乙方提出解除合同的～应当提前3天以书面形式通知乙方。乙方未在此期间内自行清理账户的～甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令～乙方应对其账户清算的费用、清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任。 第八十条 乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同。但在下列情况下～乙方不得撤销账户: ,一,乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决, ,二,乙方与甲方有未清偿的债权、债务关系, ,三,乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的。 17 第八十一条 当乙方发生下列情形时～甲方有权即时解除本合同～并通过平仓或执行质押物等方式对乙方账户进行清算: ,一,经甲方查证～乙方有违反本合同附属的经乙方签署的《客户须知》和其他各种客户声明、承诺文件～如《客户关于异常交易行为监管的声明》等, ,二,乙方未能以真实身份与甲方签署本合同或乙方未能提供真实开户证明文件的, ,三,乙方作为自然人已经死亡或丧失民事行为能力的,乙方作为法人或其他组织发生经营期满、倒闭、停业、歇业、清算、被吊销法人资格、未进行或未通过相关部门的年检的, ,四,乙方被人民法院宣告进入破产程序, ,五,乙方在甲方的账户被诉讼保全、冻结或者扣划, ,六,乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况。 乙方应对甲方进行账户清算的费用和清算后的债务余额以及所造成的损失负全部责任。 根据《期货市场客户开户管理规定》和中国金融期货交易所股指期货投资者适当性制度的相关规定～乙方入金后～还应当申请相应交易所编码才能进行期货交易,申请中国金融期货交易所编码的～还应当满足证监会、中国金融期货交易所等监管机构的要求,～由于乙方申请交易所编码资料存在问题或其他非甲方原因导致客户入金后1年内仍未取得任何交易所编码的～甲方有权单方解除本合同～并原额返还乙方已入资金。 第八十二条 甲方因故不能从事期货业务时～应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金。经乙方同意～甲方应将客户持仓和保证金转移至其他期货公司～由此产生的合理费用由甲方承担。 若甲方出现保证金支付危机时～经乙方同意～甲方将根据期货交易所的移仓规则将客户持仓转移至其他期货公司。甲方未能退付的乙方保证金～甲方将按照法律程序承担责任。由此产生的合理费用由甲方承担。 第八十三条 甲方、乙方终止合同～或乙方欲将账户权益全部提走～乙方应当办理书面销户手续～签署《销户确认书》。 第十三节 免责条款 第八十四条 由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等～甲方不承担责任～但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损 失。 第八十五条 由于国家有关法律、法规、规章、政策或者期货交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险～甲方不承担责任。 第八十六条 由于通讯系统繁忙、中断～计算机交易系统故障～电力中断等原因导致指令传达、执行出现中断、延迟及数据错误的～如甲方无过错则不承担责任。 第八十七条 由于互联网上黑客攻击、非法登陆等风险的发生给乙方造成的损失～甲方不承担责任。 第十四节 争议解决 18 第八十八条 甲乙双方因履行本合同发生的一切纠纷或者争议包括但不限于合同纠纷、侵权纠纷等～可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解～协商或调解不成的～甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼,请在选项前?内打?,: ? 提请上海仲裁委员会仲裁, ? 向甲方住所地人民法院起诉。 第十五节 其他 第八十九条 甲方应按照中国证监会的规定～及时办理乙方登录中国期货保证金监控中心投资者查询系统的相关事宜。 第九十条 甲乙双方签订的《期货经纪合同》以及相关附件～其权利义务只涉及甲乙双方。乙方不得利用在甲方开立的账户～以甲方工作人员的身份活动～通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动。若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良萫响的～乙方应当承担相应的赔偿责任。 第九十一条 本合同未尽事宜～双方另行议定。 第九十二条 本合同中由乙方或双方签署的《期货交易风险说明书》、《股指期货交易特别风险揭示》、《客户须知》、《密码及其密码确认书》、《开户申请表》、《其他约定事项》、《术语解释》及其他补充协议为本合同不可分割的组成部分～与本合同具有同等法律效力。 第九十三条 乙方指定《开户申请表》中通信地址、传真号码、电话号码、EMAIL地址等作为甲方给乙方通知、报告和确认送达等业务往来的有效地址和号码～如有变更应及时书面通知对方～并经对方确认后方可生效。否则～由变更造成的通知延误或者损失均由变更方责任。 第九十四条 本合同甲方注册所在地一式二份～甲乙双方各执一份。其他地区一式三份～甲方、开户营业部、乙方各执一份。甲乙双方签署完毕本合同后～乙方应自行领取一份。 甲方:东吴期货有限公司 乙方: ,盖章, ,法人盖章, 被授权人 法定代表人或被授权 ,签字,: 人～自然人,签字,: 本合同签订地:上海市黄浦区 签约日期: 年 月 日 19 合同附件一: 密码及其密码确认书 东吴期货有限公司,以下简称公司,已告知本人～本人在公司有三个密码:中国保证金监控中心账户查询密码、网上交易密码和银期转账密码,如果使用银期转账,。本人确认已经书面收到公司递交的上述网上交易密码和银期转账密码,如果使用银期转账,,在中国保证金监控中心账户查询密码申请成功后～本人将自行领取填写该密码的合同。本人承诺:在收到公司发给的密码后～将立刻修改其他的初始密码～在知悉全部初始密码并全部修改成功后～本人才将资金解入本人的保证金账户。一旦资金解入公司的保证金账户～因有关密码泄密引起的一切纠纷～产生的所有损失均由本人承担。 为方便电话委托下单～本人预留以下密码作为电话委托时的身份认证。交易时～按照资金账号、名称或姓名、电话交易密码下达交易指令。只要三者相符～相应的交易指令就视为本人下达。电话委托密码: 。 确认人,签名,: 签署日期: 年 月 日 20 合同附件二: 开户申请表 会员名称 东吴期货有限公司 上海期货交易所 0323 大连商品交易所 0143 郑州商品交易所 0185 会员号 中国金融期货交易所 111 会员性质交易结算会员 自然人开户 姓名 性别 出生年月 职业 证件类型 证件号码 电话 传真 手机 详细地址 邮编 E-Mail 交易目的:套保? 投机? 法人开户,申请单位填写, 单位名称 单位性质 营业执照号 税务登记号 组织机构证代码 注册资本 法定代表人 法定代表人 联系电话 经营范围 邮政编码 控股股东或实际控制人 开户代理人联 开户代理人 身份证号码 系电话 联系地址 交易目的:套保? 投机? 指令下达人 姓名 身份证号码 固定电话 地址 手机 受托人签名留样 资金调拨人 姓名 身份证号码 固定电话 21 地址 手机 受托人签名留样 结算单确认人 姓名 身份证号码 固定电话 地址 手机 受托人签名留样 客户期货结算账户 是否 开户期货保证金存管银行名 开通是否开通户名银行 称,明确到具体开户网期货结算账户账号 银期 网上银行 编号 点, 转账 以上为本人,本单位,登记的用于期货交易出入金的银行结算账户～本人,本单位,在期货公司的出入金均 通过以上账户办理。 本人,本单位,明确此份登记表是客户开户必备法律文件之一～保证填写内容属实～并保证在上述填写内容发生变化时及时通知东吴期货有限公司。若因所提供的资料不实而造成的任何损失都由本人,本单位,负责。 除商品期货交易所外～还申请中国金融期货交易所交易码的～请在?中打?。 申请人签名: (法人盖章): 申请日期: 年 月 日 同意开户记录,公司填写,: 上海期货交易所 大连商品交易所 投资者 交易码 郑州商品交易所 中国金融期货交易所 审批: 负责人签字: 审批日期: 年 月 日 说明: 1(客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件～并保证证明文件的真实性。 2(填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述 填写内容发生变化时及时通知期货公司。 22 合同附件三: 其他约定事项 一、特别约定事项: 本人新增下列人员为指令下达人或资金调拨人: 指令下达人 姓名 身份证号码 固定电话 地址 手机 受托人签名留样 姓名 身份证号码 固定电话 地址 手机 受托人签名留样 特别提示:如果必须由数名指令下达人共同下达交易指令的～请在?中打?。 资金调拨人 姓名 身份证号码 固定电话 地址 手机 受托人签名留样 姓名 身份证号码 固定电话 地址 手机 受托人签名留样 特别提示:如果必须由数名资金调拨人共同下达资金调拨指令的～请在?中打?。 二、其他约定事项: 23 合同附件四: 术 语 解 释 1(期货交易,futures trading,指在期货交易所内集中买卖某种期货合约的交易活动。 2(期货合约,futures contract,是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 3(保证金,performance bond margin,是指期货交易者按照规定标准交纳的资金～用于结算和保证履约。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是尚未被合约占用的保证金～交易保证金是已被持仓合约占用的保证金。 4(涨跌停板,daily trading limit,是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度～超出该涨跌幅度的报价将被视为无效～不能成交。 5(结算,clear,是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易萪亏状况进行的资金清算。 6(平仓,liquidation,是指期货交易者买入或者卖出与其所持期货合约的品种、数量及交割月份相同但交易方向相反的期货合约～了结期货交易的行为。 7(持仓量,open interest,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。 8(交割,delivery,是指期货合约到期时～根据期货交易所的规则和程序～交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移～了结到期未平仓合约的过程。 9(仓单,warehouse receipt,指交割仓库开出并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 10(套期保值,hedge,是指生产经营者同时在期货市场和现货市场进行交易方向相反、数量相等或相近的交易～使一个市场的萩利弥补另一个市场的亏损～从而在两个市场建立对冲机制～以规避现货市场价格波动的风险。 11(最后交易日,last trading day,是指某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日～过了这个期限的未平仓期货合约～必须进行实物交割。 12(最后交割日,last delivery day,是指某种期货合约标的物所有权进行转移～以实物交割方式了结未平仓合约的最后时间期限。 13(客户账户,customer account,客户在经纪公司开立账户～即客户与期货经纪公司之间建立一种法律关系。该账户记录了客户保证金存款状况～每笔交易及交易部位的具体情况,反萮客户与经纪公司之间的债权、债务关系。 24 25