花路谁诗歌集

供应商质量管理体系审核评价表 序号 评 价 内 容 和 记 录 扣分 一 管 理 -1 -2 -3 1.1 供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展? 证据:?受控的业务计划;?有固定的方式去实现业务计划目标;?目标指标是否向良 性发展，包括:市场份额、报废/缺陷率、交付质量(PPM)、交付可靠性(及时 率)、降低成本、体系规划、质量成本等 有效性描述: 1.2 是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态, 证据:?质量状况报告、?周期性质量会议、?目标的质量索引、?附有根本措施的内 部质量审核报告、?附有纠正措施的产品和过程分析结果、?顾客满意度报告 有效性描述: 1.3 管理评审是否对内、外部审核结果做评审, 证据:?供应商审核;?内部审核(体系、产品审核);?对内、外部审核的评审结果 有效性描述: 1.4 管理评审后是否制定预防性措施和反应措施, 证据:?评审的问题清单;?根本原因分析;?措施;?责任部门明确;?监控机制 有效性描述: 1.5 是否有资源策划过程以提高顾客满意度, 证据:?识别和分配资源的方法;?资源分配策划;?电脑支持;?统计分析 有效性描述: ?供应商是否有提高员工质量意识的过程, 1.6 证据:?改进建议;?零缺陷规划;?质量培训;?质量信息交流会;?质量奖 有效性描述:质量奖 改进建议 1.7 员工的满意度是如何保证的, 证据:?员工满意度管理办法;?员工满意度调查;?健康和安全措施;?职业生涯规 划;?员工绩效评估;?业绩认可和回报机制 有效性描述: 1.8 是否为员工制定文件化的培训和发展规划, 证据:?培训程序;?培训计划;?新员工的培训材料;?培训制度;?培训记录; ?教师资格材料;?委外培训 有效性描述: 1.9 培训的内容是否满足员工岗位需求, 证据:?干部专业性管理培训;?特殊员工专业培训(焊接、热处理、计量、理化分析); ?特殊工种资格证书管理;?专业测试题库;?专业培训效果测试试卷 有效性描述: 1.10 员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息, 证据:?熟悉客户名称及其所需产品;?不同客户对产品的不同要求;?不同客户质量 指标的达成情况;?客户的审核结果;?顾客满意度; 有效性描述: 二 技术和开发 -1 -2 -3 2.1 供应商产品开发是否采用先期质量策划管理, 证据:?APQP;?项目进度跟踪表;?FMEA、DFMEA;?流程图;?风险分析 有效性描述: 第 1 页 共 8 页 2.2 供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划, 证据:?生产线人员能识别特殊特性;?顾客特殊要求包含在控制计划中;?作业指 导书等操作文件依据控制计划 有效性描述: ?供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求, 2.4 证据:?实验室能满足客户对功能和材料的试验要求;?使用有资质的或经客户批准 的实验室;?试验方法经过批准;?试验受控、是最新版本 有效性描述: ?供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品, 2.5 证据:?能运用特定的3D模型和规范支持产品设计;?能运用特定的3D模型和规范 支持过程设计;?使用汽车行业标准进行可行性研究 有效性描述: ?供应商是否具备研发能力, 2.6 证据:?CATIA工作站;?有同类产品的设计人员和设计经历;?设计验证设备; ?自主研发的产品在批量供货 有效性描述: 2.7 产品、过程、工艺指标管理过程如何, 证据:?指标制定的程序或管理办法;?指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞 争对手或公司进行比较;?指标包括:产能、质量状况、效率、报废率、循环 时间、返工、过程时间、不合格成本等 有效性描述: 2.8 是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程, 证据:?设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动;?供应商有能力与 客户合作开发检验程序和标准;?供应商有母公司或其他具备工程能力的产品 和过程开发的关联公司 有效性描述: 2.9 产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求, 证据:?产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认;?产品测试结果 必须满足客户要求;?系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务,; ?样件生产和策划的检查条件是否受控;?是否在样件生产阶段就确定量产的 参数 有效性描述: 三 质 量 -1 -2 -3 3.1 质量体系文件完整性和有效性是否得到维护, 证据:?质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本;?版本更新和发放的责 任单位必须被定义;?是否有文件更新计划;?版本更新符合规范要求 有效性描述: 3.2 供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进, 证据:?持续改进管理文件化;?改进措施计划有:减少“无价值增加”的活动?简 化过程/生产方法最佳化?缩短工模具更换时间?增加产品和设备的使用寿命/循环 使用周期?提高产品和设备维修或服务?优化活动(5S)?后勤供应链?厂房?设备 有效性描述: ?质量指标是否被有效监控和不断改进, 3.3 证据:?质量指标定期报告制度;?质量指标改善措施;?奖惩措施 有效性描述: 第 2 页 共 8 页 3.4 产品和使用的材料是否符合法律法规要求, 证据:;?相关的法律法规分析部门和人员明确;?标准收集的状况良好;? 环保要 求有效执行 有效性描述: 3.5 符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存, 证据:?符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性;?文件和记录的保存期限明确; ?保存状况良好 有效性描述: 3.6 客户代表的职责是否明确, 证据:?客户代表名单;?客户代表职责;?客户代表履行职责的证明材料 有效性描述: ?产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序, 3.7 证据:?变更是否经过客户的许可;?产品变更结果是否文件化;?控制计划、质量 记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果 有效性描述: 3.9 产品定期审核和型式实验是否正常开展, 证据:?定期试验和检测在控制计划文件里必须定义;?实验的标准和项目是否符合 客户的要求;?产品实验和检测的结果是否得到确认和改进;?是否按计划执行 有效性描述: 3.10 不合格品的控制程序是否有效执行, 证据:?有不合格品的控制程序;?按规定对不合格品进行隔离和标识;?让步接受 程序有效执行;?有发现废品的奖励制度; 有效性描述: 3.11 对客户生产线退件是否进行分析和改进, 证据:?有客户生产线退件的收集、分析和处理流程;?分析的结果和采取的措施必 须与客户沟通;?纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中 有效性描述: 3.12 供应商对客户指标是否进行管理和验证, 证据:?供应商定期评审和评估顾客指标;?原因分析和措施验证;?客户保证数据 和PPM值跟踪 有效性描述: 四 生产 -1 -2 -3 4.1 是否具有设备和模具预防维护程序, 证据:?关键过程的运作设备和机器进行鉴定;?周期性维护监修计划;?是否运用 数据分析来监测设备和模具状况;?机器，设备和测量工具的包装和保养正常; ?维修条件和报废条件是否明确 有效性描述: 4.2 供应商是否使用精益生产技术, 证据:?精益生产技术;?5S;?生产车间的布局有利于精益生产 有效性描述: 4.3 供应商在生产现场是否运用目视化管理, 证据:?车间区域进行划分、标识;?有图表、排列分析、质量趋势图等;?有显示 屏、目视化看板 有效性描述: 第 3 页 共 8 页 4.4 模具状态标识、使用管理是否能有利于保证产品质量, 证据:?工模具状态标识清楚;?工具储存和标识明显;?易损工具预防更换程序; ?特殊性更改的书面记录;?使用纪录卡 有效性描述: 4.5 应急反应计划是否能保证有效实施, 证据:?控制计划和作业指导书里有反应计划;?有单独的应急反应计划;?员工理 解并能执行反应计划 有效性描述: 4.6 员工是否知道如何处理车间的不合格产品和可疑产品, 证据:?有文件化流程;?有放行条件和批准权限;?明确员工的行为和责任 有效性描述: 4.7 供应商对客户的量具检具设备容器和产品是否有控制程序, 证据:?客户财产管理办法;?客户财产必须清晰标识和摆放; ?客户的量检具必须按照校正控制程序管理 有效性描述: 4.8 供应商返工是否有效监控, 证据:?有经批准的返工作业指导书;?返工记录保存完整并便于追溯;?返工记录 完整有效;?关键的返工情况应该客户 有效性描述: 4.9 是否对特殊特性进行控制和分析, 证据:?特殊特性使用SPC图监控;?过程审核记录、质量记录中重点关注特殊特性; ?满足特殊特性要求的预防改进措施 有效性描述: 4.10 检具和测量设备的校正是否有有效控制, 证据:?检具和测量设备周期检定管理办法;?有周期校正计划并被正常执行; ? 检测间隔时间合理 有效性描述: ?是否使用统计技术控制生产过程, 4.11 证据:?制造过程使用过程控制图，如:?SPC图?变量图?特性图;?过程控制图是 最新状态;?失控状态被定义;?纠正措施文件化 有效性描述: 4.14 对不合格品和可疑原材料是否有专门的隔离和储存区域, 证据:?有相关程序;?对不合格品和可疑原材料必须隔离;?存放很久的零件必须 作为不合格品处理; 有效性描述: ?从原材料入库到产品实现整个供应链是否有批次跟踪过程, 4.15 证据:?有批次管理程序文件;?批次管理可疑追溯到整个供应链;?追溯记录(生 产数据记录和产品可追溯性分析)完整;?在产品运输工具和文件上的条形码或数字 码是否符合规定要求 有效性描述: 五 产品和过程工程 -1 -2 -3 5.1 是否明确规定研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职 责, 证据:?项目管理职责;?研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业 务作用和职责明确;?项目管理支持文件 有效性描述: 第 4 页 共 8 页 5.2 是否有个流程保证客户要求在整个供应链中正确传递, 证据:?有客户信息处理传递流程;?能提供更新和分发到相关责任组织的相关文件的 过程证据 有效性描述: 5.3 如何配置人力资源以满足客户要求的, 证据:?有固定的方式收集、确认人员需求;?有解决人力资源短缺问题的方法; 有效性描述: 5.4 供应商是否有一个项目工程预算的管理文件, 证据:?管理文件;?产品和资源成本分析文件;?项目预算数据表 有效性描述: 5.5 供应商是如何识别客户的特殊要求的, 证据:?CATIA;?AUTOCAD;?客户的特殊要求培训记录; 有效性描述: 5.6 客户的特殊要求是否文件化管理, 证据:?过程标准;?AQP会议时间;?客户资源包 有效性描述: 5.7 是否有证实客户相关业绩指标实现的过程, 证据:?有汇报项目进展的过程或程序，并和客户质量门一致;?有一个周期性的质量 门评审;?重要事件报告 有效性描述: 5.8 供应商是否有变更控制程序, 证据:?有变更控制程序;?需要变更过程或者产品，有固定方式通知客户;?变更案 例检查;?作废文件处理 有效性描述: ?分供方的变更管理是如何执行的, 5.9 证据:?有文件规定;?监控方式;?查变更记录和PPAP文件 有效性描述: 5.10 变更实施前，是否依据产品要求和顾客要求做了充分的实验验证, 证据:?有试验验证记录;?变更评审;?FMEA分析 有效性描述: 六 物流与供应 -1 -2 -3 6.1 供应商是否使用了柔性制造系统, 证据:?使用了柔性制造系统;?产品生产进度表;?产品生产规划 有效性描述: 6.2 是否有对柔性制造系统中特殊特性的研发能力, 证据:?有分析其制造过程的核心设备和刀具的能力;?有工装设计制造维修能力 有效性描述: 6.3 产品订单信息的接受和处理过程能否满足要求, 证据:?与客户信息对接顺畅;?有计划外生产安排的管理办法; 有效性描述: 6.4 供应商是否分析顾客的需求, 证据:?有分析顾客需求的文件;?顾客需求包括了产品和服务; 有效性描述: 第 5 页 共 8 页 6.5 是否对报价单、实施评审, 证据:?报价单、订单或者合同在被接受之前，合同文件应该被完全评审过; ?合同文件包括:说明书、图纸、预算说明、标准、质量协议、物流托运等 ?有价格批准程序以及合同文本的检查确认程序 有效性描述: 6.6 从原材料到成品出货过程中，材料供给是否顺畅, 证据:?搬运过程FEMA;?材料的标识和追溯性;?返工和返修控制 有效性描述: 6.7 是否有应急计划以保证在设备、器具等发生问题时仍能满足材料供给, 证据:?物流应急计划;?运输设备、器具最低定额;?维修、补充计划 有效性描述: 6.8 在存储、运输过程中，材料状态是否始终可被识别, 证据:?从制造工序、存储和运输中对零件/产品的状态进行标识,; ?标识方法确保不易失真;?实际执行情况良好 有效性描述: 6.9 供应商在整个供货过程中是否遵循“先进先出”的原则, 证据:?存货记录显示遵循了“先进先出”;?员工知道如何搬运和存储物料;?退回 的产品是否及时处理 有效性描述: 6.10 在包装、运输、存储过程中，供应商是否有检查和控制材料或产品污染和损害的过程, 证据:?核查材料在运输\存储过程中不易被损坏;?次品的堆放;?过期材料和缺陷 材料处理 有效性描述: 6.11 供应商对客户允许让步使用的材料如何办理使用手续, 证据:?有文件规定;?实际是否按文件操作;?使用该材料的产品有特别管理(如记 录让步材料批次信息等);?必要时是否提前通知客户 有效性描述: 6.12 供应商对客户提供质量技术支持吗, 证据:?对客户的质量技术支持有程序化的文件;?当整车制造商有需求，供应商提供 质量技术支持;?提供售后现场支持(证据) 有效性描述: 6.13 质量爬坡阶段，是否执行质量评审, 证据:?Ppk能力研究;?Cpk能力研究;?PPAP文件编制与管理 有效性描述: 6.14 供应商是否开展达产自查, 证据:?达产自查的内容覆盖产品从开发到送达客户的整个过程; ?自查问题形成问题清单并批准关闭 有效性描述: 七 分供方管理 -1 -2 -3 7.1 非生产性供应商是否纳入供应商的管理, 证据:?服务支持(清洁、部件、第三方物流、外部仓库)包涵在供应商管理过程中; ?分供方管理过程涵盖供应链中顾客要求的执行 有效性描述: 第 6 页 共 8 页 7.2 其供应商管理文件是否实施更新和修订, 证据:?程序手册;?文件控制记录;?变更记录 有效性描述: 7.3 客户的要求是否转化到供应商的产品要求中, 证据:?图纸转化;?技术通知、资料传递; 有效性描述: 7.4 是否明确分供方在客户产品中的任务和责任, 证据:?第二层次文件中有供应商的责任和任务;?供应商的责任和任务是公平的; 有效性描述: 7.5 是否有评估供应商能力和业绩的程序手册, 证据:?有评估分供方的质量的管理文件; ?在供货前供应商被评估(查记录); ?评价供应商有明确的准则、目标和指标 有效性描述: 7.6 是否对其供应商业绩实施评审和对产品实施定期审核, 证据:?供应商业绩评价标准;?产品定期审核计划;?执行效果 有效性描述: 7.7 是否严格执行进货检验、控制, 证据:?检验指导书;?检验报表;?处置规定与执行;?质量问题得到改进 有效性描述: 7.8 供应商是否监控其供方产品的一致性, 证据:?有PPM值监控;?有质量问题分析、处理的标准格式(如8D); ?供应商产品质量跟踪卡 有效性描述: 八 成本管理 -1 -2 -3 8.1 单个产品的价格是如何计算的, 证据:?有单个产品价格核算标准模式;?实施了价格可行性研究;?有跨部门的产品 价格核算机构;?包含了研发成本、材料成本、投资(包含硬件、软件)、质量 检测成本、运输成本、包装成本、附加成本、一般管理费用 有效性描述: 8.2 供应商是否有控制其供应链成本变化的管理过程, 证据:?有贯穿供应链的成本分析的过程,;?分析了变更引起的产品成本和过程成本 ?文件控制记录;?变更申请是否有价格变化信息 有效性描述: 8.3 如何控制修改定义等造成的风险成本过程, 证据:?修改定义进行风险成本评估;?风险成本评估考虑生产责任、诚意、临时计划; 有效性描述: 8.4 对库存超额材料如何控制处理, 证据:?有材料库存定额; ?定额的制定依据明确; ?如何处理超额材料 有效性描述: 第 7 页 共 8 页 8.5 是否对成本的不一致性进行分析跟踪, 证据:?供应商有跟踪不一致成本的管理过程;?内外部消耗被记录和分析(有零件被 拒绝的报废本分析、返工的人工成本分析、制造过程中报废零件的人工成本消 耗);?结果报告给管理者 有效性描述: 九 新能源特殊要求 -1 -2 -3 9.1 是否了解新能源汽车生产企业及产品准入管理规则,(暂不参与审核评分) 证据:?有相关国家的公告规定;?对相关内容和要求清楚程度。 有效性描述: 9.2 新能源汽车产品准入条件,(暂不参与审核评分) 证据:?产品符合安全、环保、节能、防盗等有关标准、规定;?产品经工业和信息化 部指定的检测机构(以下简称检测机构)检测合格;?产品未侵犯他人知识产权 有效性描述: 9.3 新能源产品开发和检验设备, 证据:?必要的程序、软件支持;?维修、补充计划 有效性描述: 9.4 新能源生产(设施)清单, 证据:?是否建立起生产新能源产品的设备清单; ?定期保修保养计划; 有效性描述: 9.5 是否执行新能源汽车产品专项检验标准, 证据:?相关检验标准;?记录; 有效性描述: 备注:“证据”中所列内容在现场检查有则标“?”，无则标“×”; 审核员可以根据现场检查情况，补充相关证据的名称; “有效性简述”由审核员对查核证据的完整性、适用性等进行简单描述，并作为评分主要依据之一 评分标准 扣分数 定义 影响 供应商既没有文件化的过程或程序也没有可行性的,3 过程导致产品失败或顾客不满意 操作。 过程可能导致产品失败或顾客不满意。 ,2 有文件化的过程或程序但不完全或者没有完全执行 ,1 过程和程序完全文件化并实施是可接受的 过程可能不会导致产品失败或顾客不满意 根据评估小组的经验，过程不会导致任何产品0 完整的文件化过程或程序，满足顾客最低要求 失败和/或顾客不满意。 评估小组同意这个问题不用评价，在注释栏说明缘N/A 这个问题不使用于特殊的产品/过程 由，即不作为某项目审核条款，算得分率时不计入 分值计算: 2×被评估项目数-总扣分数 分值 (%)= ×100% 2×被评估项目数 第 8 页 共 8 页