海南省2016年上半年基金从业：货币互换步骤试题

海南省2016年上半年基金从业:货币互换步骤试题 一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A.基金资产净值 B.基金份额申购、赎回价格 C.基金定期报告 D.定期更新的招募说明书 2、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。 A.证券市场具有资本定价功能 B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 3、开放式基金的基金生效要求其所募集份额不少于__份。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 4、在股票的一般分类中。按__,股票可以分为普通股票和优先股票。 A.股东享有权利的不同 B.是否记载股东姓名 C.投资主体的性质不同 D.流通受限与否 5、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.拒绝或暂停申购的情形 6、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A.投资人利益优先 B.全面性 C.客观性 D.及时性 7、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。 A.设立条件 B.服务方式 C.参与方式 D.所承担的责任与作用 8、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A:《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B:《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C:《管理暂行办法》正式实施 D:《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 9、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对____负责。 A:董事会 B:监事会 C:股东会 D:总经理 10、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元人民币。 A.3 000万 B.5 000万 C.1亿 D.2亿 11、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B.具备基金销售费率的监控机制 C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 12、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A:保护投资者利益 B:保证市场的公平、效率和透明 C:降低系统风险 D:推动基金业的发展 13、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A.2 000;3 B.3 000;2 C.2 000;2 D.3 000;3 14、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。 A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关 C.个人担保该基金会盈利 D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 15、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001 16、按照证券的募集方式,有价证券可分为__。 A.上市证券 B.公募证券 C.非上市证券 D.私募证券 17、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。 A.发行日开盘价 B.发行日收盘价 C.最近交易的市价 D.发行日平均价 18、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。 A:中国证监会 B:中国证券业协会基金业委员会 C:证券交易所 D:国家工商管理局 19、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。 A.国家信用 B.公司信用 C.银行信用 D.商业信用 20、关于债券型基金,下列描述正确的是__。 A.债券型基金可以通过调整投资组合,较好地抵抗通货膨胀风险 B.债券型基金对利率变动不敏感 C.随着债券组合平均到期期限增加,债券型基金面临的利率风险也增加 D.债券型基金有固定的利息收益 21、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A.运作方式 B.投资对象 C.投资目标 D.投资理念 22、基金销售机构内部控制应履行__原则。 A.健全性 B.有效性 C.独立性 D.审慎性 23、基金性质的机构投资者包括__。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.法人基金 D.社会公益基金 24、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。 A.保有量 B.销售额 C.持有人数量 D.未分配利润 25、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么,该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A:2397 B:2406 C:2431 D:2439 二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分) 1、代办股份转让系统又称为__。 A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.三板市场 2、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。 A.资本公积金 B.股本账户 C.盈余公积 D.留存收益 3、证券交易所的会员____ A:可以自动转让交易席位 B:转让交易席位必须由证监会审批 C:转让交易席位必须由证券交易所审批 D:不得转让交易席位 4、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票,也就是讲安全垫放大1倍,那么如果股票亏损的幅度在____以内,则基金仍能实现保本目标。 A:20% B:30% C:40% D:50% 5、我国目前境内基金申购款,一般在__日到达基金的银行存款账户。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 6、反映股票型基金风险的指标包括__。 A.贝塔系数 B.基金分红 C.份额净值增长率 D.持股集中度 7、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。 A.以规范交易为目的的法人 B.社会团体法人 C.不以营利为目的的法人 D.以营利为目的的法人 8、下列股票基金的分析指标中,__是最能全面反映基金经营成果的指标。 A.基金分红 B.已实现收益 C.期末基金份额净值 D.基金净值增长率 9、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每年 10、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范,下列说法正确的有__。 A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征 B.制定业务连续性和灾难恢复计划并定期组织演练 C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案 D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年 11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括____ A:借贷资金市场利率水平 B:筹资者的资信 C:债券期限长短 D:资金使用方向 12、关于债券发行主体,下列论述不正确的是__。 A.政府债券的发行主体是政府 B.公司债券的发行主体是股份公司 C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 13、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。 A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行 14、影响股票价格变动的最主要因素包括__。 A.宏观经济与宏观经济政策因素 B.人为操纵因素 C.行业与部门因素 D.公司经营状况 15、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。 A.公司 B.内部控制大纲 C.公司基本管理制度 D.部门规章制度 16、根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。 A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80% 17、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。 A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产 B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10% C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10% D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50% 18、销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。 A.成长原则 B.可测原则 C.易入原则 D.利润原则 19、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。 A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.广泛性 20、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。 A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B.研究部门提供研究报告 C.投资决策委员会决定基金总体投资计划 D.基金经理制订投资组合具体 21、____的投资风险较高,主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A:私募基金 B:被动型基金 C:公募基金 D:收入型基金 22、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。 A.特雷诺指数 B.夏普指数 C.道·琼斯指数 D.詹森指数 23、建立客户关系的过程中,其工作内容包括__。 A.客户的沟通 B.客户的促成 C.客户的寻找 D.客户关系的维护 24、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。 A.基金份额总额占核准规模的60% B.基金份额持有人人数为100人 C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资 D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告 25、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。 A.基金面值 B.认购金额 C.净认购金额 D.认购费率