三千违规期货账户被查

三千违规期货账户被查 千违规期货账户被查 从业人员违规炒期货由来已久,在经济利益上危害有限,但严重损害行业形象 口本刊记者李箐范军利l文 liqing.blog.cainxin.comJfanjunli.blog.caixin.tom 从业人员实名炒期货的行为正在被低调清理. 4月底,为期一年的期货业账户清 查基本结束.期货业大约3000名从业者 首度被发现曾开立实名账户,大约占期 货业全部从业人员的一成左右.期货业 协会已对其中部分违规者做出暂停从业 资格,甚至禁止从业资格的处罚. 五位对处罚不满的期货从业者向期 货业协会申请听证.期货业协会已于4 月23日起,陆续举行了五场听证会,期 货协会纪律检查委员会将在讨论后对从 业人员做出处罚.目前具体的惩戒措施 尚未出台. 以实名账户清查为标志,期货业新 一 轮的诚信风暴引发业内关注.协会表 示,下一步将加大诚信约束表彰机制, "对会员公司不诚信行为加大罚则,增 加失信成本."期货业协会会员部主任 红妹说. "这次大部分期货公司都是高调检 查,低调清理,不想引发别的问题." 知情人士透露. 首次清查 期货市场与现货市场不同,采用保 证金杠杆交易,在风险巨大的同时可以 获得较高收益,同时由于与现货市场密 切关联,双向交易,具有很强技术性. 在期货市场参与交易的机构,大户 为了牟取暴利,会故意违反有关规定和 交易规则,利用其在资金,商品,信息 42\新世纪周刊2012.04.30 等方面的优势,违规大量建仓,影响期 货市场的价格和制造期货市场假象. 采用的主要手段包括分仓,移仓(倒 仓),对敲,逼仓等方式进行. 操纵市场行为严重扭曲期货价格, 阻碍了期货币场发现价格和套期保值功 能的发挥,往往造成期货价格的剧烈波 动,使广大中小散户发生巨大亏损. 中国期货市场的历次清理整顿,都 源于严重的市场操纵行为及由此引发的 各类问题. 2007年4月实施的《期货交易管理 条例》严禁期货公司自营期货,同年7 月,证监会颁布《期货从业人员管理办 法》第十四条规定,期货从业人员应当 遵守的执业行为包括"不得以本人 或者他人名义从事期货交易". 不过直到四年后,监管层才开始认 真清理从业人员参与期货交易的行为. "对于期货从业人员各类资格的检 查是两年一次,属于常规检查,但这是 首次检查从业人员炒期货的问题."知 情人士说. 2010年12月,中国证监会主席助理 从业人员 违规炒期货 多数是跟庄 没有足够的资金 很难进行市场操纵 姜洋公开表示,要严厉打击操纵市场的 违法违规行为. 2011年6月27日,期货业协会下发 了《关于开展2011年度期货从业人员资 格定期检查工作的通知》(下称《资格 检查通知》). 根据《资格检查通知》,受查人员 为2010年l2月31日前取得期货从业资格 的人员,重在检查从业者是否以本人名 义开设实名账户. 根据通知,检查J-作自2011年7月 15日开始,至2011年10月31日截止. 不过该通知下达各期货公司后,各 期货公一J作出了吏为严格的自查. 比如,瑞龙期货要求员:填报2009 年1月1日至今,以本人或他人名义在本 公司或其他期货公司,开户从事期货交 易的情况以及近亲属开户交易情况.公 司在自查内容中要求员12申报"所有期 货账户(含现有的期货账户,休眠期货 账户,历史账户,注销的期货账户等) 及从业期间所有期货交易记录". 通联期货于《自查通知》中重点说 明:"1,凡是与公司签订劳动的 人员,不论是否持有期货从业资格证, 都须上报期货开户及交易情况.2,配 偶的开户与交易状况须上报,兄弟父母 等亲属不必上报.3,期货账户无论是 否进行过交易,是否已销户,是否是在 从业期间开立,只要存在就需卜报." 上海东证期货公司总经理党剑告诉 财新记者,最初自查阶段,公司查出九 三 名从业人员有实名账户."当时发现, 很多从业人员属于早年开户,入职后就 没有再做过交易.公司给员工一定时间 去销户." 北京一期货公司高管表示,在这次 大检查中,几乎每个期货公司都被发现 有从业人员开户. 不过多位业内人士介绍,此间从业 者开户情况相对复杂,故期货业协会给 各公司留出一定时间销户. "很多情况是期货公司人员以前开 过户,包括当学生时开的户,练手用, 后来没做过." "被查出曾经实名开户的从业人员 有3000人,不过其中很多是期货市场扩 张后,很多期货公司的客户转成期货公 司居间人,最后转成期货公司员工这样 的情况."北京期货公司高管表示. 3000账户虚实 期货业协会会员部主任红妹告诉财 新记者,此次检查首先在北京地区进行 了现场检查试点.之后,现场检查工作 在全国全面推开. "我们对其中26461名从业人员的 执业情况进行了检查."红妹表示. 自2011年6月开始的期货行业执业 情况大检查接近一年.目前检查临近结 束,处于最后的听证,申诉程序,此 后,最终的惩戒结果将陆续出台. 根据《中国期货业协会纪律惩戒程 序(修订)》第二十一条,协会对违反 自律性规则的从业人员,根据情节轻 重,给予训诫,公开谴责,暂停从业资 格6个月至12个月,撤销从业资格并在 三年内拒绝受理其从业资格申请,撤销 从业资格并永久性拒绝受理其从业资格 申请等五种程度不同的纪律惩戒. 期货业协会初步处罚发出后,有五 位从业人员申请进行听证会.协会根据 相关要求,于4月23日,24日在协会举 行了听证会. 据了解,这些要求听证的从业人员 都面临比较严重的惩戒. 诚信与规则 北京工商大学期货研究所胡俞越教 授表示,根据国内规定,有期货资格证 对于年一次,系常规检查,但这是问题."知情人士说. 舛 目 的从业人员不得开户进行期货交易. "既然有规范,就要遵守." 不过,至于市场所诟病的期货从业 人员实名交易是否引发"老鼠仓",是 否为内幕交易的问题.胡俞越表示,期 货开户现在是一户一码,期货公司员工 根本无法达到坐庄炒作的目的.即便做 了,在期货保证金中心很好清查. 一 户一码制度,即一个投资者在交 易所内只能有一个投资者编码.投资者 无论在几家期货公司开户,只要开户资 料是同一身份证或同一企业组织机构代 码证,那么该投资者在交易所内只能拥 有惟一一个交易编码.客户编码专码专 用,不得借用. "你的名下,只能开一个账户,若 想操纵市场,很难."胡俞越介绍. 党剑表示,在台湾,期货人员在备 案之后,可以进行期货交易.如被发现 有内幕交易,可以查交易单. 此外,期货,现货双向交易的特征 导致期货交易较少能够造成内幕交易, 另外期货业信息多为公开信息,"比如 大豆是丰产,还是歉收,这个都是公开 信息.你要想影响市场,很难.同时, 很多品种不但要影响中国市场,还要影 响国外市场,因而想进行内幕交易,基 本不可能."党剑说. 在期货市场上能够操纵市场,参与 内幕交易的,往往都是大型机构和有现 货背景的投资者,对于资金的要求非常 高,因此各国期货监管机构和交易所都 有严格的"大户申报制度". "只要盯住大户,期货市场是难以 被操纵的.从业人员炒期货,顶多就是 跟庄,这对于社会的损害远远低于'老 鼠仓'交易和内幕交易."知情人士透 露,"不过这对于整个期货行业的形象 不好,显得期货从业人员很没有诚信. 因此,监管层才下决心清查,当然是低 调的."◎ 2012.04.30新世纪周刊/43