创业板上市流程及上市条件

创业板上市流程及上市条件 （根据本人实际操作创业板上市工作经验整理，供有兴趣者参考） 一. 上市流程 1. 组建机构：组建企业上市工作小组，确定小组成员及工作分工 2. 选聘中介：保荐机构（券商）、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等（分工协作） 3. 企业改制：设立股份有限公司（改制） ——确定改制 ——引进战略投资者 ——董事会、股东会改制决议 ——创立大会：股款缴足后30日内召开（选举董事、独立董事、监事） ——第一次董事会（选举董事长、董秘），第一次监事会 ——申请设立登记股份有限公司（创立大会后30日内） 4. 上市辅导 ——将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构（证管办）备案 ——信息披露(地方媒体刊登，公告举报电话和通讯地址) ——券商履行辅导程序[授课20小时、6次以上] ——证监会派出机构验收 5. 上市申报：上市申请文件制作、报送（材料报送） ——公司董事会、股东大会：审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性报告等 ——中介机构：分别完成各自审核程序，出具相关鉴证报告 ——保荐机构：完成内核程序，出具保荐意见书 ——企业：递交创业板上市申报材料 ——证监会：在5日内对申报材料给予反馈（受理、不予受理、补充修正） 【证监会正式受理到创业板上会，至少需要3个月时间】 6. 初审（证监会相关职能部门）（初审） ——征求发行人注册地省级政府意见，投资项目还需征求当地发改委意见 ——预审员进行专项核查、出具反馈意见（初审报告） 【初审时间不计算在行政许可的规定期限3个月内】 7. 意见回复：落实、反馈初审提出问和意见 ——积极配合，逐一如实回复 ——中介机构分别对反馈意见出具相关报告。 8. 信息预披露 ——申请文件受理后、上会前，发行人应将招股（申报稿）在中国证监会网站预先披露 9. 发审委审核（过会） ——专家库专家审核 ——企业陈述、答辩 10. 等候核准：预计需要2-3周时间 ——已核准：等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文 ——未核准：自证监会作出不予核准之日起6个月后，发行人可再次提出发行申请 11. 核准发行：自证监会核准发行之日起6个月内上市发行。 ——核准后、发行前，如有重大事项，应暂缓或暂停发行，并报告证监会、公开披露 12. 信息披露：在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书 13. 市场推广：在中介机构协助下路演、询价、定价 14. 公开发行：网下和网上申购。（认购、发行） 15. 资金到账：发行人应按规定建立募集资金专项存储，将募集资金存放于董事会决定的专项账户 16. 挂牌上市：深交所敲钟仪式（上市交易） 17. 情况反馈：承销商在证券上市后10日内向证监会报备承销总结报告 18. 持续督导：承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导 二. 创业板上市企业需要具备的基本条件 （该条件根据本人经验杜撰，和政策规定无关） 1. 企业至少持续经营三年，主营业务突出，有良好发展前景； 2. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于30%； 3. 最近三年持续盈利，净利率10%以上； 4. 最近一年的主营业务收入不少于2亿元，净利润不低于2000万元； 5. 所从事的行业为政府所鼓励和支持，企业在本行业有一定的地位和知名度； 6. 企业近三年没有被政府主管部门处罚，包括税务、工商、劳动人事、环保等； 7. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录（要记得按时还款哦）； 8. 公司股权结构清晰，资产产权清晰，无侵权和法律纠纷； 9. 企业和企业高管没有官司缠身； 10. 企业内部管理规范，会计核准符合准则要求； 11. 现金流持续、稳定，自有资金充足（上市有成本，没钱就别玩，小心把自己玩残了）。 祝各位上市成功、钱途无量！欢迎交流。 向先生  xiangqc@163.com