山西省2016年下半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题

山西省2016年下半年期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题 山西省2016年下半年期货从业资格:外汇 掉期与货币互换试题 导读:就爱阅读网友为您分享以下“山西省2016年下半年期货从业资格:外汇掉期与货币互换试题”资讯，希望对您有所帮助，感谢您对的支持! 山西省2016年下半年期货从业资格:外汇掉期与货币互换 试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A(公开、公平、公信 B(公平、公正、公信 C(公正、公开、公信 D(公开、公平、公正 2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A(资产 B(营业成本 C(资本金 D(负债 3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。 A(采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B(贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C(采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D(中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 4、期货交易和交割的时间顺序是__。 A(同步进行 B(通常交易在前，交割在后 C(通常交割在前，交易在后 D(无先后顺序 5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理并申请批准，该总经理()。 A(不准许该副总经理兼职 B(可以批准该副总经理兼职 C(无权批准该副总经理兼职 D(可以助其以调用的形式进行兼职 6、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A(2 B(7 C(10 D(15 7、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A(理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 1 B(理事长不得兼任总经理 C(主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D(理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。 A(4 B(8 C(10 D(20 9、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A(CU B(AL C(FU D(IF 10、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A(移动平均线 B(几何平均线 C(支撑线 D(压力线 11、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A(80点 B(100点 C(180点 D(280点 12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货公司提出面异议。 A(交易完成15日 B(交易完成30日 C(收到结算报告的当天 D(期货经纪约定的时间 13、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A(中国证监会 B(公司住所地中国证监会派出机构 C(财政部 D(地方财政局 14、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A(伦敦证券交易所 B(芝加哥商品交易所 C(阿姆斯特丹证券交易所 D(法兰西证券交易所 15、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公 司聘用，根据规定，该人应当对期货公()负责。 A(董事会 2 B(股东大会 C(监事会 D(风险管理部门 16、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A(中国期货业协会 B(中国证监会 C(中国证券业协会 D(国务院期货监督管理机构 17、下列关于期货公司的说法，不正确的是()。 A(期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B(国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C(期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D(期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 18、分立的说法，不正确的是()。 A(期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B(期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C(期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D(期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 19、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A(理事会 B(董事会 C(会员大会 D(职工代表大会 20、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A(12800点，13200点 B(12700点，13500点 C(12200点，13800点 D(12500点，13300点 21、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。 A(60% B(80% C(20% D(40% 22、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。 A(14800点 B(14900点 C(15000点 3 D(15250点 23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以()。 A(为客户从事期货交易提供融资或者担保 B(代客户下达交易指令 C(协助期货公司向客户提示风险 D(利用客户的期货结算账户进行期货交易 24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过()的批准。 A(中国证监会 B(期货业协会 C(中国证监会派出机构 D(期货交易所 25、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。 A(中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B(中国期货业协会的章程由理事会制定 C(中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D(中国期货业协会理事会成员通过选举产生 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A(买进看涨期权 B(买进看跌期权 C(卖出看涨期权 D(卖出看跌期权 2、期货交易所的职责包括()。 A(提供交易的场所 B(期货合约 C(监督期货交易 D(按照章程和交易规则对会员进行监督管理 3、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 A(证券交易委员会 B(全国证券商协会 C(全国期货业协会 D(商品期货交易委员会 4、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批 准。 A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 5、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。 A(在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 4 B(参加会员大会 C(使用期货交易所提供的交易设施 D(按规定转让会员资格 6、期货交易所不得从事()。 A(信托投资 B(股票投资 C(非自用不动产投资 D(间接参与期货交易 7、业务活动、财务状况等进行检查。 A(询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作 出解释、说明 B(查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C(查询期货公司及其营业部的期货保证金账户