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产业集群发展中地方政府作用的研究——以湖州织里童装业为例(可编辑)

2017-09-28 35页 doc 66KB 44阅读

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产业集群发展中地方政府作用的研究——以湖州织里童装业为例(可编辑)产业集群发展中地方政府作用的研究——以湖州织里童装业为例(可编辑) 浙江大学 硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究??以湖州织里童装业为 例 姓名:李志刚 申请学位级别:硕士 专业:产业经济学 指导教师:汪斌 20060501摘 要 产业集群是世界各国普遍存在的经济现象。在经济全球化背景下,随着国际分 工的不断深化,产业集群表现出很强的竞争力,已经成为提高企业、行业乃至区域经 济竞争力的有效形式,引起了众多领域研究者和决策者的关注。然而,他们关注的大 多在于产业集群的作用机理,或是集群形成的...
产业集群发展中地方政府作用的研究——以湖州织里童装业为例(可编辑)
产业集群发展中地方政府作用的研究——以湖州织里童装业为例(可编辑) 浙江大学 硕士学位 产业集群发展中地方政府作用的研究??以湖州织里童装业为 例 姓名:李志刚 申请学位级别:硕士 专业:产业经济学 指导教师:汪斌 20060501摘 要 产业集群是世界各国普遍存在的经济现象。在经济全球化背景下,随着国际分 工的不断深化,产业集群表现出很强的竞争力,已经成为提高企业、行业乃至区域经 济竞争力的有效形式,引起了众多领域研究者和决策者的关注。然而,他们关注的大 多在于产业集群的作用机理,或是集群形成的条件、特点等,而对地方政府在产业集群 中的作用,以及应该如何发挥地方政府的作用这方面的研究却涉足不多。 因此,本 文从产业集群生命周期的动态视角,来研究地方政府在集群发展中的作用。首先,文 章明确了集群政策的含义与特点,并特别强调集群政策与传统产业政策的不同之处 然后分析了政府在集群发展中发挥作用的原因及优势,在此基础上探讨了在产业集群 的不同生命周期阶段集群政策的重点,之后提出了政策作用的条件并进行了成本收益 分析。最后,结合湖州织里童装产业集群案例,对地方政府在集群发展过程中的作用 进行了实证分析,并得出本文的结论以及研究展望。 关键词:产业集群地方政府集群政策集群生命周期绩效评价实证分析?. , . ., ; ., ’. ,; ; : ; ; ; 论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师指导下, 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品 成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体,均已在文中以 明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 签名:易叫 日期:州.二,浙江太学碗:一学位论文 产业集群发雕中地方政府作用的研究?一以铷州织单章装业为例 导言 .问的提出 产业集群是一种世界各国普遍存在的经济现象,是市场经济发展到一定阶段 的产物。在全球化及科学技术突飞猛进的今天,企业的竞争日趋激烈,早已从国 内发展到国际范围,竞争的核心是技术创新。大量的理论研究与实践已经表明: 产业集群对一困的经济增长具有重要的作用。一国要获得竞争优势,除了要靠本 国全球性的大公司,更多的是要靠那些根植于本土的大量中小企业集群。在经济 全球化的背景下,产业集群表现出很强的竞争力。集群已经成为提高企业、行业 乃至区域经济竞争力的有效形式,越求越多的研究揭示了这一点。如美国的硅谷、 意大利萨斯索罗的瓷砖产业集群、中国嵊州的领带产业集群等 等。 以我国产业集群发展最具成效的浙江为例,根据浙江省委政策研究室 年月的调查汇总,在浙江个县市区中,有个形成了产业集群。年产值超 亿元的区块个,块状经济总产值亿元,约占当年全省工业总产值的%, 分布在个行业,涉及工业企业 万家,吸纳就业人员.万人。其中很 多产业集群的市场份额在世界和全国都占有重要的优势。例如温州的防风打火机 集群占世界总产量%以;诸暨大唐袜业占全球袜子总产量的/左右:海宁 装饰布集群占全国市场份额的%以上等?。产业集群的存在,有效地带动了 区域经济的增长,使得浙江经济增长速度连续十余年高于全国平均水平。 然而,所有集群都能如波特所况的形成持续的竞争优势吗都能够在自我成 长和发展过程中始终保持旺盛的生命力,自我推进向前发展吗其实不然。产业 集群虽然具有较明显的集聚优势效应,但是在复杂的、非线性轨迹的演迸过程中, 也出现一些过早就已经呈现衰退迹象的集群。比如美国号公路高新产业集 群、年代中期浙江永康保温杯产业集群。湖州织里镇童装产业集群虽然目前 发展态势良好,但是,相对于国外一些发达国家的产业集群而言,由于集群发展 历程相对较短,而且市场机制不健全,目前集群的发展也存在着一些问题,主要 表现在: 见川统汁信息州‘坐、型堕巡【些:盘 型吣型塑堕匝浙江人学坝’学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 第一,企业之间竞争激烈,缺乏相互了解与沟通。由于企业创新能力普遍缺 乏,集群产品技术含量不高,同一性强,企业之间往往陷入低价无序竞争。另外 企业间的竞争还体现在对生产要素的竞争上主要是熟练工,甚至互挖对方的 员工,“同行即冤家”表现得异常明显。谈不上相互了解与沟通,企业间的互动 仅限于亲朋好友,信任范围过于狭窄。抱团作战、互助互动不够。 第二,企业素质普遍不高,创新能力缺乏。在织里众多童装企业中, 绝大多 数是规模很小的家庭作坊式企业,老板既是管理人员、销售人员,甚至有的还是 操作工人,创新能力缺乏,更谈不上有专门的创新部门。产品的款式靠的是模仿, 因此造就了两个结果:一是模仿企业由于“搭便车”的心理,无能力也无动力进 行产品的研发创新,仅通过质次价廉的产品来抢占市场,从而使地区产品整体形 象受损,影响产业的整体竞争力;二是有研发能力的企业为了避免新技术的泄密, 主观上存在不与当地同行协作沟通的现象,他们各自为战,以防止自身利益受损。 最突出的表现是当地的这类企业推出的最新款式产品,不约而同地先销往外地, 然后再逐渐回到本地市场。 当然,织里童装产业集群在发展过程中还存在资金紧张、缺少龙头企业等问 题。这些问题的出现,有些是市场能够解决的,有些是市场无能为力,解决不了 的。企业集群的持续健康发展,除了要求企业的生产经营管理、创新能力提高之 外,政府作为外部力量,为企业提供相互交流的平台及公共产品、激励创新、通 过制度安排引导企业规范发展等方面的作用不可忽视。 另外,对产业集群的研究,早在】世纪末英国经济学家马歇尔所处的时代 就已经存在,直到世纪末才成为研究者最关注的现象之一,有关集群方面的 成果层出不穷。目前的研究主要集中在集聚经济和地方社会制度和文化视角朱 华晟,,对于政府在集群发展中的作用也逐渐有学者涉及,但主要基于静 态的视角。和 刘恒江,认为政府在集群发展中发挥 作用主要是要解决集群中出现的市场失灵和系统失灵,因此,政府在改革竞争和 管理体制、建立研发合作中心、搜索战略性信息并进行战略性集群研究等方面应 有所作为。 通过对织罩镇章装产业集群的考察,可以发现在集群发展的不同生命周期 内,出现题的重点是不同的。因此,在强调地方政府在产业集群发展中的作用浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一一以湖州织里童装业为例 时,应根据产业所处的不同生命周期阶段.有重点地制订不同的政策措施,也就 是说地方政府在产业集群发展的不同阶段,具体发挥的作用是不一样的,集群政 策促进集群的发展应该是一个动态化的过程。本文试图通过集群在不同生命周期 的阶段,地方政府发挥作用的分析,希望能为集群的理论研究提出一种新的视角, 同时也为集群政策的制订者提供一定的参考,实现产业集群的可持续发展和区域 经济的长期繁荣。 .本文的研究主题和内容框架、和思路 本文研究的主题是地方政府在集群发展中的作用,政府推进产业集群的发展 主要依靠政府制订和实施的集群政策来实现的。当然,地方政府的其它行为如 当地政府的工作作风也会对集群的发展有所影响,但这不是文章所要研究的范 围。本文研究的内容主要分为八章:引言;集群的概念及政府在集群发展过程中 作用的文献综述:集群政策的含义及特点:地方政府在集群发展中发挥作用的原 因和优势;集群的不同生命周期中地方政府集群政策的重心变迁及对集群发展的 影响:地方政府集群政策发挥作用的条件和绩效分析;实证分析??湖州织里童 装产业集群发展中地方政府集群政策的作用;结论与展望。 第一章是引言,主要是提出问题,并对研究方法、可能的创新点进行阐述。 第二章为集群的概念及政府在集群发展过程中的文献综述。 第三章主要阐述集群政策的含义,提出地方政府的集群政策,是地方政府为 促进集群发展而制订的众多政策措施的集合体。它的内容包含了为集群可持续发 展的许多方面,是一个多层次、多方面的政策体系。与产业政策相比,它在作用 的范围上、政策的制订和实施上及创新理论上有明显的不同。 第四章首先阐述政策在集群发展过程中起作用的原因。认为集群内市场失灵 是政府进行干预的理论基础:地方政府对自身利益的追求是政府进行干预的内在 动力;在我国,要求经济“赶超式”发展是政府进行干预的重要原因;当然,集 群内部众多的企业本身也对政府的集群政策有一定的需求。其次, 阐述了政府作 为市场的外部力量,在集群发展中起作用的优势地位。认为政府在资源的掌握、 成本的节约、信息的拥有等方面具有自身的优势。 第五章论述在集群发展的不同阶段,政府集群政策的重点。在集群初建期, 浙江人学顺:学位论文 产业集群箍晨中地万政府作用的研, ?一以湖补织鞋童装业为例 集群政策的重点在于为集群的发展营造一个良好的创业环境,同时在资金上给予 支持;处于成长期的集群,政策重点在于进行区域营销,提升区域品牌的美誉度; 为集群建立公平的竞争环境及制订产品,同时支持集群企业产品的多样化和 差异化;集群成熟期的政策重点在于促进共性技术的有效供给;支持和鼓励集群 内企业创新意识及创新能力;而衰退期的集群政策在于降低企业退出门槛,同时 注意新集群的出现。 第六章在提出地方政府在集群发展过程中发挥作用的条件后,认为集群政策 在制订和实旌过程中也要涉及到绩效问题。集群政策的绩效评价 指标是多方面 的,它们都可以从成本收益的角度来考察。本文在假定产业集群政策的目标为区 域经济总增长的条件下,建立了集群政策的理论上的成本一收益模型。 第七章是实证分析湖州织里童装产业集群。基于实地调研和调查问卷的形 式,主要考察了织里童装产业集群的发展历程;总结童装产业集群在发展过程中 遇到的问题,以及当地政府的主要政策措施及对产业集群发展的影向。 第八章为论文的结论与展望。总结全文的主要观点以及尚需进一步解决的问题。 本文研究的主要思路可用下面的框图来表示: 问题的提出 集群政策兰必要性 一地方政府干预集黻展四 集群政策制订的原则 ? 集群备阶段中集羊政策的士要容 .崔群訾犀岔聃国由谨群简肇酏士煎击责 ’?莱褂厦腱台扳甲米制【束州土簧甘 上 图.本文的研究恩路浙江人学坝:【:学位论文 产业集群发艘中地方政府作用的研究一以湖州织里章装业为例 .本文可能的创新点 对产业集群的研究在国外已经有较长的历史,出现的成果也很多。随着我国 产业集群在改革不放后的迅速发展,相关的研究在我国已经不始逐步展开和深 入。但是研究的方向主要还是集中在产业集群的效应方面,对政府特别是地方政 府在产业集群中的作用的研究较少,且缺乏系统性,论述缺乏实证分析。因此, 本文试图在以下几个方面做出新的探索: 第一,本文在论述集群政策的方法上进行了创新,从集群生命周期理论的视 角来论述地方政府集群政策。结合文献,本文认为我国地方政府在集群发展中的 作用是必须的。但是对集群政策必须动态化地加咀研究,基于产业集群发展的不 同阶段,政府在促进集群发展方面的政策措旋的重点应有所不同。在集群的形成 期,政府的政策主要是营造一个良好的创业氛围,提升企业家的预期;在成长期, 政策作用的重点在于维护公平竞争的环境,进行区域营销:在成熟期,政策作用 的中一心在于激发集群企业的创新,促进共性技术的有效供给;在衰退期,政策则 要降低企业退出门槛,同时注意新集群的出现。 第二,对集群政策进行了绩效分析。地方政府在集群发展中发挥作用是要有 条件的,文章从三个层面建立了集群政策效果的评价指标体系并阐述各指标权重 计算方法:同时对集群发展中的政策措施的制订和实施的成本一收益进行分析, 并建立了成本收益模型。 第三,理论联系实际。文章结合案例,实证分析了地方政府在产业集群发展 中的作用和具体影响。浙江人学顺:学位论义 产业集群发旌中地方政府作用的研究?.以湖』织旦童装业为倒 相关文献综述 .产业集群概念的界定 对于产业集群的研究,目前较多的视角都集中在产业集群的集聚经济上,认 为产业集群的内生源泉主要在于分工与协作、劳动力共享市场、边干边学机制与 创新,是提高企业、行业甚至区域经济竞争力的有效组织形式。对于产业集群的 概念,国内外学者从不同的角度进行了界定。如亚当.斯密从专业化分工的角度; 马歇尔从外部性的角度;韦伯则从区位角度:也有从科层组织角度等等。 从分工的角度的定义。亚当.斯密 ,认为分工有利 于生产效率的提高,企业为了获得分工的高效率而集聚起来,从而形成了企业的 集聚,也就是产业集群。 从外部经济的角度的定义。阿尔弗雷德.马歇尔,认 为是专门人才、专门机械、原材料提供、运输便利及技术扩散等“一般发达经济” 所造就的“外部经济”促使企业的集聚从而形成产业集群。经济学家胡佛将产业 集群看做是具有“集聚体”外部规模效益的企业群体仇保兴,。 从区位角度的定义。德国经济学家阿尔弗雷德.韦伯 , 在著作《工业区位论》中从成本一收益的角度分析产业集聚能给企业带来 更多的收益或可以节省更多的成本,收益的增加或成本的节约正是促使企业产生 集聚的动因。 从产业价值链的角度的定义。美国哈佛商学院教授迈克尔.波特 ,建立在产业价值链的基础上,将产业集群定义为:在特定区域内, 业务上相互关联的企业以及相关机构的集聚。它们包括:提供零部件的上游供应 商、下游的渠道与顾客、提供互补产品的制造商以及具有相关技能、技术或是同 质投入的属于其他产业的企业,还包括提供支持、规范行为、制订标准的政府机 构以及提供各种服务的非政府机构。 从交易成本角度的定义。威廉姆森认为在介于纯市场组织和纯 层级之问,存在大量的不同品种的中附生组织,而企业选择不同的企业组织形式, 是组织本身从效率的角度内生决定的,目的是使交易成本最小化。我国学者仇保 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究~以湖州织里童装业为例 兴据此推导出这样的定义:所谓企业集群就是由众多自主独立有相互关 联的小企业依据专业化分工和协作的关系并在某一地理空间高度集聚而建立起 来的产业组织,它是介于纯市场和层级组织之间,是克服市场失灵和内部组织失 灵的一种制度性办法。蔡宁等认为产业集群是介于企业和市场之间的中 间组织,集群的出现形成了新的竞争单位,把竞争从单个企业间提升到更高的群 体间,从而重塑了竞争形态。 此外,还有一些角度。比如:约瑟夫.熊彼特 ., 将技术创新与企业群落的发展结合在一起进行研究:魏守华等将产业集 群定义为在某一特定产业中,大量联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上的 集聚,并形成强劲、持续竞争优势的现象。 虽然目前对产业集群的定义各不相同,但是有两点是一致的:第一,这些企 业在空间的分布上相对集中,地理上的集中便于企业之间的联系与互动。第二, 集群内的企业都属于同一行业或产业,既它们是产业链上的相关企业。由于众多 关联企业同在一地,学习效应和竞争效应明显。企业数量的集聚,一方面带来了 产品的集聚,实现了生产的规模效应;另一方面还带来了信息的 集聚、人才的集 聚,甚至竞争的集聚,大大加快了企业技术创新的步伐。 .政府在产业集群发展中作用的综述 对于国家在经济发展中的作用,历来是经济学家争论不休的话题。这也集中 反映在国家在集群经济中的作用上有着各种不同的论述。在世纪年代之前 的经济学家强调市场在产业集群发展中起到基础性的作用,政府的经济职能只局 限于较少的范围。 ..国外学者对政府在产业集群发展中作用的综述 国内外学者较早就开始注意产业集群现象并加以研究,但对于政府在集群发 展中的作用论述不多。亚当.斯密认为国家的作用“首在保护本国社会 的安全,使之不受其他独立社会的暴行与侵略”、“设立~个严正的司法行政机构” 和“建立并维持某些公共机关和公共工程”。特别是政府的第三个“义务”,已经 说明了政府在提供公共物品方面的必要性。因为“这类机关和工程,对于一个大 产业集群发展中地方政府作用的研究?一以湖州织里童装业为例 浙江大学硬士学位论文 社会当然是有很大利益的,但就其性质而言,设由个人或少数人办理,那所得利 润决不能偿其所费??”;马歇尔则强调政府在教育上的投资是政府的 职责,因为教育的发展能为社会提供商业上的天才、提高劳动者的素质。阿尔弗 雷德.韦伯以成本收益分析为依据来分析自由竞争资本主义的工业地域结构、约 瑟夫.熊彼特从创新的角度揭示了产业集群的形成,在资本主义制度下“这些都 是通过自由竞争来实现的”约瑟夫.熊彼特,。这些经典作家或是没有论 述政府的作用,或是将政府的作用限定于某一较小的范围,从本质上讲,他们都 是强调市场在集群发展中的作用。 法国经济学家弗郎索瓦.帕鲁 ,王辑慈,认为自 由放任的市场竞争必然导致社会经济环境的不完善和垄断,而垄断会产生的收 益过度集中的负效应。但是靠市场不能消除垄断,资本主义经济需要计划和管理, 的建立是非常重要的。 而国家的产业政策支持对推动性单位 因此他提出的增长极理论认为:一个地区的经济增长关键在于在该地区建立适合 本地区的推动性单位,这种推动性单位嵌入某地区后,将形成聚集经济,推动地 区经济的增长。 ,则从企业竞争 美国哈佛商学院教授迈克尔.波特 优势的获得角度对企业集群进行了详细的研究。在《国家竞争优势》中他提出了 著名的“钻石模型”,指出国家产业、企业在市场中取得竞争优势是由要素 条件、需求条件、相关产业及支持性产业以及企业的战略、结构和竞争等四个基 本决定因素构成,另外两个辅助因素是机会和政府。他认为:政府作用的关键在 于选择能够促进生产率提高的政策、法律、制度;政府合适的角色应当是市场竞 争的催化剂,政府决不能通过政策扶持来创建出竞争性产业。在《簇群与新竞争 经济学》中他强调中小企业的集群对生产效率的提高及创新具有重要意义,因此 政府在企业集群中的作用非常重要。政府应该积极引导企业集群健康发展,为企 业集群的发展提供良好的市场竞争环境和市场秩序。“政府和其它公共机构的投 资可以提高公司的劳动生产率。”、“不要去干扰市场,扭曲竞争,而应去寻找制 约集群发展的因素,着手加以改进。如果集群的发展受到技能短缺的限制,应该 设法解决教育培训的问题:如果受到低效的基础设施的限制,就应该去建设基础 设施。“‘因此,所有的政府机构,不管是中央政策还是当地的政策将在簇群经济浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 发挥重要的作用。主要作用在于确保有高质量的投入供给公共物品,制定竞 争规则,维护市场秩序。”但是,波特强调政府的作用只是辅助的因素,关键还 是要发挥市场竞争的作用,政府作用的着眼点在于生产率的提高。这可能适合于 市场经济发展程度很高的国家。对于像我国这样市场化程度还有所欠缺的发展中 国家,产业还存在种种弱势,政府的作用还应该加强。 因此,一些学者认为在波特的钻石模型中国家应该成为第五个决定因素,奥 滋勒 应用波特的模型对土耳其个重点产业的发展历史进行研究后 发现,国家在这些产业发展成长中发挥了核心作用张金昌,。斯科特 ,认为在产业集群的内部,需要建立适合的公共机构,规定内部 的共同的行动准则。政府以公共管理者的身份为所有企业提供产品、协调企业间 的各种关系,以保证集群的持续发展必须的。等对政府政策的 作用进行了归纳和总结,认为集群政策的重心应该在优化集群的动力机制上。具 体来讲就是:一要促进新技术和新企业的增长,二要建立集群成员之间的合作网 络,三要解决信息失灵,培育集群形象。 以上这些学者都强调了政府作为配置资源的一种方式在集群发展的作用。但 在政府发挥作用当中,中央政府和地方政府的政策和作用是否相同,都没有加以 区分,这也为今后的研究提供了一定的空间。 在推动产业集群发展的政府主体上,也存在两种观点:认为 中央政府由于拥有比地方政府强的主动权,因此在推进产业集群 发展中比地方政 府能发挥更大的作用;波特则强调所有的政府机构都能够在集群经济中发挥重要 作用。但、王辑慈认为中央政府的影响在域内是一致 的,由于国家本身不是一个均质的平面,域内的情况千差万别,每个地方发展的 产业都会受到地方的制度文化、社会经济结构和独特的历史事件的影响,因而地 方政府在经济发展中的作用更为重要。 ..我国学者对政府在产业集群发展中作用的综述 我国对产业集群的研究始于年代。改革开放以前的计划经济体制时期, 我国对产业集群的认识十分匮乏,为了追求布局平衡和国防原则,产业集群明显 带有国家行政指挥的色彩。企业的选址和布局在国家计划经济体制之下变得不合 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 理,“长官意志”在其中的作用十分明显。比如建国初期,工厂的布局要求是“一 厂一点”;文化大革命时期,在当时强调要“靠山、分散、隐蔽”的非经济政策 影响下,工业布局极不合理,工业建设蒙受巨大损失。年代中后期,产业集 群的研究在我国兴起。一大批学者从不同的角度对产业集群的产生和作用等方面 作了大量的研究,并对我国的产业集群的发展提出了一系列的政策建议。仇保兴 认为:政府在产业集群中的政策措施是属于产业政策的范畴。我国在“抓 大”单个企业的规模的同时,更要制订有效的“扶小”政策,使得量大面广的农 村小企业能适应新时代的挑战。当然,政府的“扶小”政策应立足于配合本地实 际,主要目的在于拓宽集群内部“核心资源”的传输渠道,降低交易成本。政府 应从五个方面建立与完善小企业内部的传输体系,来促进其发展:完善中间 产品市场体系:强化融资网络系统;拓展外销网络:健全技术创新支 持体系:建立质量调控体系。而聂呜则认为集群政策不同于传统的 产业政策,集群政策是基于“市场失灵”和“系统失灵”,强调保持市场竞争的 公平性,而非政府刻意去保护、扶持、创立某一产业。 魏守华则从政府提供公共政策的角度认为政府在集群治理方面,既 可以发挥传统功能的作用,比如基础设施的提供和土地利用规划等,但是在发动 金融机构、研究机构大学、职业培训机构、行业协会等形成公共政策治理方 面的作用十分重要。主要体现在:在政府倡导下,可以设立产业发展基金和 风险投资基金对中小企业进行资金上的扶持。政府和行业协会联络中小企业 形成区域营销的公共政策,树立和实施“区位品牌”战略,提升集群的整体形象。 完善创业环境,降低集群内企业的进入、退出壁垒。促进产一学一研紧密结 合,加强区域创新系统的建设等;朱英明则归纳了政府在基于集群的政 策中作用的个主要表现。 以上国内学者从不同角度论述了政府在集群发展中的必要性及其作用表现, 为今后研究政府的作用提供了理论基础。但同样他们还是从静态的视角来看待政 府的作用。 谭力文从产业集群的生命周期理论角度,提出要根据集群所处的不 同生命周期的阶段来确定政府等主体的作用。他认为对于高端道路和创新型集群 ?,?,特别是在集群处于形成期,政府应该为集群 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究~以湖州织里童装业为例 的形成准备条件,通过投资设立各类研究机构等方式为集群形成和发展营造出一 个创新的氛围。但研究表明,现阶段在我国的很多集群如浙江属于第二类王 辑慈,,即低端道路和低成本型集群 ,?。在这 类集群中,政府在其中的作用是否同高端道路和创新型集群相同,则没有涉及。 . 的集群生命周期的综述 费农提出了产品生命周期理论,在此基础上,许多学者开始研究集 群的生命周期,由此动态化地考察集群的发展。意大利集群理论家 通过对意大利集群的研究,将集群分为第一和第二两个阶段。集 群的出现大多是 自发形成的,这是集群发展的第一阶段:当集群发展到一定规模以后,政府或行 业协会干预集群的成长,向集群提供服务,这是集群发展的第二阶段。 将集群的生命周期分为初建期、成长期、成熟期、衰退期 和再生期见图.,本文将在 的集群生命周期划分的基础上对地方 政府集群政策做动态的研究。 第一阶段为初建期 :企业最初集聚在一起进行生产, 产品和生产过程尚未标准化,集群内企业基于社会关系、分工协作以及资源共享 所产生的集聚经济而获得竞争优势。 第二阶段为成长期 :集群发展迅速,增长率高,企业规 模扩大。集群内的资源知识、信息、技能会日益集中,更多地投入到主导产 业或产品中。产品出现雷同现象,存在“过度竞争”的威胁。 第三阶段为成熟期 :生产过程和产品逐渐走向标准 化,企业的生产与管理模式更加先进,企业与区域内外的合作与联系日益频繁并 不断吸收外部先进的知识与技术,同时本地同类产品企业问的竞争更加激烈,市 场竞争的重点从以规模经济为基础的价格竞争转向以创新能力 为重点的产品差 异化竞争。 第四阶段为衰退期 :这一阶段集群企业大量退出,新 进入者很少。企业失去对市场的灵活反映能力,缺少应变的内源 力。 第五阶段为再生期 :部分企业在步入集群的成熟期后, 通过技术创新、产品创新和制度创新等手段使得集群重新焕发朝 气,从而进入下浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为倒 一轮的生命周期。 集 再 群 /?、、 产 一 。一...,..’。’‘。翥 值 . 增 量 比 \ / ????/ 初建辫 成长期 成熟期 衰退期 时间 图.集群的生命周期 当然。并不是所有的产业集群发展的阶段都是严格按照 所述的特征 进行的,事实上,集群发展的某一阶段会同时出现一些其它阶段的特点。但是, 集群生命周期理论的提出,为研究集群提供了一个新的视角,由此可以动态地对 等学者没有论述集群的发展是否需要政府的作用;在 集群加以考察。但 集群发展的各个阶段,政府政策的重点是否相同等问题。结合集群生命周期理论 来论述地方政府在集群发展中的作用正是本文的切入点。 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 集群政策概述 .集群政策的含义 政府推进产业集群的发展主要依靠政府制订和实施的集群政策来实现陋御。 集群政策是指由政府制订和实施的,为了实现集群的可持续发展,对集群产业所 实施的一系列政策和措旖的总和。从政策制订和实施的主体上,可以将集群政策 分为中央政府集群政策和地方政府集群政策。本文研究的是地方政府的集群政策 以下简称为“集群政策。 集群政策是地方政府为了促进集群发展而制订的众多政策措施的总和或集合 体。为了集群的发展,它可以包括财政、金融、法律甚至行政等手段。它的规定包 括了为了集群可持续发展的许多方面,是一个复杂的、多层次、多方面的政策体系。 其主要内容包括: 、为集群发展而建立的、稳定的政治、经济及市场环境方面的政策。在集 群的发展中,影响因素很多。比如国家政治的稳定性:法律制度是否健全;宏观 经济环境的优劣;运输、通讯、教育等各方面为集群发展提供方便的程度等。特 别在当今开放经济条件下,经济全球化进程的加速,各国经济之间的联系日益加 深,影响集群发展的因素不仅来自国内,而且还有些来自国外。例如,在国际上, 本集群产业的技术发展状况、行业竞争及需求态势等等。因此,集群政策要建立 稳定的、可预测的政治经济环境、为市场的平稳运行创造有利的框架条件。包括 基础设施的提供、竞争政策和规章制度的设立和维护、产品及行业标准的制订、 为消除信息不完全提供行业战略性的信息等。 、为促进集群内的组织合作以提高集群“集体效率”而设立的政策。集群 的“集体效率”来源于集群的外部性和集群内各个主体之间的相互合作和信任, 表现为集群产生持续的竞争力。集群内的企业并不是简单的“扎堆”,更不是相 互之间进行残酷的恶性竞争,相反,成功的集群离不开相关利益组织的直接参与 与合作,充分发挥“”的效果。另外,为避免集群优势被“锁定”,促进 【眭目前?对于集群政策有两种提法:一种叫集群政策,如迈克尔. 波特常用集群政箢来概 括政府在集群发展中的作用;另一种叫基于集群的政策 ,如经济合作与发展组织 常用这词。本文统一用“集群政策”。 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 集群内的组织合作与创新非常重要。 美国的“硅谷”和号公路就是一个成功和失败的典型例证。由于竞争 日益激烈,“硅谷”群内各主体逐渐意识到相互学习和合作的重要性,它们有的 达成合约,有的结成联盟,这种合作确保了知识和信息在各公司之间的通畅流动, 促进了企业之间、客商之间及研究机构之间的共同学习和创新。而号公路则 是另外一番情景。号公路在进入成熟期后,企业之间如王安公司、公司 等老死不相往来,相互之间缺乏交流与沟通,保守秘密和忠于公司等惯例支配了 公司与用户、供应商、竞争者之的关系。各公司开发不易被竞争对手产品利用 的新产品,每个公司都处于独一无二的状态,共同进步非常困难。 这种僵化、保 守,缺乏相互学习和合作的氛围,终于导致在和硅谷的竞争中,号公路终于 由开始的领先逐渐落到了下风。因此,集群政策包含着促成群内企业、行业组织 和相关研究创新机构之间的协作对话平台,以实现集群资源的有效配制和技术、 信息的快速流动。这些政策包括:为合作提供支持和合适的激励机制,通过网络 中介和服务机构将参与者集合在一起,创造一个鼓励创新和不断升级的氛围;营 造学习氛围,促进群内企业的交流与互动,政府培育公共机构如大学、科研机 构与产业的联系,促进产业的良性发展。 、为集群发展而培训高素质的劳动力资源方面的政策。在集群的发展中, 作为重要生产要素的劳动力的作用不可忽视。马克思指出:人是生产过程中最积 极、最能动的要素。由于集群中存在的是大量中小企业,它们自身受到时间、规 模、资金等因素的限制,自行培训专业的劳动力资源变得太不可能。但是,集群 的发展,除了要求在技术创新方面的能力之外,充裕的高素质的劳动力资源是集 群发展有力的保证。地方政府培训政策,可以为集群内劳动力提供智力支持,从 而促进集群的发展。 另外,需求方面的政策也非常重要。迈克尔.波特在“钻石模型”中将“需 求条件”作为一国产业或企业获得竞争优势的要素之一。能否识别并满足市 场需求,对于集群内的企业和集群的发展都至关重要。因此,政府可通过需求政 策如公共采购创造需求刺激对集群产品的需求,推动集群的快速发展,并增 强其竞争优势。世纪年代,美国国防工业的政府采购就有力地拉动了美国 “硅谷”的高新产业集群的发展。 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究~以湖州织里童装业为例 .集群政策的特点 作为政府调节经济的一种政策,集群政策本身有其自身的特点,这种特点可 以从它与其它的宏观经济政策的比较中得出。 、集群政策与财政政策和货币政策两大宏观经济政策的比较。作为市场的 外部力量,集群政策与两大宏观经济政策两者具有相同之处,都是基于市场失灵 的经济理论。但是,两者主要还是在区别上:第一,两者实行的主体不同,因此 对集群发展的影响有所差别。财政政策和货币政策旅行的主体分别主要是财政部 和中央银行,属于中央政府部门,是~种自上丽下的政策:而中央政府的各种宏 观经济政府虽说会直接和间接影响集群的发展,但是集群政策的施行主体主要是 与集群联系紧密的地方政府,它直接影响到集群本身的发展,当然很难对整个国 民经济产生直接的影响,属于区域经济政策。集群政策既有自上而下? 的方式,也有自下而上?的方式。第二,两种政策作用的范围不同。 由于施行的主体有所不同,因此,政策作用的范围就不同。财政政策和货币政策 的实施会影响整个国民经济的发展或者是该国某个行业的发展;而地方集群政策 的影响面则主要限于本区域,对本区域集群经济具有直接的影 响。当然,地方集 群经济的发展也会通过部门间的联系可能会间接影响整个国民经济。 、集群政策和传统产业政策的比较。集群政策和传统产业政策有相似之处, 甚至有学者将它们认为是同一种政策措施,如我国学者仇保兴在《小企业集群研 究》中将地方集群政策看成是“地方政府的产业政策”仇保兴,。其实, 本文认为它们有许多不同之处。产业政策的概念源于上个世纪年代初,至目 前也尚无统一的定义。日本著名学者小宫隆太朗认为产业政策“是政府为改变产 业间的资源分配和各种产业中私营企业的某种经济活动而采取的政策【注】;日本 产业结构审议会将产业结构政策定义为“向最佳产业结构,即为实现经济增长和 填平同发达国家的差距所最理想的产业结构接近,所需实施的政策。也就是 确定产业结构发展的方向,同时为实现这一目的确立必要的政策和经济机制畔 卜’。按照日本经济学家的观点,产业政策主要包括产业结构政 策、产业技术政策、 产业组织政策和产业布局政策等方面。传统产业政策和集群政策一样,都是基于 ?转引自江斌经济全球化与当代产业政策的转型【学术研究. 产哪转引白杨治产业经济学导论中国人民大学出版社.年版.第页 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 市场失灵的理论,作为一种市场外部力量的政府的政策对社会资源进行重新配 置,以实现政府的目标。 但是,地方政府的集群政策和地方政府的产业政策有许多不同之处,它们主要 体现在: 两者在作用的范围上有所不同。地方政府的产业政策涉及到本区域的全产 业或者是政府所确定的“重点产业”、“支柱产业”:或者对尚不具备竞争力的产业 实行保护政策。为了实现这目标,政府通过规划、干预、引导和保护产业的发展, 重点对所选定的产业进行扶持和补贴,加大优质资源的投入力度,从而调节社会资 源在产业部门之间以及产业内部的优化配制,以建立高效益的均衡产业结构。从这 点上讲,产业政策其实是一种供给政策。产业政策的直接目标是加速产业规模的扩 张以获得规模经济,因此,大企业往往是产业政策的最大收益者,而中小企业一般 没有受到足够的重视。 集群政策的作用范围涉及的是本区域中的集群产业,涉及到区域全部产业中 的某一个或几个产业类别。集群政策并不存在政府首先确定支柱产业和重点产业 的问题,在集群政策中,无论是高科技产业,还是传统产业,都可以是集群政策 发展的产业。迈克尔.波特在《簇群与新竞争经济学》中认为集群中“根本不存 在低产业这一说法,??.,一个充满活力的集群可以帮助任何产业内的公司采用 最先进的相关技术最复杂的方式参与其中”,“任何产业,任何集群,??,只要 使用先进的方法从事这些行业,所有的集群都是好的”。像浙江义乌的小商品市 场、嘉善的木业、桐乡的羊毛衫和织里的童装业的集群都属于传 统的产业,但是 它们的发展给当地经济发展带来了很大的活力。因此政府不应该选择集群,然后 再按照政府的目标实施集群政策,而是对本地的集群进行积极引导和促进。通过 产业集群政策的实施,以达到本区域集群经济的可持续发展。集群政策的目的是 提升集群产业的网络创新能力,因此,集群内的所有企业都是集群政策的收益者。 当然,地方政府的产业政策和集群政策在作用范围上可能会有交叉重叠的地 方。比如:集群政策中鼓励发展的集群产业正好也是地方政府产业政策扶持发展 的对象时,就会出现两者交叉的现象。这时,产业政策和集群政策在作用的范围 上是同一的。 两种政策在制订和实施上有所不同。产业政策是一种自上而下的政策, 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 政府在政策的制定和实施中始终是主角,政府所采取的是对所确定的产业中的大 企业或者是龙头企业采取扶持或直接干预,通过优质资源的投入推进龙头企业的 发展壮大,以此促进区域经济的发展。而集群政策由于集群的自上而下和自下而 上的两种产生方式,在政策的制定中也有自上而下和自下而上的两种方式。第一, 自上而下产生的集群。如我国台湾省产业群,则是上世纪年代中期政府派 遣工业技术研究院电子所的一批工程师到美国公司接受技术转移 培训开始,到当地政府在新竹设立科学工业园区,提供优惠政策借以吸引高科技 厂商和逐渐培育本地化厂商发展而成的。在这个过程中,集群政策是一种自上而 下的方式,政府首先设立产业目标,然后采取一定的政策措施,通过市场化引导 的方式形成。在产业逐渐成熟之后,政府在集群发展中的地位作用逐渐削弱。而 像行业协会等中间组织,在政府面前,代表着企业,在企业面前,对成员企业就 政府政策的影响进行培训,鼓励集体活动,起到重要的整合作用.其作用逐渐重 要。第二,自下而上产生的集群,集群政策的制定也是自下而上的方式。集群发 展的政策多是由行业协会等准政府组织代替,政府对集群产业不设立目标,而是 当集群发展到一定时期后可能再参与集群政策的制定。像织里童装业、嵊州的领 带产业集群,在我国改革开放之后随着市场化逐渐产生,当初政府根本就没有针 对该产业的发展制定专门的政策措施,政府只是在产业发展到一定时期后才进行 规划与管理,逐渐发挥作用并影响集群的发展。 需要指出的是,尽管在两种方式的集群政策中政府对集群经济的发展发挥一 定的作用,但是政府集群政策的运用必须以市场为导向,为市场机制的运行创造 良好的环境,重点发挥政策的诱导和激励作用,而非直接的横加干涉。政府的角 色只是一个调节者或促进者,市场在集群发展过程中仍然是起到主导作用。 两者在创新理论上不同。产业政策侧重对“重点产业、支柱产业”的扶 持和补贴,强调对这些产业中的大企业优质、创新型资源的投入, 是基于线性创 新理论。这种创新一般经历发明一开发一一中试一生产一销售等简单的线性 过程,限于单个企业内部的创新。其实,创新是一个企业与各种知识生产机构和 知识传播机构互动的过程,企业并不是孤立地进行创新,外部的信息交换和协调 对于创新具有重要的作用。创新的知识可以分为显性知识和隐性知识良两种,集 群内的各企业由于产业上的联系和空间上的集中,不仅便于显性知识的传播;更 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 加重要的是,它便于隐性知识隐性知识是通过“干中学”、“面对面的交流”、 “言传身教”进行传播的扩散。所以,它可以有效克服单个企业技术创新过程 中的能力局限,降低创新活中的技术和市场的不确定性。因此网络创新更符合现 代创新的方向。集群政策正是基于系统创新缺陷,政府的创新政策主要在于促进 合作与网络化,形成企业网络化和中介网络化,消除网络化创新 中的不利因素。 按照我国学者聂鸣教授聂鸣,的说法,集群的创新政策设计的着眼点从 增加资源的投入转到对现有的资源进行整合,产生系统的协同效应。这对像我国 这样的发展中国家具有重要的意义,因为发展中国家受经济发展水平的限制,在 短期内很难大幅度增加创新型资源的投入强度,即使资源投入的强度能够增加, 也因创新资源的配置效率低而很难有效地提高技术创新的绩效。 地方政府的集群政策和产业政策的相同点和不同点可用表.表示: 衷.地方政府的集群政策和产业政策的相同点粕不同点 、\政策类别 产业政策 集群政策 \ 比较的项目\ 地方全产业、重点产业、 作用的范围上 集群产业 不 支柱产业 同 自上而下或自下而上 政策的制订和实施上 自上而,政府主导 点 市场主导,政府调节 创新理论上 网络创新理论 线性创新理论 、都是基于市场失灵理论 、两者在作用的范嗣上可能会出现交叉重合 相同点 、两者都是为实现一定的目标而制订的一系列政策措施的 总和,其中包括经济手段、法律手段等 集群政策和传统的产业政策虽有所不同,但是在集群政策的制订过程中,除 了受地方政府行为的影响外,更为宏观的产业政策的影响也不可忽视。首先,产 业政策从本质上讲是一种自上而下的供给政策,国家集中优势资源对所作用的产 新江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 业进行保护、重点扶持。在地方政府自身拥有资源一定的情况下,产业政策某项 措施的实施会直接影响集群政策同样措施的制订。如在?地的审 批使用、用水用 电方面对地方产业政策所确定的产业优先,可能会影响到集群产业在这些资源上 的优先使用等等。其次,地方政策所制订的集群政策不能与更上一级政府所制订 实施的产业政策相冲突。上一级政府确定需要限制的产业,要求下一级政府要严 格执行,如果下级地方政府所要促进的集群产业正好是上级政府限制发展的产业 时,集群政策则需要发生变化、或者需要终止。 浙江大学硕:学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 地方政府在集群发展中发挥作用的原因及优势 按照英国《大众百科全书》的定义,政府是由“政治单元在其管辖的范围内 制定规则和进行资源分配的机构。”【注按管辖范围划分,单一制国家有中央政府 和地方政府。产业集群在发展过程中,市场起基础性作用,但也会受到政府的作 用和影响。中央政府的政策对集群的影响有两条途径:第一,中央政府的政策直 接影响产业集群的发展。例如中央政府制订的货币政策、财政政 策和产业政策等 宏观经济政策会影响到资源在集群中的配置情况;第二,中央政府的政策间接影 响产业集群的发展。地方政府的政策、措施必须在中央政府政策允许的范围之内, 不能越出中央政府政策所限定的边界,更不能与中央政府政策相冲突。因此,地 方政府的产业集群政策对产业集群发展的影响囿于中央政府政策之中。 由于“历史的偶然辟】,,,产业集群开始形成。产业集群在产生和发展过程中 既有集聚经济效益方面原因,同时又深深根植于当地历史和社会文化当中。比如, 湖州织里镇童装业的发展,就与湖州历史悠久“遍闻机杼声”的丝织业和当地农 民的敢于吃苦耐劳、敢闯敢拼的精神有关。集群的发展,除了会受到中央政府的 政策影响,但更多的是受到地方政府政策的影响。因此,本文论述的政府对集群 的作用指的是地方政府的作用,特别是与当地联系相对紧密的镇、县区政府 的作用。 需要特别说明的是,除了集群政策的影响外,地方政府的其它行为也会对集 群的发展有一定的影响。比如当地政府的工作作风、勤政务实的思想行为等。为 了便于论述,本文所阐述的只限于地方政府集群政策对集群发展的影响。 .地方政府在集群发展中发挥作用的原因 作为市场以外的力量.地方政府在集群发展中实旌集群政策,促进集群发展, 其主要原因有: 、集群内的“市场失灵”是政府进行干预的理论基础。主流经济学家很早 转引自郭小聪:《政府经济学》,中国人民大学版社年版.第页。 严产业集群的产生依赖于历史等初始条件,町肌史的源头却常常是一些偶然事件。见.. ..: 浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为例 就已经认为市场失灵是政府干预的依据。同样,在集群内也存在着市场失灵的问 题,需要政府的干预。 第一,共性技术的供给不足。共性技术是相对于专有技术而言, 是指同时具 有共享性、基础性和关联性等特征的技术李经珍,。由于共性技术的共 享性,在中小企业众多、彼此之间联系很强的集群中,它很容易扩散溢出到其它 的企业,从而提升集群产业的竞争力乃至区域经济的竞争力。因此,共性技术的 扩散具有较大的社会福利效应。但是,正是共性技术的正外部性的存在,群内其 它企业出于自利动机而出现的“搭便车”行为,导致共性技术的供给相对于整个 集群而言是不足的。 例如,假设群内某企业从事共性技术的研发而获的私人收益为,由于正 的外部性的存在,该行动所产生的社会收益为,且;如果这家企业研发 的共性技术所承担的私人成本大于私人收益而小于社会收益,即有 。则这家群内企业显然不会从事共性技术的研发活动,尽管从社会的角 度看,该行为对整个集群的发展是有利的。在这种情况下,群内的帕累托最优状 态没有得到实现。具体也可由图.来表示: 图.产业集群内共性技术配置的失灵 在图.中,横轴表示共性技术的数量,纵轴表示共性技术的价格。为 了简便起见,假定是群内某个企业从事共性技术的研发的边际成本, 由于正的外部性,该企业由于共性技术所获得的边际收益小于整个群内企业 所获得的边际收益。根据利润最大化的原则,群内企业所提供的共性技术的浙江大学硕士学位论文 产业集群发展中地方政府作用的研究一以湖州织里童装业为饲 数量
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