供电企业外部环境风险管理体系的研究（可编辑）

供电企业外部环境风险管理体系的研究（可编辑） 国内图书分类号: 学校代码: 国际图书分类号: 密级:公开 专业硕士学位论文 供电企业外部环境风险管理体系研究 硕士研究生: 姜美竹 罗国亮副教授 导 师: 企业导师: 贺缨高工 工程硕士 申请学位: 工业工程 专业领域: 在职 培养方式: 经济与管理学院 所在学院: 年月 答辩日期: 华北电力大学 授予学位单位:四四四?四 : ..: :: :: , ;: 华北电力大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明:此处所提交的硕士学位论文《供电企业外部环境风险管理体 系研究》,是本人在导师指导下,在华北电力大学攻读硕士学位期间独立进行研 究工作所取得的成果。据本人所知,论文中除已注明部分外不包含他人已发表或 撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体,均已在文中 以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 日期:‘孔?;年月‘日 作者签名:萎霾彳 华北电力大学硕士学位论文使用授权书 《供电企业外部环境风险管理体系研究》系本人在华北电力大学攻读硕士 学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归华北电力大学 所有,本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解华北电力大 学关于保存、使用学位论文的规定,同意学校保留并向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版本,同意学校将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索,允许论文被查阅和借阅,学校可以为存在馆际合作关系的兄弟高校 用户提供文献传递服务和交换服务。本人授权华北电力大学,可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于请在以上相应方框内打“?”: 年解密后适用本授权书 保密口,在 不保密口 境 作者签名:名象歹 日期:加歹年易月“日 导师签名: 月形日 曼\,订乱 日期:劢;年华北电力大学硕士学位论文 摘 要 仔细审视供电企业发展面临的内外部环境,不难发现进行供电企 业的外部环 境风险管理研究,在供电企业实施“法治”,规范供电企业运营行为,增强供电 企业抵御经营和外部风险的能力,使供电企业在发展的过程中少付代价,保证企 业持续、有序、和谐发展,具有非常强的针对性和重要的现实意义。 本文在充分调研的基础上,对供电企业在管理流程和业务制度等环节的常见 外部风险进行全面梳理,并以现有的法律法规及相关外部风险作为客体进行研 究,试图从安全生产、电网建设、电力营销等角度,发现、识别、分析、控制和 处理供电企业面临和潜在的各项常见外部风险,从而提出相应的解决措施,设计 外部风险管理体系,实现外部风险管理体系与企业管理体系的有效融合,以达到 规范供电企业各项操作程序、防范外部风险的目的。 经研究发现,供电企业外部风险管理,必须通过建立完善一系列制度、组织、 流程和职能,形成一个完整、规范、动态的外部风险管理体系来予以控制和管理。 这个体系涉及到供电企业可能存在外部风险的各个业务和管理领域,贯穿于各个 业务和管理活动过程中,也深入到各个部门的工作,它的建立、运行和周期滚动 不能依靠个别部门,必须通过供电企业各部门和全体员工的协调配合来完成。有 效实施外部风险管理需要六个方面的保障措施:领导重视是有效推进外部风险管 理的前提:市场需求是外部风险管理的动力;员工的风险意识是外部风险管理的 基础;有效的制度与组织体系是外部风险管理的保障;持续的监测与改进是外部 风险管理的法宝;企业的核心竞争力是外部风险管理的方向。 关键词:供电企业;外部风险;管理体系华北电力大学硕士学位论文 ,, .. , .; .. 蠲 ; ., . 啦, .,】. .. :;; ; ; ; . : , , 华北电力大学硕士学位论文 目 录 摘 要. 仃.. 第章绪论?. .论文选背景及研究的目的和意义 .国内外研究动态..国外相关研究. ..国内相关研究. .论文的主要研究内容 第章供电企业外部风险管理概述. .供电企业外部风险的内涵? .供电企业外部风险构成要素 .供电企业外部风险的特征? .供电企业外部风险管理.本章小结第章安全生产外部风险管理 分析 .安全生产管理概述.. .安全生产管理中的外部风险??.. .安全生产管理外部风险原因分析? .安全生产管理外部对策.. .本章小结?.. 第章电网建设外部风险管理分析??.. .电网建设管理概述.. .电网建设管理中的外部风险??。 .电网建设管理外部风险原因分析.. .电网建设管理外部风险防范对策.. .本章小结?.. 第章电力营销外部风险管理分析??.. .电力营销管理概述.. .电力营销管理中的外部风险??.. .电力营销管理外部风险原因分析.. .电力营销管理外部风险防范对策.. .本章小结?.. 第章外部风险管理体系建立与优化.外部风险管理体系.. .外部风险管理体系建设的基本步骤??.. .外部风险管理体系建设的内容和方法?..华北电力大学硕士学 位论文 ..外部风险识别. ..外部风险分析与评估 ..外部风险防止与控制 .外部风险管理体系优化实证??.. .本章小结第章结论与展望? .结论. .展望.. 参考文献??. 攻读硕士学位期间发表的学术论文及其它成果?. 致谢?. 作者简介.华北电力大学硕士学位论文 第章绪论 .论文选题背景及研究的目的和意义 截止到年底,我国已制定现行有效法律件、行政法规多件、 地方性法规多件。涵盖社会关系各个方面的法律部门已经齐全,法律体系 内部总体做到科学和谐统一,中国特色社会主义法律体系已经形成。 从供电企业发展的外部环境来看,随着社会经济形势的不断变化,特别是国 家法律法规体系日益健全,社会法制环境不断完善,全民法律意识不断增强,对 供电企业依法经营、照章办事提出了更高的要求。供电企业作为具有自然垄断性 质的国有大型企业,在当前已经突出感受到,一方面国家法律法规和国资委相关 政策对中央企业依法规范经营的要求越来越具体,确保国有资产保值增值的责任 越来越重;另一方面,政府对于垄断企业的监管越来越严格,社会各界的关注度 越来越高,供电企业的一些违规行为很容易被人为放大,成为社会关注和批评的 焦点,供电企业发展的外部环境变得越发复杂和严峻。 从供电企业内部来讲,一方面供电企业已经成为真正意义上的独立运营的市 场主体,在获得难得发展机遇的同时,也需要独立承担法律和经营风险。另一方 面,供电企业长期处于垄断地位所带来的管理松散、粗放尚未根本改观,有法不 依、有章不循的情况依然存在,法律意识和法律素质亟待提升,外部风险防范体 系尚未建立,供电企业面临的外部风险依然很多,且存在较大的不确定性。 仔细审视供电企业发展面临的内外部环境,此时进行供电企业的 外部风险管 理研究,在供电企业实施“法治”,规范供电企业运营行为,增强供电企业抵御 经营和外部风险的能力,使供电企业在发展的过程中少付代价,保证企业持续、 有序、和谐发展,具有非常强的针对性和重要的现实意义。 .国内外研究动态 ..国外相关研究 风险管理最早起源于美国。早在二十世纪五十年代早期和中期,美国的一些 大公司发生的重大损失,就使公司高层决策者认识到风险管理的重要性。 克里斯?查普曼和斯蒂芬?沃德在《项目风险管理过程、技术和洞察力》一书 中认为风险管理的主要目的可以系统识别与项目有关的风险,和管理改善项 目的执行效果【】。基思?卡思伯森和德克?尼奇等学者分析了风险管理与金融、市 场运行等其他衍生品之间的关烈到。华北电力大学硕士学位论文 此后,随着社会不断进步和经济技术的迅速发展,企业开始面临越来越多、 越来越严重的风险。风险管理的概念、原理和实践也从美国逐渐 传播到其他国家 和地区。目前,风险管理已不仅仅是企业自身管理的需要,更逐步演变为法律强 制性的要求。很多学者在这个领域开展了广泛研究。 著名学者科罗赫等人在《风险管理》一书中以国际银行业风险监管的前端问 题以及解决问题的最新管理技术作为主题,从理论分析与技术分析两个方面,对 商业银行如何识别、衡量、控制和化解金融风险做了系统的阐述。 托马斯??巴顿、威廉??申克、保罗??沃克等学者通过从风险管理机制的 角度,对微软、杜邦等五个具有代表性的公司所进行的深度分析,认为现代企业 的风险管理机制应实现从独立型向综合型的转变而且企业在风险管理机制的建 设过程中应该充分结合自身的实际情况【】。 格里森在《财务风险管理》中分析了风险管理的类型,提出了风险管理是建 立在定量方法上的一整套流程的观点。这套流程使企业了解自己所承担的风险, 进而实施有效地控制,最后精确地计算出所需费用【】。 保罗.罗耶认为在项目风险管理过程中应当采取主动的策略,并 在风险管理 计划、审查、评估以及补救措施等领域进行了深入的研究。 此外, 和 博士认为在项目管理 , 中,项目成熟度模型分为个层次,项目风险管理是其中重要的一环,在成熟度 模型的五个层次中,第三层次具有最高的风险。风险可以分为低、中、高三类, 。引。 其依据是看企业文化的不得不改变对于公司造成的影响 , 和. 》一书中指出降低项目风险 在 应当从风险识别、风险控制、风险分析和风险反馈的角度来着手【。 博士的研究成果从风险和不确定性的角度对商业和工业领域中 的评估和指导进行了分析研究,结果表明企业经营的外在环境中存在越来越多的 不确定性和风险因素,加强风险管理是一条必由之路【?。和 等学者通过对英国、美国 、 等国家电力行业的研究指出电力、电话、煤气等需要固定网络来 传输服务的公司 基础设旌产业,可以在政府指定的条件约束下运营。风险管理就是需要考虑的条 件约束之一。 .,教授在 :, 》一书中认为在企业管理中,风险管理已经发展成一个具有相对 独立职能的管理领域,在企业的经营和发展目标方面,风险管理和企业的经营管 理、战略管理一样,具有十分重要的意义【】。 对于风险管理目标的认识,经历了一个不断发展和完善的历程,目前业已形 成一种较为普遍的观点,即风险管理的目标与企业的总体目标相一致,就是通过华北电力大学硕士学位论文 控制风险来创造价值。随着企业风险管理需求的不断增加和风险管理研究的不断 深入,国外许多组织开始编写企业风险管理的标准和指引。这些标准和指引为企 业开展风险管理提供了有效的帮助和指导,并成为风险管理研究领域内重要的参 考文献,其中影响比较大的有美国虚假财务报告委员会下属的发起人委 员会于年月提出的《企业风险管理??整合框架》【‘、澳大利亚新 西 兰风险管理标准/等。 ..国内相关研究 我国改革开放以来,现代企业在经济迅猛发展的背景下将面临更多的机遇和 挑战,市场竞争在给企业带来发展机遇的同时,也带来了日益增多的风险。这些 风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险和外部风险等等之分,商业 类风险随机多变,具有不可预期性和防控性,而外部风险则是可防控的,如果未 正确对待外部风险,将给企业带来相当严重的后果。企业外部风险是指在法律实 旋过程中,由于企业外部的法律环境发生变化,或由于包括企业自身在内的各种 主体未按照法律规定或合同约定行使权力、履行义务,而对企业造成负面法律后 果的可能性。我国学者也对此进行了很多研究。 刘永明在《浅论国有企业外部风险管理》一文中认为企业风险分为自然风险、 运营风险、财务风险和外部风险。外部风险是以法律因素为产生原因,以承担法 律责任为后果。企业外部风险存在于企业运营的各个环节【】。 唐明法官归纳了在企业经营管理过程中可能出现的九大外部风险,强调预先 识别以及事前防范是作好应对外部风险的关键【】。 吴江水探讨了企业从事外部风险防范时的工作模式和方法,综合分析了外部 风险的概念、特征、种类等内容,并以主体、环境、行为三要素的方式,为识别 和理解外部风险提供了一些方法【。 黎梓庆在发表于《广西电力》上的题为 《电力企业防范外部风险存在的问 题及对策分析》一文中认为,电力企业的外部风险防范措施不健全,电力法规不 完善是电力企业产生企业风险的诱因,建立法律顾问制度,推动完善电力法规, 建立合同管理体系都可以从根本上防范电力企业中外部风险的产生【。 刘振亚认为,供电企业应对外部风险应该尽快构建外部风险的防范机制。 傅毓军指出电力设施与其他设施相互妨碍是供电企业在电网建设和电力线 路运行维护工作中无法回避的问题。该问题直接影响电力设施的 安全和电力供应 的稳定。供电企业依法合规进行电网建设,善于运用法律赋予的权利,电力设施 与其他设施相互妨碍的外部风险是完全可以有效防范的【。 李定柏分析了电力设施保护的外部风险,指出电力设施保护是一项系统的工 作,在法律上涉及到《电力法》、《刑法》、《民法》、《森林法》、《合同法》、《安全华北电力大学硕士学位论文 生产法》、《建筑法》、《城市规划法》、《公路法》、《消防法》等内容,在部门上涉 及到政府管理部门、供电企业、林业、建设、土地、交通等部。 秦顺东等分析了电力企业中的合同外部风险,指出合同是平等主体之间设 立、变更、终止民事权利义务关系的协议,电力企业利用合同这一形式进行市场 交易,在合同方面出现外部风险的主要原因是签约把关不严,签订的合同存在着 缺陷,履约过程控制不力掣。 荣成在《供用电合同法律问题探讨》一文中认为,供用电合同的签订和履行 是电力经营中一项重要工作,如在供用电合同的签订和履行中不能妥善解决一些 实质性的法律问题,将使供电企业面临一系列的外部风险。解决电力立法滞后于 电力市场发展、提高企业全员法律素质、合同文本修订、依法签订和履行供用电 合同、重视证据的调查搜集和保存、积极依法开展供用电合同诉讼法律事务等方 面,都可以规避电力市场潜存的外部风险,降低诉讼成本,维护供电企业合法权 益【。 我国企业风险管理可以说是刚刚起步。而对企业外部风险进行研究则是近几 年来的事情。在一份企业外部风险评估报告中显示:在中国强企业中,外部 风险分值的中间值为分,与美国公司中间分值为分和欧盟公司中 间分值为分相比,中国企业面临的外部风险要远远低得多,但大多数中国 企业的外部风险防御能力很弱,因外部风险而遭受损失的风险相应更高。这种评 估的方法和结果虽然不能中国企业就必定“如临大敌”了,但它是我们进行 外部风险防范研究和思考的出发点。 通过对国内外风险管理尤其是外部风险研究情况的归纳和总结, 我们看到国 内外学者提出了一些相关方法、模型、影响因素、时机、分析和应用等,具有借 鉴,本文将在这些研究的基础上,对供电企业的常见外部风险进行全面梳理,并 以现有的法律法规及相关外部风险作为客体进行研究,本文试图从安全生产、电 网建设、电力营销等角度,总结供电企业常见外部风险,探索建设供电企业的外 部风险管理体系。 .论文的主要研究内容 本文主要对供电企业外部风险管理体系进行重点研究,对供电企业在管理流 程和业务制度等环节的常见外部风险进行全面梳理,并以现有的法律法规及相关 外部风险作为客体进行研究。试图从安全生产、电网建设、电力营销等角度,发 现、识别、分析、控制和处理供电企业面临和潜在的各项常见外部风险,从而提 出相应的解决措施,设计外部风险管理体系,实现外部风险管理体系与企业管理 体系的有效融合,以达到规范供电企业各项操作程序、防范外部 风险的目的。 本文的研究框架如图.所示。华北电力大学硕士学位论文 ? ’ 供电企业外部风险管理体系研究 提出问题 工 工 工 、 国外相关研究 分析问题 背景目曹和意义 国内碗誊研究 卜卜 ’ 一 毒 供电企业外部风险管理概述 毒 安全生产外部风险管理分析 毒 、 电网建设外部风险管理分析 卜叫进行研究 ‘ 电力营销外部风险管理分析 毒 外部风险管理体系建立与优化 怍一一 ’ 结论与展望 解决问题 图.论文的研究框架 ..华北电力大学硕士学位论文 第章供电企业外部风险管理概述 .供电企业外部风险的内涵 供电企业外部风险是指供电企业在经营活动实施过程中,由于供电企业外部 环境发生变化,或由于包括供电企业自身在内的各种主体未按照法律规定或合同 约定行使权利、履行义务,而对供电企业造成负面后果的可能性。 .供电企业外部风险构成要素 一风险存在的前提条件 风险存在的前提条件是法律对其有相关的规定或者合同对其有相关的约定。 二引发风险的直接原因 引发风险的直接原因包括企业外部法律环境发生变化及企业自身或其他当 事人法律主体做出了某种行为或者没有做某种行为作为或不作为。 三风险发生后果 风险发生后会给供电企业带来负面的法律责任或后果。 供电企业中的一个风险只要同时具备上述三个要素,就可以被定义为供电企 业外部风险。 .供电企业外部风险的特征 第一,供电企业外部风险与法律规定或者合同约定具有相关性。 供电企业外部风险的发生必然与法律规定或者合同约定有关,这是供电企业 外部风险区别于其他风险的一个最根本的特征。无论供电企业哪种外部风险,其 产生的根源都是因为有相关的法律规定或合同约定的存在。这种关联性既可能是 直接的,也可能是间接的。 第二,供电企业外部风险发生的结果具有强制性。 供电企业的经营活动如果违反法律法规,或者侵害其他企业、单位、个人的 合法权益,通常情况下会导致供电企业承担相应的民事责任、行政责任甚至刑事 责任等法律责任。 第三,供电企业外部风险发生的领域具有广泛性。 供电企业所有的经营活动都离不开法律规范的调整,供电企业实施任何行为 都需要遵守法律规定。供电企业与政府、供电企业与其他企业、供电企业与消费 者以及供电企业内部的关系,都需要通过相应的法律来调整和规范【。 第四,供电企业外部风险具有可预见性。 供电企业外部风险是基于法律规定或合同约定产生的。而法律规定或合同约华北电力大学硕士学位论文 定最基本的功能就是明确告诉当事人其权利和义务。因此对供电企业而言外部风 险是可以事前预见的。 第五,供电企业外部风险具有较强的可控性。 引发供电企业外部风险最为常见的原因是供电企业自身做出了某种违反法 律规定或合同约定的行为。在这种情况下,我们可以通过规范供电企业自身的行 为,使其符合法律规定或合同约定的要求,从而避免风险的发生。 .供电企业外部风险管理 一供电企业外部风险管理与一般企业风险管理共性 企业风险管理是指对影响企业目标实现的各种不确定性事件进行识别和评 估,并采取应对措施将其影响控制在可接受范围内的过程。一般通过风险识别、 风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动来防范风险的管理工作。风险控制 的四种基本方法是:风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。 、风险回避。风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为,完全 避免特定 的损失风险。简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法,因为投资者在放弃 风险行为的同时,往往也放弃了潜在的目标收益。所以一般只有在以下情况下才 会采用这种方法:投资主体对风险极端厌恶。存在可实现同样目标的其 他,其风险更低。投资主体无能力消除或转移风险。投资主体无能 力承担该风险,或承担风险得不到足够的补偿。 、损失控制。损失控制不是放弃风险,而是制定计划和采取措施降低损失 的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事 前控制的目的主要是为了降低损失的概率,事中和事后的控制主要是为了减少实 际发生的损失。 、风险转移。风险转移是指通过契约,将让渡人的风险转移给受让人承担 的行为。通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。风险转移的主 要形式是合同和保险。合同转移。通过签订合同,可以将部分或 全部风险转 移给一个或多个其他参与者。保险转移。保险是使用最为广泛的风险转移方 式。 、风险保留。风险保留即风险承担。也就是说,如果损失发生,经济主体 将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保 险。无计划自留。指风险损失发生后从收入中支付,即不是在损失前做出资 金安排。当经济主体没有意识到风险并认为损失不会发生时,或将意识到的与风 险有关的最大可能损失显著低估时,就会采用无计划保留方式承担风险。一般来 说,无资金保留应当谨慎使用,因为如果实际总损失远远大于预计损失,将引起 资金周转困难。有计划自我保险。指可能的损失发生前,通过做出各种资金华北电力大学硕士学位论文 安排以确保损失出现后能及时获得资金以补偿损失。有计划自我保险主要通过建 立风险预留基金的方式来实现。 供电企业外部风险管理是企业风险管理的重要组成部分,也要通 过风险识 别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动来防范风险,适用风险回避、 损失控制、风险转移和风险保留等一般企业风险控制方法。 二供电企业外部风险管理的特性 我国改革开放以来,经济建设取得了巨大成就,现代企业在经济迅猛发展的 背景下将面临更多的机遇和挑战,市场竞争在给企业带来发展机遇的同时,也带 来了日益增多的风险。这些风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险 和外部风险等等之分,商业类风险随机多变,具有不可预期性和防控性,而外部 风险则是可防控的,如果未正确对待外部风险,将给企业带来相当严重的后果。 供电企业存在诸多外部风险,但并不意味着供电企业就必然对症下药。通常 情况下,供电企业对于所面临的某些外部风险其实并非一无所知,只是由于身处 风险而未造成较大损失才使得他们没有采取应对措施;另外,如果应对外部风险 的成本远远超过了外部风险不利后果的损失,也不会有人为一个 不是必然发生的 损失承担大量的费用。人类从未停止过与风险的博弈,建立在现代数学、管理学 基础上的风险管理理念,正是针对风险的不特定性和损失的不特定性提出了多种 应对风险的解决方案。外部风险评估正是借用了逻辑学、统计学、运筹学以及其 他风管理中的理念,根据企业外部风险后果的严重程度、发生的概率等,评估出 各个外部风险点的重要程度和分批应对时的应有顺序,为是否采取应对措旌或采 取何种应对措施提供决策的依据。 供电企业外部风险防范是外部风险管理中的一个重要环节。供电企业存在外 部风险并不可怕,可怕的是存在潜在风险却浑然不知。因此我们要对供电企业的 外部风险进行全方位的识别,加以科学分析和判断,制定防范措旄,使外部风险 尽可能地控制在供电企业能够承受的范围内。 随着市场经济的完善,供电企业面临越来越多的外部风险。外部风险会随着 供电企业经营环境、国家法律体系、监管环境等因素的变化而不 断变化,需要不 断调整对其的认识和控制方法。外部风险的这些特征,给风险管理带来了一定的 难度,仅仅依靠简单的加大法律人员工作量、增加人手等手段,不能保证外部风 险管理的有效性。实践证明,外部风险管理,必须通过建立完善一系列制度、组 织、流程和职能,形成一个完整、规范、动态的外部风险管理体系来予以控制和 管理。这个体系涉及到供电企业可能存在外部风险的各个业务和管理领域,贯穿 于各个业务和管理活动过程中,也深入到各个部门的工作,它的建立、运行和周 期滚动不能依靠个别部门,必须通过供电企业各部门和全体员工的协调配合来完 成。有效实施外部风险管理需要六个方面的保障措施:领导重视是有效推进外部华北电力大学硕士学位论文 风险管理的前提;市场需求是外部风险管理的动力;员工的风险意识是外部风险 管理的基础;有效的制度与组织体系是外部风险管理的保障;持续的监测与改进 是外部风险管理的法宝;企业的核心竞争力是外部风险管理的方 向。 基于供电企业外部风险管理的特性,本文第、、章对供电企业安全生产、 电网建设、电力营销三大主营业务管理流程和业务制度等环节的常见外部风险进 行全面梳理,并以现有的法律法规及相关外部风险作为客体进行研究,发现、识 别、分析、控制和处理供电企业面临和潜在的各项常见外部风险,从而提出相应 的解决措施;第章设计供电企业外部风险管理体系,实现外部风险管理体系与 企业管理体系的有效融合,以达到规范供电企业各项操作程序、防范外部风险的 目的。 .本章小结 本章介绍了供电企业外部风险的内涵及构成要素,总结归纳出供电企业外部 风险的特征,从而提出进行供电企业外部风险防范,探索建设供电企业的外部风 险管理体系。华北电力大学硕士学位论文 第章安全生产外部风险管理分析 .安全生产管理概述 安全生产是为了使生产过程在符合物质条件和工作秩序下进行,防止发生人 身伤亡和财产损失等生产事故,消除或控制危险有害因素,保障人身安全与健康, 确保设施和设备免受损坏,环境和社会公共资源免遭破坏的总称。电力中的安全 生产与其他行业的安全生产有相同之处,又有很多的不同之处,电力行业的专属 性决定了电力行业安全生产的重要内容??电力设施保护。 关于电力设施的概念,《电力法》并没有明确,由《电力设施保护条例》推 断应为:保障电力生产和建设顺利进行的设备、辅助设备,及其有关空间场所的 总和。 电力设施保护是一项系统工作,在法律规定方面,涉及到《电力法》、《刑法》、 《民法》、《森林法》、《合同法》、《安全生产法》、《建筑法》、《城市规划法》、《公 路法》、《消防法》等:在管理部门方面,涉及到政府、供电企业、林业、建设、 土地、交通等;关系复杂,利益交叉,在理论上存在认识上的差异,在实际工作 中发生不同利益主体的冲突【】。 运维检修部是安全生产管理的归口管理部门,其工作流程如图.所示,对 供电企业生产计划进行分解与评价并下发到各责任部门。责任部门上报安全生产 保障计划,包括电力调度、仓储管理、外出作业等;运维检修部对上报的保障计 划进行分析评价,如果保障计划合理则直接进行监管执行,反之,运维检修部提 出整改意见。调控中心与发展策划部优化网络检修计划;运维检修部对线路运行 情况进行监督,并对生产管理安全隐患进行告知,由责任部门进行整改,同时优 化配网结构;安全生产全过程中的过程文档都要进行保管、备案,以供事后参考。 .安全生产管理中的外部风险 一仓储管理风险 第一,油样存放制度不明确。油样存放仅凭个人经验,没有指导存放油样的 安全措施规范。 第二,库房物品摆放混乱。仓库的物品摆放没有规定,致使员工随意摆放, 可能会引起火灾。 第三,有毒有害样品保存不严格,作业有毒有害气体防护措施不到位。 有毒化学品保管不严密,非专业人员都可以接近化学品;告示未明确警示有 毒物品请勿靠近,只是警告非专业人员请勿靠近,起不到安全警示作用。华北电力大学硕士学位论文 再生产计螂漉程 警啪脒?...潮 越超鬟逮 运簟棰?簟 谣拖摹羞毫糟善健电’ 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五设备维修、报废管理风险 第一,未尽到设备巡视检修职责而造成用户供电质量降低、设备、财产损失。 第二,绝缘工器具交接表保管、归档不严格。 第三,安全设备报废过程不符合国家或者行业标准规定的违规风险。 六电力设施保护风险 第一,涉及林木砍伐的,未取得林业管理部门的批准许可。未申办采伐许可 证,而砍伐妨碍电力线路安全的林木。 第二,与树木所有人签订的“伐树协议”不规范。与林木所有者签订的协议 多数情形下是针对眼下伐木情况所签的君子协议,没有考虑长期性,致使随着树 木的生长,而不断与林木所有者沟通、签署协议。 第三,未及时制止线路保护区下的道路等市政建设,致使线路对地安全距离 不够。在巡视工作中,未对设施保护区内新建的、或修建的致使设备、线路达不 到法定安全距离的建筑物、构筑物,及时通过有效途径向其业主发送限期整改通 知书,督促其整改。 七治安保卫风险 第一,监控摄像资料保管期较短。公司配有摄像机,是小时监控,每一 个月保存一次,但是会把上一个月保存的记录覆盖掉,监控资料得不到长期保存。 第二,人少职责多,办公楼门卫经常不到位。公司保安人员少,但是要负责 门卫职责,外来人员进入公司登记、送水职责,导致办公楼门卫经常不在岗上。华北电力大学硕士学位论文 八消防安全风险 第一,办公室设施负荷无限制,消防安全存隐患。办公室的用电设备太多, 无限制的摆放,可能会引起火灾。 第二,办公场所和生产经营场所设置的紧急疏散出口未保持畅通。 第三,隐蔽位置隐患难排查。公共活动场所,明显的地方做了检查,但是不 明显的地方没有进行检查。 第四,消防器材配置未随办公室设施变化而改变。办公场所所配备的消防器 材不一样,但是当办公场所调换后后,消防器具没有作出相应变化。 第五,员工消防安全意识差,培训不到位。公司对于员工的消防安 全意识的 培训不到位。 第六,未按要求将消防设计文件备案的违规风险。未依照本法规定将消防设 计文件报公安机关消防机构备案,或者在竣工后未依照本法规定报公安机关消防 机构备案。 .安全生产管理外部风险原因分析 一社会环境法制观念淡薄 第一,部分县、乡镇政府职能部门及村委会对电力法律法规不太了解,又缺 乏及时的沟通和协调,或者只站在自己部门利益上,擅自批准或支持违章植树、 建房、作业等,或有意或无意地助长了违反《电力法》和《电力设施保护条例》 等行为的势头。 第二,一些土地所有权人和承包经营着对供电企业发出的《隐患处理通知书》 置若罔闻、互相推诿,或提出诸多无理的赔偿条件和要求、漫天要价。更有甚者, 在供电企业员工依法进行清障时煽动群众对其进行围攻、殴打和谩骂,拒签《隐 患处理通知书》。当供电企业找政府有关职能部门协调时,又得不到协调和配合。 第三,个别群众受经济利益驱使,视电力设施为自己的“露天银行”,非法 从事盗窃、破坏电力设施的活动【】。 二对电力设旖保护工作的重要性认识不足 个别供电企业领导认为被盗物品价值比办案所需经费还低,查破不合算,所 以在人力、物力、财力等方面支持不足、查处不力。而地方政府领导认为,电力 设施受到盗窃破坏是供电企业的事情,故不予理睬;农民所盗窃的物品价值不高, 构不成犯罪,无需立案。 三盗窃、破坏电力设施案件破案率低 电力设施点多、面广、线长,保护起来难度较大,人防、技防等防范措施还 跟不上形势发展的需要,而犯罪分子的作案工具、交通工具和通讯工具却越来越 先进,并具较强专业性,隐蔽性强,不易被发现,造成调查取证难、破案难,令华北电力大学硕士学位论文 人防不胜防。例如前些年研制的变压器防盗锁早已被盗贼的微型氧气切割机所攻 破,其偷盗猖獗程度在少数偏僻地区已触目惊心。 另外,盗窃、破坏电力设旎案件多属流窜人员作案,且销赃地点极为分散, 加之地方公安机关警力有限、办案经费短缺,案发现场又极易遭到破坏,这些都 使得案件破案率较低,一些犯罪分子长期得不到法律应有的惩处。 四非法收购电力设旖器材现象屡禁不止 虽然《电力设施保护条例》第条规定“未经有关部门依照国家有关规定 批准,任何单位和个人不得收购电力设施器材”,但是有些单位或个人受经济利 益驱动,仍然非法收购电力设施器材,这使得犯罪分子偷盗的电力设施器材有“销 路”,盗窃行为也因此得不到有效制止。 五电力设施保护主体缺位明显 电力体制改革改变了原来条块结合的电网设施保护格局,某种程度上造成了 护电工作的断档和缺位。随着厂网分开的实施,原来政府和行业条块领导下的供 电局蜕变为供电企业,电力行政执法权也随之移交到地方政府,而现阶段政府管 电职能部门及工作机制尚未建立健全,致使电力设施保护工作出现了“政府一时 无人管,供电企业无法管,社会群众不服管”的三难境地。事实上,电力设施保 护主体不明确,政府职能部门管理不到位,供电企业孤掌难鸣是造成电力设施保 护难和难保护的主要病根。 《电力设施保护条例》第条规定“电力设施的保护,实行电力管理部门、 公安部门、电力企业和人民群众相结合的原则”。电力设施遍布城乡,管理面 广量大,离不开社会各方面的理解、帮助和支持,但现实情况却不令人满意,齐 抓共管某种程度上成了大家都少抓少管,或不抓不管。 第一,土地、城建、林业等部门在电力设施保护工作上与供电企业之间协调 配合较差,很大程度上增加了电力设施保护工作难度。树线矛盾多年来一直是困 扰电网安全运行的顽疾,一方面农民随意在电力设施保护范围内植树;一方面供 电企业在清障工作中须持砍伐证,超数量砍伐还要报请林业部门批准,否则视为 “违法违规”。 第二,电力设施保护仅靠供电企业内部一个部门和乡村电工管理显然势单力 薄,有些工作力所不能及。例如电力设施保护范围内的违章建筑,供电企业不处 理不行,但由于不是执法主体,只能借助于外力,导致电力设施保护工作困难重 重。 第三,在村组聘请义务护电人员,由于除了对护电有功人员实施奖励外,没 有其他经济报酬,因而形同虚设。 六环保问题引发纠纷 在电网改造和建设中,环保审批程序相当复杂,因环保问题拖延电网建设工华北电力大学硕士学位论文 期的情形大量存在,电磁污染的标准不确定,供电企业可能因为工程建设项目对 水土保持、变电站噪声、废水、废油的处理,线路及设备产生的电场、磁场等对 环境生态资源及居民生产生活的影响引发环境纠纷。 七电力设施保护相关法律法规衔接不好 电力设施保护相关法律法规衔接不好,导致“树线、房线、线线”矛盾,影 响电网安全运行。例如,《电力法》第条规定,“任何单位和个人不得在依法 划定的电力设施保护区内修建可能危及电力设施安全的建筑物、构筑物,不得种 植可能危及电力设施安全的植物,不得堆放可能危及电力设施安全的物品。在依 法划定电力设施保护区前已经种植的植物妨碍电力设施安全的,应当修剪或者砍 伐。”可是现行的《土地管理法》却并未将电力设施保护区列入禁止建筑的范围 之内。再如电力线路走廊中的树木砍伐问题,《电力法》与《森林法》规定不一 致,对保护电力设施十分不利,致使个别人趁机“敲竹杠”,甚至以在电力线路 下种植“摇钱树”为致富手段,使供电企业陷入两难困境。 《电力设旌保护条例》中划定了不同电压等级的电力设施保护区距离范围, 电力设施运行《安全规程》也规定了电力设施与周边建筑物、构筑物的安全距离, 《建筑设计防火规范》对此还有相关规定,但是各个规定的安全距离各不相同。 在发生纠纷时,设计施工单位、电力设施保护部门和相邻住户之 间经常在安全距 离上发上争议,在拆迁、砍伐和迁移的依据上各执一词,争论不休【不。 .安全生产管理外部风险防范对策 一加大宣传力度 加大宣传力度,营造强大的舆论氛围。充分利用电视、广播、报刊、楼宇、 地铁等媒体开展电力设施保护法律、法规宣传,大力推广电力设施保护工作纳入 植树绿化系统安全员取证培训和质监局吊车司机取证培训范畴,积极倡导电力是 公益性、公用性事业理念,提高社会大众的电力设施保护意识。 二强化外联机制 强化外联机制,建立政企警企联动网络。加强外力防控,改善电网运营环境。 强化政企、警企和群企联合反外力工作模式,推动政府部门采取有效措施遏制吊 车碰线、施工破坏、盗窃电力设施等事故发生。发挥各级政府、电力公安执法队、 “三电”系统在电力设旆保护工作中监督、执法作用。实现外力及隐患信息化管 理,联合政府有关部门开展电网环境隐患排查整治。实行多部门 联动,群策群力, 通过规划、建设、发改、安监、国土、公安等各部门联合执法,采取强制措施, 共同清理和依法取缔各种危及电力设施安全的违法违章行为。要结合实际,不定 期地召集有关职能部门参加座谈会、研讨会等,研究和解决存在的问题,制定和 实施具体措施。同时,在土地使用和房屋报建等方面严把审核关,从源头上加以华北电力大学硕士学位论文 控制和防范。要把电力设施保护专管专治与群防群护相结合,做到凡事有人抓, 凡线有人护,凡案有人管,编织起纵横交错的社会护电大网络。 三人防和技防相结合 人防和技防相结合,防范电力设施破坏。在人防方面,要进一步建立和完善 护线组织,提高专业护线队伍的整体素质,建立电力设施保护工作组织网络,组 织护线队伍加强巡视,明确责任,到点到位,及早发现问题,及时处理。在技防 方面,应加大科技投入,逐步推广和应用先进的防盗技术装置,如安装红外线监 控系统、遥控摄像枪等监控手段,尝试无人机巡线,不断提高电力 设施的技防水 平【】。 四建立举报奖励制度 建立举报、奖励制度,设立奖励基金。广泛发动群众检举、揭发盗窃、破坏 电力设施的违法犯罪行为及违章行为。对检举、揭发的线索一经查实,应根据情 况给予不同程度的奖励,并做好举报人和举报材料的保密工作,保证举报人的人 身财产安全、不断提高广大人民群众保护电力设施的积极性和自觉性。 五规范废品处理与废品收购站的经营 建立健全供电企业废旧物资处理制度,规范撤旧物资管理,对违法废品回收 站点,要加大处罚力度,除了罚款和吊销营业执照外,对触犯刑法的责任人,还 应追究其刑事责任。决不能让废品回收单位成为涉电犯罪分子的销赃渠道。 六明确产权分界点 在实际工作中,有些供电企业对产权分界点的约定会发生偏差,主要是将农 电资产的产权分界点下移,以为这样可以增加供电企业的资产。 这不仅毫无意义, 而且还不恰当地增加了供电企业的维护管理义务和风险责任。在农网改造后,出 现了农电与供电资产交错的状况,在合同中载明产权分界点实属不易。尽管如此, 供电企业还是必须耐心细致的予以载明,否则后患无穷。 七办理财产保险 办理财产保险,转移风险。财产保险是用来弥补电力设施被破坏后的财产损 失,从而降低供电企业的经济损失的有效手段。近年来,伴随着我国经济的发展 和电网技术的进步,电网建设也得到了快速发展。但是,由于我国是世界上自然 灾害最为频繁的国家之一,比如大面积的雪灾、水灾、暴雨、雷击灾害等,所以, 电网资产价值高,分布广泛且资产多为户外资产,容易遭受各种自然灾害的侵袭 和人为破坏。为确保供电企业的财产和责任得到应有的保险保障,将生产经营过 程中的风险得到有效转移,我们必须认真研究分析电网分布特点及平时发生的电 网事故特点,科学合理进行承保和理赔。 八为电网安全运行创造强有力的法律支撑 要进一步完善依法治企和依法护电工作,《电力设施保护条例》修订于华北电力大学硕士学位论文 年,作为行业性规程,其部分条款内容已远不适应现行政企分开后的供电企业和 政府有关职能部门,不适用于电力设施保护工作出现的新形势、新情况和新问题。 为此,《电力法》和《电力设施保护条例》作为保护电力设施的主导性法规,应 该尽快修订完善现行体制下电力设施保护法律法规。按涉电民事诉讼需要,应考 虑增加有关涉电民事责任制度和民事诉讼处理制度的相关内容。对突发性外力破 坏电力设旌案件,要做出明确的事故界定和惩处细则,直至追究刑事责任。做好 对超高等级电网环境保护的立法研究与实施,为电网环境保护工作提供详实有力 的法律支撑。 九增强供电企业自身的电力设施保护意识 电力设施按产权归属是供电企业的“家事”,电力设施保护工作的主导地位 和作用理应由供电企业自己扛起。因此,供电企业应建立起各级 公司、职能部门、 供电所和农村电工四级组织,列入企业年度工作目标管理和责任制考核,明确职 责,强化监管,除制定安全防范措施外,还应强化完善电力设施保护和反窃电的 技术措施,构筑起电力设施保护的主体防线。 对于电力设施保护区内的违章建筑,我们的一贯做法是只限于下发违章建筑 通知,普遍认为做到了这一点,自己就再无责任了,但情况并非如此。供电企业 只有在“法律救济穷竭”即用尽法律法规规定的所有救济手段而没有达到效果时, 才能免责。在实践中,输电线路下违章建房、违法种树,受害人常常以供电企业 对此种隐患情况发现后,没有及时采取处理措施,或因疏忽而没有及时发现,没 有及时检查和督促违章者进行整改,没有及时履行告知义务,没有树立警告标志, 没有依照法定程序向政府职能管理部门报告,没有及时请求行政主管部门和司法 机关处理等为由提出诉讼,而法院也可能据此认定供电企业存在过错,有过错就 要承担责任。这就要求供电企业员工加强法律法规知识学习,提高法律意识,注 重细节,积极运用法律手段消除隐患。 .本章小结 本章以供电企业安全生产的全过程为主线,对供电企业存在的安全生产管理 外部风险进行梳理,分析安全生产管理外部风险产生的原因,从而提出安全生产 管理外部风险防范对策。华北电力大学硕士学位论文 第章电网建设外部风险管理分析 .电网建设管理概述 电网建设是供电企业各项业务有序开展的基础,涉及的部门多,安全隐患大。 管理流程如图.所示,年初基层供电企业收集各工区、营销部及运维检修部的 电网数据信息,整理成公司的整体电网规划并上报省级公司进行审核,省级公司 根据各市级公司上报的年度规划统一进行安排并下发到各基层供电企业执行。年 度电网规划应注意不能与省级公司的长期规划冲突,一般电网规划要纳入当地城 市整体规划中:电网规划下达到各工区及相关部门后,发展策划 部负责对项目进 行可行性研究;项目可研报告通过审核后,由发展策划部、基建部、审计部、监 察室进行询价采购程序的把控,选择合格的供应商或施工单位;发展策划部负责 向政府部门办理相关协议性文件,其他项目前期准备完成后,由基建部与各责任 主体签订合同,合同签订过程中需要注意条款的明确及责任承担依据;项目建设 期间,安全监察部与基建部要对施工、监理等进行全程跟踪、监督,一旦发现工 程承包方违规旌工、分包或者监理方怠于行使权利的情况,有责任及时进行整治: 项目验收需要安全监察部、运维检修部、各工区等部门参与,验收的相关资料保 管、备案要及时。 曩峙咖忡瞥曲扣坤吐删 矸般殛以下电力设奠琏茂工作涟曩审批 班翦市电力叠胃 域噬供电公蠲 蕞?甘? 户 州? & ?? ?? 蓄誊? 赫薹 萱甘?拉 ??一 ??’;嚏举~ “一 一。 ‘?? ,?垂 ?,一卟 ”曙一