中国华融资产管理公司北京办事处

中国华融资产管理公司北京办事处 关于资产处置的声明 中国华融资产管理公司北京办事处(下称“华融北办”)拟将其持有的对河北省香河水泥厂等356户企业的资产或资产包( 包括债权资产、股权资产、实 标的”)进行公开处置。就物资产及其他形态的资产与权益等资产形式，下称“ 该等标的中资产(包括相关担保从权利，下同)的合法性、有效性及处置交易后资产转让的合法性、有效性等，华融北办特此向意向投资人、参与竞价人或其代理人、资产受让人(以下统称“相关人”)声明如下: 一、华融北办同意就标的处置协助相关人开展尽职调查，并接受相关人访谈。华融北办对拟处置的资产向相关人所披露的信息，系基于诚实信用原则并依据第三方中介机构(包括评估师、审计师、律师等)的专业而做出。华融北办并未实施任何蓄意的编造、隐瞒、虚假陈述等欺诈性行为。 二、虽有前述第一项声明，华融北办认为仍有必要作如下特别提示: 1、鉴于标的的形成、沿革、变更过程的复杂性，及国家法律、政策导向的不确定性，华融北办虽已基于审慎原则，委托专业机构就债权等(包括债权资产、股权资产、实物资产及其他形态的资产与权益等资产形式，下同)资产进行了相关尽职调查并根据该等尽职调查结果，向相关人进行了必要信息披露，但标的仍有可能存在如下瑕疵或尚未发现的重大缺陷: (1)根据债权发生时、现行有效或处置交易完成后的法律、行政法规，主债权(包括但不限于借款合同、拆借合同或其他债权合同，下同)可能存在权利上的瑕疵; (2)根据债权发生时、现行有效或处置交易完成后的法律、行政法规，担保合同(包括但不限于保证合同、抵押合同、质押合同或其他担保合同，下同)可能存在权利上的瑕疵，可能系无效或应予撤销; (3)债务人、担保人(包括保证人、抵押人、质押人及其他担保人，下同)可能下落不明、歇业、关闭、已进入清算或破产程序、名称变更、分立、与其他企业合并、已被注销或吊销营业执照; (4)主债权诉讼时效可能已届满，同时缺少诉讼时效中断、中止的任何证明; 1 (5)保证责任可能已因保证期间届满而解除，或保证责任诉讼时效可能已届满，同时缺少诉讼时效中断、中止的任何证明; (6)抵押、质押或其他担保可能因未办理法律规定的相应手续而无效(被变卖、他人占用等); 7)现有抵押物可能与相关抵押权证记载的抵押物数量、质量、位置等存( 在不符; (8)担保物权所担保的债权的诉讼时效结束后两年内，债权人(担保权人)可能未行使担保物权; (9)担保物权可能已因担保物灭失而消灭，且没有代位物或其他物上代位权可行使; (10)就已胜诉债权，可能未于法律规定的申请执行期限内提出强制执行申请，或未将所有债务人、担保人列为被申请人; (11)就已胜诉并已进入执行程序债权，可能因被申请人无可供执行财产而执行中止或终结; (12)此前已发生的债权转让行为，可能未按照相关法律法规的要求，债务人及/或担保人; (13)根据债权发生时、现行有效或处置交易完成后的法律、法规，或根据主债权合同及/或担保合同约定，主债权及/或担保债权可能不得向原债权人之外的第三人转让; (14)该转让资产权属证明文件可能存在瑕疵; (15)华融北办已披露的债权资产等资产金额(包括本金及所有孳生利息、罚息等)可能存在计算误差，致使资产转让后，受让人实际享有的资产金额，与本次转让的资产金额并不完全一致; (16)该等转让资产或资产包中的股权资产、实物资产及其他形态的资产与权益等资产形式可能存在尚未办理或未办理完毕相应过户或登记手续，或根据现行或转让后法律、法规、政策难以及时办理、难以或不能办理相应过户登记手续等情形。 (17)除上述各项外， 该标的可能存在其他瑕疵或尚未发现的重大缺陷; (18)若存在本条(3)、(4)项情况，则可能无法履行债权转让通知义务。 2 2、相关人已被告知并完全理解，在处置交易完成后，如发现标的存在上述一项或多项瑕疵或缺陷，则该等风险应由资产受让人承担。资产受让人有义务按照其交易成交价格，就该等存在一项或多项瑕疵或缺陷的标的，签署相关《债权转让合同》(或《资产转让》)。 、标的转让后，资产受让人可能无法主张或享有转让基准日之后标的新发3 生的利息、罚息。就此华融北办无须给予资产受让人任何转让价格折扣、退款，或进行任何补偿或赔偿。 4、标的转让后，由于法律政策导向的不确定性，可能由于国家政策法律发生变化的客观原因而致使无法签署《债权转让合同》(或《资产转让协议》)情形。在此情形下，华融北办无须给予买受人任何补偿或赔偿(但华融北办已收取的保证金应予退还)。 三、参与竞价者或资产受让人等相关人已被告知并完全理解上述风险，并承诺在该等资产招商过程中充分向意向受让人披露此项声明的全部，并将此项声明作为《债权转让合同》(或《资产转让协议》)的附件，获得资产受让人同意。 四、参与资产受让人，均视为已被告知并完全理解和接受本声明的条件，并同意按照本声明条件参与资产的受让。 中国华融资产管理公司北京办事处 2007年8月 3