收益基金销售处罚条例

收益基金销售处罚条例 一、为促进各销售机构如期完成收益基金(以下简称中国收益基金)的销售目标任务，提高销售积极性，奖优罚劣，特在经纪业务系统内进行中国收益基金销售目标任务考核。 二、本适用于所属营业机构及其员工，已成立中心营业部的地区以中心营业部为单位参与考核和排名(分区营业部不单独参与考核)。 三、根据公司分配的中国收益基金销售指标任务，由经纪业务总部对各营业机构及其员工就销售完成情况、组织情况进行考核。 四、销售任务完成情况考核 截至认购期结束: (一)对未完成基金销售目标任务且任务完成率排名后三名的营业机构予以通报批评，并分别扣减该营业机构总经理、分管副总、营销部经理年终奖金的25,、15,、15,。 (二)对未完成基金销售目标任务且任务完成率排后六名的营业机构，取消该营业机构总经理、分管副总及营销部经理年度优秀经理、优秀员工的参评资格。 五、保有量情况考核 截至,,年12月31日，对中国收益基金日均保有量小于目标销售量并在经纪业务系统内排名后三名的营业机构，扣减其年度经营管理综合效果考核分数1分。 六、各营业机构及销售人员须本着求实的精神对待此次竞赛活 动，坚决杜绝将多人销售业绩汇总为单个人业绩，骗取奖励的现象。任何弄虚作假现象，一经发现并查实，将处以下处罚: (一)没收虚假申报所得奖金; (二)对直接责任人及该营业机构总经理视情节轻重每次扣罚500-2000元，并视情况给予相关人员警告、降薪或撤职等处罚; (三)对该机构按《营业机构经营管理综合效果考核办法》相关规定予以扣分。 此外，公司将对举报人予以一定金额的奖励。 七、培训情况考核 在经纪业务总部组织开展的基金销售培训活动及检查中，如发现营业机构存在培训意识薄弱、培训工作开展不利、培训效果不佳、员工素质不达标等情况，将逐项(次)扣减其年度经营管理综合效果考核分数1,2分，并视情况对该机构总经理予以500-2000元的经济处罚。 八、化检查 在中国收益基金宣传及销售标准化检查中，对未按标准化要求操作的营业机构，将视情况逐项(次)扣减其年度经营管理综合效果考核分数0.5,1分。 九、各营业机构可参照本条例在部门内制定相应处罚细则。