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证券投资基金基本法律法规考前押题3汇总

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证券投资基金基本法律法规考前押题3汇总第一章证券市场基本法律法规(三) 1.申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。 A. 65% B. 75% C. 85% D. 95% 2.申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录。 A. 3 B. 4 C. 5 D. 6 3.期货交易所的所得收益不能用于()。 A. 装修期货交易大厅 B. 引进先进的期货交易系统软件 C. 进行期货投资 D. 购置期货交易监控设备 4.申请设立期货...
证券投资基金基本法律法规考前押题3汇总
第一章证券市场基本法律法规(三) 1.申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。 A. 65% B. 75% C. 85% D. 95% 2.申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录。 A. 3 B. 4 C. 5 D. 6 3.期货交易所的所得收益不能用于()。 A. 装修期货交易大厅 B. 引进先进的期货交易系统软件 C. 进行期货投资 D. 购置期货交易监控设备 4.申请设立期货公司必须具备的条件不包括()。 A. 有合格的经营场所和业务设施 B. 有健全的风险管理和内部控制 C. 公司实际控制人具有持续盈利能力 D. 实缴资本全部为货币出资 5.申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。 A. 5000 B. 3000 C. 4000 D. 6000 6.设立期货公司,应当经()批准,并在公司登记机关登记注册。 A. 期货交易所 B. 国务院期货监督管理机构 C. 中国期货业协会 D. 国务院 7.下列关于期货公司注册资本的说法,不正确的有()。 A. 注册资本最低限额可以高于3000万元 B. 公司注册资本应当是实缴资本 C. 公司可以非货币财产出资 D. 公司可以在2年内缴足注册资本 8.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 9.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是()。 A. 交易品种的行业协会 B. 中国期货业协会 C. 国务院期货监督管理机构 D. 国务院商务主管部门 10.期货交易所办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。I. 制定或者修改章程、交易规则II. 变更住所或者营业场所III. 合并、分立或者解散IV. 制定内部财务制度 A. II、III、IV B. I、II、III C. II、IV D. I、IV 11.期货交易所办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。I. 修改期货交易规则II. 恢复此前中止的交易品种III. 修改期货合约IV. 终止期货合约 A. II、IV B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. I、III 12.期货公司()。I. 依照《中华人民共和国公司法》设立II. 依照《期货交易管理条例》设立III. 经营期货经纪业务IV. 经营期货自营业务 A. II、III、IV B. I、II、III C. II、IV D. I、IV 13.下列关于期货公司出资的述,正确的有()。I. 货币出资的比例不得低于85% II. 股东应当以货币财产出资III. 注册资本最低限额为人民币3000万元IV. 注册资本应当是实缴资本 A. II、IV B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. I、III 14.申请设立期货公司,应当具备的条件包括()。I. 注册资本为5000万元以上II. 有独立的法人财产III. 主要股东最近5年无重大违法违规记录IV. 从业人员具有期货从业资格 A. II、IV B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. I、III 15.下列关于期货公司业务的做法,恰当的有()。 A. 某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营 B. 某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议 C. 某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资 D. 某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务 16.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以()的名字为客户进行期货交易,交易结果由()承担。 A. 期货公司,客户 B. 客户,客户 C. 期货公司,期货公司 D. 客户,期货公司 17.期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。 A. 20日 B. 30日 C. 3个月 D. 2个月 18.期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业,或者开业后无正当理由灵也连续()个月以上,期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A. 3,3 B. 3,6 C. 6,6 D. 6,9 19.期货公司不得有如下()行为和活动。I. 从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外II. 从事或者变相从事期货自营业务III. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资IV. 对外担保 A. II、III、IV B. I、II、III C. I、II、III、IV D. I、II、IV 20.下列关于期货公司业务的说法,正确的有()。I. 期货公司业务实行许可制度II. 期货公司业务实行报告制度III. 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证IV. 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证 A. I、IV B. I、II、IV C. I、II D. II、III 21.期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。I. 变更注册资本II. 合并、分立、停业、解散或者破产III. 变更公司形式IV. 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营结构 A. II、IV B. I、III、IV C. II、III、IV D. I、III 22.期货公司办理下列()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。I. 变更法定代表人II. 变更住所或者营业场所III. 设立或者终止境内分支机构IV. 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 A. I、IV B. I、II、IV C. I、II D. II、III 23.期货公司不得()。I. 为其股东提供融资II. 为其实际控制人提供融资III. 对外担保IV. 为关联人提供融资 A. I、II B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. II、III、IV 24.期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。I. 合并、分立、停业II. 变更业务范围III. 变更注册资本且调整股权结构IV. 新增持有5%以上股权的股东 A. II、IV B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. I、III 25.期货公司可以申请经营的业务包括()。I. 期货自营业务II. 境外期货经纪业务III. 境内期货经纪业务IV. 期货投资咨询业务 A. II、III、IV B. I、II、III C. II、IV D. I、IV 26.期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。I. 变更法定代表人II. 变更营业场所III. 设立境内分支机构IV. 变更境内分支机构的负责人 A. I、II B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. II、III、IV 27.期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。I. 营业执照被公司登记机关依法注销II. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业III. 主动提出注销申请IV. 国务院期货监督管理机构规定的其他情形 A. I、II B. I、III、IV C. I、II、III、IV D. II、III、IV 28.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。 A. 期货业协会 B. 银监会 C. 国务院期货监督管理机构 D. 中国人民银行 29.根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在经纪业务中,()。 A. 与客户约定分享利益的比列不得超过50% B. 与客户约定分享利益的比例不得超过20% C. 不得与客户约定分享利益 D. 应与客户共担风险 30.在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所()。 A. 客户 B. 会员 C. 员工 D. 股东 31.期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面 A. 营业执照 B. C. 交易合同 D. 风险说明书
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