行政监督案例分析

行政监督案例 案例： 西方的一些思想家认为封建国家君权的至高无上、不受制约是导致政府腐致的主要原因。为了防止资本主义国家的政治腐败，他们提出了分权和制衡的思想，认为权力没有监督就会走向腐败。在这种理论背景下，在许多国家的政治实践中，一方面把国家权力分为立法权、司法权、行政权，分别交与议会、法院、政府掌握；另一方面通过宪法规定了三者之间相互制衡监督的关系，以防止权力滥用。这种体制安排使资本主义国家的行政权力受到来自立法机关、司法机关、行政机关内部以及全体公民的监督。西方国家一般不设统一的中央监督机构，但大多建立监察教导员制度，对公务员的违法行为进行监察和处理。美国的行政监察职责主要由分散在政府各个部门中的监察长办事处承担。美国在1978年制定了监察长法，规定各部和各独立机构设监察长，其职责是监察本单位的审计和调查、指导、协调本部门的工作，发现和防止舞弊行为，提出纠正措施，提高行政效率。瑞典的监察员制度至今已有180年历史，全国共设六个监察员组织：议会司法监察员、经济自由竞争监察员、消费者监察员、男女工作机会平等监察员、反对种族歧视监察员和新闻监察员。其职能几乎囊括了全国的行政监察、法纪监察、经济审计、工商监督等各种形式的检查监督，形成了—个很细密的监察机制和监督网络。监察员由立法机构选举或任命，独立于政府和国会履行其职责。 思考题： 1．如何认识和对待西方的行政监督思想和实践？ 2．政革开放以来，一些腐败现象滋生蔓延。你认为在我国产生腐败的原因有哪些？ 3．“反对腐败是关系党和国家生死存亡的严重政治斗争。”联系实际，你认为我们应该如何治理腐败？ 答案： 1．（1）西方行政监督思想的理论成果 “分权制衡论”也称权力制约论，他是西方国家的立法、司法和行政三种权力各自独立又相互影响和均衡的理论。 “ 人民主权论”是西方思想家基于社会契约论和主权论提出的民主理论，是近代西方政治史上发展的一个重要成果，认为人民拥有主权，国家的主权源于人民的让渡。人民对国家政府有天然的监督权。 西方的一些思想家认为人民主权、分权制衡的思想和行政“经济人”的假设是西方国家行政监督机制的重要理论基础。它们对行政监督体系的建立和运行起着思想支撑作用，行政监督体系是由立法行政监督、司法行政监督、社会及舆论监督和行政申诉监督这四种外部监督形式和行政监察这一种内部监督形式所组成。 西方国家的行政监督机制要有效地发挥作用 ,离不开其构成要素的彼此配合和相互协调。 （2）西方行政理论的实践成果 西方一些思想家认为权力不受制约、没有监督、至高无上是导致政治腐败的主要原因。于是，为了防止资本主义国家的政治腐败和权力滥用，提出了分权和制街的思想，并把它们运用到许多国家的政治实践中，使相互制约监督的“三权分立”成了这些国家的根本制度。西方的这些思想和实践是有道理的，相对于封建专制制度来讲，具有进步意义。像美国、瑞典在加强行政监督方面的一些做法，如监督机制、监督网络和监督独立等，对于我国行政监督制度都有一定的借鉴。当然，西方的“三权分立”是不适合我国国情的，“三权分立”在我国是行不通的。 2．改革开放以来，一些腐败现象滋生蔓延，有其历史和现实的多方面原因： （1）初始形态商品经济、市场经济与原有的经济形态相交汇，是产生腐败现象的客观原因。      改革开放以来，我国逐步从经济过渡到社会主义市场经济。但建立和完善与市场经济相适应的体制、机制、法制和管理机制还需要一个过程，这中间不可避免地会出现一些空隙和漏洞，客观上给消极腐败现象的产生和蔓延以可乘之机。一些资本主义腐朽思想和生活方式乘隙而入。这样一些有钱无权的经营者与有权无钱的政府官员之间，就容易发生权钱交易， 成了产生腐败现象的温床。 （2）政府官员经不起腐败思想的侵蚀和金钱物质的引诱是产生腐败现象的主观原因。改革开放敞开国门接受外国现代科学和文明的八面来风，同时有污浊之气带入。在这种情况下，一些党员干部经受不起新的历史性变革的考验，丧失了理想和信念，世界观发生蜕变，腐化堕落等。 （3）缺乏有效的制衡机制，是产生腐败现象的重要条件。现有的制衡机制是靠命令、政治教育和不完善的纪检监察制度进行制约，刚性不足，柔性有余。改革开放、实行市场经济带来的环境复杂多变，再加上轻视思想作风建设，个别人蜕变变质，用人不当，裙带关系，以钱买官、买权的腐败现象，使个别品质恶劣的人混进公职人员的队伍，制衡部门的工作无所适从，有些问题难辨是非，势必畏首畏尾，不敢主动行使职权，对违反乱纪者查处不严。“摸着石头过河”，旧的制衡机制不健全，新的制衡机制又没建立健全，出现了空门和缝隙，制衡部门的干部素质不高，知识缺乏，难以适应变化了的形式，致使对腐败分子查处打击不够等等，就难以实现对权力的有效制衡。 （4）由计划经济体制向社会主义市场经济体制转变，体制、法制和政策的完善需要一个过程，在教育、管理和民主监督制度中存在着薄弱环节。  （5）剥削阶级思想和小生产习惯势力在社会主义初级阶段还有广泛影响。　 3．腐败现象是侵入党和国家机关健康肌体的病毒，它的滋生蔓延严重影响党群关系，干扰改革开放和现代化建设的顺利进行。“反对腐败是关系党和国家生死存亡的严重政治斗争。”对于腐败必须治理： （1）以“三个代表”的重要思想，加强党的思想建设、组织建设和党的作风建设，为反腐败斗争提供思想和组织保证。 （2）要坚持标本兼治、综合治理。治理腐败，教育是基础，法制是保证，监督是关键。要通过深化改革，不断铲除腐败现象滋生蔓延的土壤。既要对已经出现的腐败现象，采取有力的措施，又要深入研究滋生腐败的深层次原因，从源头上预防和治理腐败。 （3）要从领导机关、领导干部抓起，加强对各级领导于部的管理和监督。提高干部素质，增强干部队伍拒腐防变能力，从源头上预防腐败想象。党和政府内产生的腐败现象，说到底是从某些干部思想不纯开始的。因此，在任何时候都不能放松对广大干部队伍思想教育工作。 （4）完善制度，堵塞漏洞，从制衡机制的建立健全入手，不给腐败分子可乘之机。由于制度不严密，造成漏洞使腐败分子可乘之机。因此深化改革，加强监督制约机制，从源头上预防和治理腐败，对铲除滋生腐败现象的温床有着重要作用。 （5）坚持党管干部的原则，从选拔干部着手，防止品质不良的坏分子钻进党的内部和政府内部。 因此，要把好干部选拔这一关。干部的标准都有原则规定：一是严格标准。不符合标准的不提拔重用。坚持用人维贤，不搞任何照顾，并实行推荐、考察责任制。二是严格考察，考察干部最重要的是要到群众中去调查了解。对干部任用必须慎选慎用。 （6）依法从严治国治党，是保证廉洁政治的关键。首先要更新观念，改人治为法治。进一步加强领导干部的廉洁自律工作，加大监督力度。没有制约的权力必然产生腐败。要从严治国治党，就必须依法治国，实行民主法治，不论权力多大，都必须在法律的允许范围内活动，履行法律和制度赋予的职责，不能有特权人物的存在。 （7）领导带头，率先垂范，做廉政的带头人，是搞好党风廉政建设工作的重要条件。领导机关、领导干部必须从自己做起，严守法纪、克己奉公、清洁廉政，只有这样才能使下级和群众信服，才能起到“其身正不令而行”的作用，不正之风也就容易解决了。 韦伯的行政组织理论 摘要：行政组织理论的发展史由西方早期行政组织理论、传统时期行政组织理论、行为科学时期行政组织理论、现代行政组织理论组成。德国社会学家马克斯·韦伯作为传统行政组织理论的代表人物。他认为，任何一个组织的生存都要靠权威来维持，包括传统型的权威、个人魅力型的权威和法理型的权威。官僚制或者说科层制的是法理型权威的最佳模式。从权力方面对行政组织进行了分析研究。 关键词:行政组织  组织  官僚 引言 马科斯·韦伯是同泰罗和法约尔同一历史时期，并且对西方古典管理理论的确立做出杰出贡献的德国著名社会学家和哲学家。韦伯是一位现代社会学的奠基人，他在组织管理方面有关行政组织的观点对社会学家和政治学家都有着深远的影响。他提出了“理想的行政组织体系”，他认为行政组织是“对人群进行控制的最理性的、众所周知的手段”，只有高度结构的、正式的、理性化的理想行政组织体系，才是对员工进行强制性管理的最合理手段，才是达到目标、提高劳动效率最有效的形式，并且在精确性、稳定性、纪律性和可靠性方面优于其他组织形式。他的理论对后世的管理学家，尤其是组织理论学家有重大影响，因而在管理思想发展史上被人们称之为“组织理论之父”。 一、韦伯行政组织理论的基础 作为韦伯组织理论的基础，官僚制在十九世纪已盛行于欧洲。韦伯从事实出发，把人类的行为规律性地服从于一套规则作为社会学分析的基础。他认为一套支配行为的特殊规则的存在，是组织概念的本质所在，没有它们，将无从判断一个组织的行为。这些规则对行政人员的作用是双重的：一方面他们自己的行为受规则的制约；另一方面他们有责任监督其它成员服从于这些规则。韦伯理论的主要创新之处导源于他不去纠缠有关官僚制效率的争论，而把目光投向其准确性、连续性、纪律性、严整性与可靠性。韦伯这种强调规则、强调能力、强调知识的行政组织理论为社会发展提供了一种高效率、合乎理性的管理体制。现在我们普遍采用的高、中、低三层次管理就是源于他的理论。 二、韦伯行政组织理论的主要内容 （一）理想的行政组织体系 行政组织体系又被称为官僚政治或官僚主义，韦伯的理想行政组织结构可分为三层，其中最高领导层相当于组织的高级管理阶层，行政官员相当于中级管理阶层，一般工作人员相当于基层管理阶层。企业无论采用何种组织结构，都具有这三层基本的原始框架。 韦伯指出，现代的行政组织存在着一种正式的管辖范围的原则，这种管辖范围一般是由规则来确定的，只有按一般规定符合条件的人才会被雇佣。这三项要素在国家范围构成为一个行政组织体系的机关，在经济领域则构成为一个行政组织体系的企业。 理想的行政组织体系具有如下特性： (1)任何机构组织都应有确定的目标。 (2)组织目标的实现，必须实行劳动分工。 (3)按等级制度形成的一个指挥链。 (4)在人员关系上，他们之间是一种指挥和服从的关系。(5)承担每一个职位的人都是经过挑选的，也就是说必须经过考试和培训，接受一定的教育获得一定的资格， (6)该人员实行委任制，所有的管理人员都是委任的，而不是选举的(有一些特殊的职位必须通过选举的除外)。(7)管理人员管理企业或其他组织，但他不是这些企业或组织的所有者。(8)管理人员有固定的薪金，并且有明文规定的升迁制度，有严格的考核制度。 (9)管理人员必须严格地遵守组织中的法规和纪律，这些规则不受个人感情的影响，而适用于一切情况。 韦伯认为，合法型统治是官僚组织结构理论的基础，因为它为管理的连续性提供了基础，担任管理职务的人员是按照他对工作的胜任能力来挑选的，具有其合理性；领导人具有行使权力的法律手段；所有的权力都有明确的规定，任职者不能滥用其正式权力。这种组织的不仅具有合法的公认权威性，并且具有“理性”，即能够实现最佳管理目标。 （二）权力的分类 韦伯指出，任何一种组织都必须以某种形式的权力为基础，才能实现其目标，权力可以消除组织的混乱，使得组织的运行有秩序地进行。 韦伯把这种权力划分为3种类型：第一种是理性的、法定的权力。指的是依法任命，并赋予行政命令的权力，对这种权力的服从是依法建立的一套等级制度，这是对确认职务或职位的权力的服从。第二种是传统的权力。它是以古老的、传统的、不可侵犯的和执行这种权力的人的地位的正统性为依据的。第三种是超凡的权力。它是指这种权力是建立在对个人的崇拜和迷信的基础上的。 韦伯认为，这三种纯粹形态的权力中，传统权力的效率较差，超凡权力过于带感情色彩并且是非理性的，所以这两种权力都不宜作为行政组织体系的基础，只有理性和法律的权力(合法权力)才能作为行政组织的基础。这样就能保证经营管理的连续性和合理性，能按照人的才干来选拔人才，并按照法定的程序来行使权力，因而是保证组织健康发展的最好的权力形式。 （三）理想的行政组织的管理制度 韦伯认为，管理就意味着以知识和事实为依据来进行控制。他指出：最纯粹的应用法定权力的形态是应用于一个行政组织管理机构的。只有这个组织的最高领导由于占有、被选或被指定而接任权力职位，才能真正发挥其领导作用，每一个官员都应按下列准则被任命和行使职能，这些准则包括：(1)他们在人身上是自由的，只是在与人身无关的官方职责方面从属于上级的权力。(2)他们按明确规定的职务等级系列组织起来。(3)每一职务都有明确规定的法律意义上的职权范围。(4)根据契约受命，即原则上建立在自由选择之上。(5)候选人是以技术条件为依据来挑选的，他们是被任命而不是被选举的。(6)他们有固定的薪金作为报酬。(7)这个职务是任职者惟一的，或至少是主要的工作。(8)它成为一种职业，存在着一种按年资或成就或两者兼而有之的升迁制度。 (9)工作中官员完全同“行政管理物资分开”，并且不能滥用其职权。(10)他在行使职务时受到严格而系统的纪律的约束和控制。 在官僚体制中，组织规定每一个成员的职权范围和协作形式，以使得各成员能正确行使职权，减少冲突，从而使它在精确性、稳定性、纪律性和可靠性方面都优于其他组织形式，所以是最好的一种组织形式。 合理的官僚体制的一般运作方式表现如下： 1.存在着固定的通过规则。2.存在着职务等级的和审级的原则，即上级监督下级。3.存在着行政管理档案制度原则。4.职务工作，至少是一切专门化的职务工作，这里的现代职务工作，一般是以深入的专业培训为前提的。5.职位得到充分发展时，职务工作要求官员要投人他的整个劳动力，尽管他在办公室里履行义务的工作时间标准可能有固定的界限。6.官员职务的执行，是根据一般的、固定的、有说明的、可以学会的规则进行的。 三、韦伯行政组织理论的实践应用 韦伯提出的官僚组织结构其实是一种效率很高的组织形式，因为它能在技能和效率的基础上，使组织内人们的行为理性化，具有一致性和可预测性。今天各种各样的组织，不管是工厂、学校、机关、医院或是军队，都或多或少地具有官僚集权组织的某些特征。尽管官僚组织结构有较多的缺陷，但从纯技术的角度看，官僚制强调知识化、专业化、制度化、标准化、正式化和权力集中化，确实能给组织带来高的效率。 四、韦伯的行政组织理论的影响 韦伯的行政组织理论，实际上是把管理非人格化，依靠单纯的责任感和无个性的工作原则，客观合理的处理各项事务。韦伯认为，这种理想的行政组织体系能提高工作效率，在精确性、稳定性、纪律性和可靠性等方面优于其他组织体系。但同时它也认为，由于这种管理体制排斥感情因素，导致了整个社会感情的匮乏，扼杀了个人的积极性和创造性。 韦伯的理想的行政集权理论，反映了当时德国从封建主义向资本主义过渡的要求．他总结了在大型组织中的实践经验，为资本主义的发展提供了一种稳定，严密，高效的管理理论，同时，也为管理界管理理论的创新做出了贡献．韦伯的理想的行政集权制理论有着很大的积极意义与参考价值． 当然，理想的行政集权制理论并不是十全十美的的，其中的缺陷也是很突出的．有人对理论中的升迁制度提出了疑问．还有人对韦伯的理论提出批评，他们认为韦伯只把目光瞄向了正式组织，而忽视了现实中的非正式组织的存在及其对管理所起的重大的影响． 《管理现代化》1987年第01期 关力 经济科学出版社2003年7月版陈莞 倪德玲主编《最经典的管理思想》一书 论人大自身建设的完善 摘要：人民代表大会制度是国家的根本政治制度，它反映了国家性质，从根本上代表人民的利益。人民代表大会制度健全与否，在很大程度上取决于各级人大及其常委会的自身建设，及自身是否举办了行使各项职权的条件。这种条件主要体现在组成人员、组织机构和工作制度等方面。 关键词：人大自身建设建设  人民代表大会制度  组织 引言 地方人民代表大会及其常务委员会是地方人民代表大会的常设机构，负有宪法和地方组织法赋予的许多重要职权。这些重要职权是人大常委会集体行使的。因此，加强地方人大常委会的自身建设是十分重要的，对于正确和有效行使法定职权具有举足轻重的意义。它对于保证法律法规的有效实施、提高人大常委会的整体效能和决策水平、改善人大的社会权威度，意义重大。 所谓加强人大自身建设，可以理解为：为使人大常委会真正成为有权威的国家权力机关，能正确行使法律赋予的职权，而在思想上、组织上、制度上、作风上所进行的相互联系的多层次、综合性的建设。主要包括群体结构、组织体系、制度建设、思想作风等方面建设。通过加强自身建设，使其共同具有饱满的改革精神、坚定的政治立场、较高的思想水平、坚实的理论基础、丰富的法律知识、较强的议政能力、务实的工作作风、旺盛的工作热情，正确行使法律赋予的职权，更好地推动改革开放和经济建设的发展。 一、我国人大自身建设的现状及存在问题 从当前地方人大常委会的现状来看，确实有不少方面与依法治国，建设社会主义法治国家和改革开放，加快发展的要求存在差距，主要有： 一是常委会组成人员的结构不尽合理；人大常委会机关干部队伍的建设状况在一定程度上影响着人大常委会职能的发挥。从目前的情况看，人大常委会机关较为普遍存在干部双向交流较难，干部队伍年龄偏大，培养锻炼的机会较少，知识结构不尽合理，机关活力不明显。这些现象在一定程度上影响了人大常委会工作的进度。 二是常委会办理机构设置与经济和社会发展的要求不匹配：一是地方人大常委会上下之间的办事机构不一致，主要是机构数量和名称上的不一致，造成工作上、认识上难于步调一致；二是各办事机构所联系或所对口的部门不一致，造成工作上的协调出现难度；三是随着社会的发展，政府有的部门职能已经转变，原来属于经济管理部门的，现已转为社会管理部门和经济实体，但人大系统的办事机构没有随时转变跟上，还是按老办法进行。 三是机关工作人员的素质与现实要求有距离；人大常委会成员的部分人员素质不高，致使在解决问题时不能很好的发挥自身的作用。 四是制度建设和工作的性与现实任务要求不相适应等。 存在的这些不足和问题，从一定程度上影响了宪法、法律法规的实施和我国民主与法制建设的进程，影响了作为地方国家权力作用的发挥，影响了当地社会和经济的发展，也不可否认地影响了人民代表大会及其常委会在人民群众中的威信。 二、完善人大自身建设的措施 人民代表大会常务委员会作为权力机关的常设机构，担负的职责是十分重要的，在经济建设和社会发展中的作用是不言而喻的。因此，加强人大常委会的自身建设任务是十分紧迫的。 （一）优化常委会组成人员结构 常委会组成人员是常委会的主体，加强常委会自身建设先要加强常委会组成人员的建设。常委会组成人员的建设，应从三个方面来加强： 首先是要优化常委会组成人员的政治素质。在选择组成人员人选时，把具有良好政治素质的人作为人大常委会组成人员的人选。 其次是要优化组成人员的知识结构。人大常委会作为地方的权力机关，决定一个地方经济建设和社会发展的重大问题。在选配组成人员时，不仅要有一定数量的实践经验丰富的多年从事党政工作的同志，而且要有一批懂法律、懂经济、懂管理、懂科技文化等方面知识的同志，形成一个由方方面面人才组成的知识结构合理的群体，才能强化议事力度，提高议事质量。 再次是要注重组成人员的年龄结构。合理的年龄结构有利于常委会工作的连续性和稳定性。组成人员的年龄结构应当是梯型的，即老中青相结合的。 （二）合理设置常委会办事机构 常委会办事机构是常委会的重要组成部分，它设置的合理与否对常委会工作的有效开展有着至关重要的作用： 首先，地方人大常委会的办事机构的设置应当适应变化的形势，随时进行变更和统一。地方人大常委会的办事机构应通过立法的形式来统一和稳定。 其次，办事机构所担负的职能也要随着形势的发展而进行调整。 （三）及时完善工作制度，规范工作程序 制度建设是人大常委会自身建设的重要环节。人大常委会的各项工作要达到规范化，就必须重视制度建设。加强制度建设对促进地方人大常委会工作的顺利进行起到了较好的推动作用。 首先，制度建设应作为人大常委会的一项重要工作来抓，要有相应的人员经常研究制度建设的问题。其次是要适时修订完善制度，确保工作的同样性。 （四）重视队伍建设，增强机关活力 要重视人大常委会机关干部的建设，并努力把这支队伍建设好： 首先，要从依法治国，建设社会主义法治国家的高度，认识抓好人大常委会机关干部队伍建设的重要性，促进干部队伍的建设。 其次，是要采取多种方式进行培养锻炼，提高从事人大工作的业务水平和协调能力。 再次是要建立活的用人机制。要促进人大机关干部的双向交流工作，既要从外面引进政治素质好、文化知识高、社会经验丰富、工作技能较强的干部到人大常委会机关来工作，以优化干部队伍；又要努力营造向外派送干部和及时提拔的机制，使人大常委会机关干部队伍充满活力。 第四是完善相关的考核机制，实行竞争上岗，优胜劣汰，促进干部队伍整体素质的提高。 三、完善人大自身建设的重要意义 科学发展观对新时期的人大工作提出了新的更高的要求，完善地方人大及其常委会自身建设，充分发挥职能作用，对于学习实践科学发展观，坚持和完善人民代表大会制度，保证法律法规的正确实施，促进“一府两院”更好地依法行政和公正司法，有力推进经济、社会事业科学、健康、快速发展，构建和谐社会，都具有十分重大的意义。