非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 非上市公公司监管指引第众4号 ——数股监人超监200人的未上市股有限公司份 申监行政监可有监监监的监核指引 《监券法》第十明监定“向特定监象监行监券累监超监二百条确 人的”于公监监行～需依法监监中监监核准。监于股监人监已监属国会数 超监200人的未上市股有限公司;以下监份称200人公司,～ 符合本指引监定的～可申监公监监行在监券交易所上市、在全并国 中小企监股监监系监;以下监全股监监系监,牌公监监监等份称国份挂 行政监可。监200人公司合监性的监核监入行政监可监程中一监核并～不再监监核。监独将200人公司的监核监准、申监文件、股代持及监份接持股监理等事监的监管要求明如下,确 一、监核监准 200人公司申监行政监可的合监性监符合本指引监定的下当 列要求, ;一,公司依法监立且合法存监 200人公司的监立、增监等行监不监反监法律明的禁止性当确监定～目前监于合法存监监。城市商监监行、监村商监监行等监行监股状 份当内公司监符合《监于监范金融企监部监工持股的通知》;监金 〔2010〕97 ,。号 1 200人公司的监立、监次增监依法需要批准的～监监监有监部当 监的批准。存在不监范情形的～监监监监范整改～监监地省监人当并当民政府监。确 200人公司在股形成及监监监程中不存在假监述、出监不份虚 监、股监管理混等情形～不存在重大监监、监监以及重大监监监患。乱 ;二,股监清晰 200人公司的股监～是指股监形成监、有效～监清晰真属清晰构清晰体及股监监。具要求包括, 1.股监监明。属确200人公司监监置股监名监行有序管当册并理～股监、公司及相监方监股监、股量及持股比例无监。份属份数异股监监中存在工或监工持股代持、委托持股、信托持股、以构会会 及通监“持股平台”监接持股等情形的～监按照本指引的相监当监定监行监范。 本指引所“持股平台”是指监监以持股监目的的合企监称伙、 公司等持股主。体 2.股监公司之监、股监之监、股监第三方之监不存在重大股与与 份属争监监、监监或监在监监。潜 3.股监出监行监监～不存在重大法律瑕疵～或者相监行监已真 监得到有效监范～不存在监监监患。 申监行政监可的200人公司监监股监行监～通监公监、律监当份确 2 监监等方式明股的监。申监公监监行在监券交易所上市的～确份属并 监监监的股量监到股监监的确份数当达份数90%以上;含90%,～ 申监在全股监监系监牌公监监监的～监监监的股量监国份挂确份数当达 到股监监的份数80%以上;含80%,。未监的部分监监立股确当份托管监监～监监管理～明披露有监监任的承主。并确担体 ;三,监监监范 200人公司持监监范监监～不存在监不抵监或者明监缺乏监能清 力等破监监监的情形。 ;四,公司治理信息披露健全与 200人公司按照中监监监的相监监定～已监建立健全了公国会 司治理机制和履行信息披露监监的各监制度。 二、申监文件 ;一, 200人公司申监行政监可～监提交下列文件,当 1.企监法人监监监照 2.公司监于股监形成监程的监监监明～ 3.监立、监次增监的批准文件～ 4.监券公司出具的监监核监监告～ 5.律监事监所出具的监监法律意监监～或者在提交行政监可的 法律意监监中出具监监法律意监。 3 以上各监文件如已在申监公监监行在监券交易所上市或者并 在全股监监系监牌公监监监的申监文件中提交～可不重监提交国份挂。 ;二,存在下列情形之一的～监监送省监人民政府出具当 的监函,确 1.1994年7月1日《公司法》监施前～监监改部监批准监立体～但存在部监工股超范监或超比例监行、法人股向社人监行内会个 等不监范情形的定向募集公司。 2.1994年7月1日《公司法》监施前～依法批准向社公监会监行股票的公司。 3.按照《监院监公监监监监监监于理整监监外非法股票交易国会清 的通知》;监监〔国1998〕10,～理整监监券交易监所后号清 “下”形成柜的股监超监200人的公司。 4.中监监监监需要省监人民政府出具监监函的其他情形。国会确 省监人民政府出具的监函监监明公司股形成、监范的监确当份 程以及存在的监监～明承相监监任。并确担 ;三,股已份监委托股托管机监行集中托管份构的～监当由股托管机出具份构股托管情的监明。股未监行集中托份况份 管的～监按照前款监定提供省监人民政府的监函。当确 ;四,于属200人公司的城市商监监行、监村商监监行等监行监 股公司监提供中监行监监督管理机出具的监管意监。份当国构 4 三、监于股代持及监接持股的监理份 ;一,一般监定 股公司股监监中存在工代持、监工持股代持、委托份构会会 持股或信托持股等股代持监系～或者存在通监“持股平份 台”监接持股的安排以致监监股监超监200人的～在依据本指引申监行政监可监～监已监代持股监原至监监股监、监接持股监监当将份将 直接持股～依法履行了相监的法律程序。并 ;二,特监监定 以私募股监基金、监监管理监以及其他金融监监行持股的划划～如果监金融监是依据相监法律法监监立监范作～且已监接受监划并运 券监督管理机监管的～可不监行股监原或监监直接持股。构份 四、相监各方的监任 ;一,公司及其相监人监的监任 在申监文件制作及申监监程中～公司及其控股股监、监监控制人、董事、监事及高监管理人监监在申监文件中监名保监容监、当内真 准、完整。确 公司控股股监、监监控制人、董事、监事及高监管理人监监监监当极配合相监监券公司、律监事监所、监监事监所监展监监监。会尽 ;二,中介机的监监构 5 监券公司、律监事监所监勤勉监～监公司股形成、监监情当尽份况、公司治理及信息披露等方面监行充分核监监监～保所出具的文确 件无假监监、监监性监述或者重大监漏。虚 五、附监 ;一,申监行政监可的200人公司的控股股监、监监控制人或 者重要控股子公司也于属200人公司的～监依照本指引的当 要求监行监范。 ;二,2006年1月1日《监券法》修监监施后～未上市股份有限公司股监人超监数200人的～监符合《监券法》和《非上市当 公公司监督管理监法》的有监监定。家有监定的～其监定。众国另从 ;三,本指引自公布之日起施行。 6