广东省2015年下半年证券从业《证券市场》：债券的分类试题

广东省2015年下半年证券从业《证券市场》：债券的分类试题 广东省2015年下半年证券从业《证券市场》:债券的分类 试题 一、单项选择题(每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意) 1、2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日,5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为__元。 A(0.174 B(0.179 C(0.236 D(0.243 2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。 A(股票、债券 B(公募证券、私募证券 C(上市证券、非上市证券 D(政府证券、政府机构证券、公司证券 3、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。 A(最小二乘法 B(数理统计法 C(调查研究法 D(回归模型法 4、上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近()年连续盈利。 A(1 B(2 C(3 D(4 5、A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是__。 A(2% B(2.38% C(3.8% D(4.5% 6、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。 A(申报单位为手，10元券为1手 B(申报单位为手，100元标准券为1手 C(申报单位为手，1000元标准券为1手 D(申报单位为手，10000元标准券为1手 7、每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、 利润表及现金流量表。__ A(1月30日 4月30日 B(3月30日 5月31日 C(4月30日 5月31日 D(4月30日 10月31日 8、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将 其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例， 同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。 A(战略性资产配置 B(恒定混合策略 C(战术性资产配置 D(投资组合保险策略 9、以下说法不正确的是__。 A(两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系 B(相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析 C(相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系 D(相关关系仅包括因果关系 10、目前我国货币市场能够投资的金融工具有__。 A(股票 B(可转换债券 C(流通受限的证券 D(期限在1年以内的中央银行票据 11、__是公司发行股票过程中各方最关心的问题。 A(股票发行的方式 B(股票发行的价格 C(股票发行的日期 D(股票发行的交易所 12、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。 A(刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B(勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C(正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D(严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 13、根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。 A(《公司法》 B(《证券法》 C(《证券公司监督管理条例》 D(《证券公司设立子公司试行规定》 14、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。 A(记账式债券 B(实物债券 C(票券式债券 D(凭证式债券 15、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。 A(自营业务部门 B(投资决策机构 C(董事会 D(投资专业委员会 16、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管累计______次以上，中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A(2;3 B(2;6 C(3;3 D(3;6 17、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。 A(公司主要银行账号被冻结 B(公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C(中国证监会根据《证券发行上市保荐暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示 D(由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常 18、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。 A(对基金份额持有人的监管 B(对基金服务机构的监管 C(对基金运作的监管 D(对基金高级管理人员的监管 19、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A(债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B(债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C(债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D(债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 20、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。 A(“重大风险提示” B(“投资风险提示” C(“风险提示” D(“重大事项提示” 21、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A(特定 B(不特定 C(固定 D(有限 22、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。 A(“特别”标记 B(*ST标记 C(PT标记 D(ST标记 二、多项选择题(每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个 错项。) 1、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于__。 A(技术风险 B(法律风险 C(营业风险 D(管理风险 2、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本 公司，供股东查阅。 A(10 B(15 C(20 D(30 3、关于股票性质的描述，正确的是__。 A(股票是设权证券 B(股票所代表的权利本来不存在 C(股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D(股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 4、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。 A(道义劝告 B(信用条件限制 C(规定利率限额与信用配额 D(窗口指导 E(直接干预 5、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。 A(不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易 B(某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少 C(某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性 D(不存在未公开的场外交易 6、证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构，其主要负 责的事务有__。 A(确定投资项目 B(具体投资项目的决策 C(确定具体的资产配置策略 D(确定投资品种 E(确定投资的利润率 7、下列各项中，属于系统性风险的是__。 A(今年的通货膨胀率可能高达8% B(所投资的上市公司可能破产 C(银行存款准备金率将提高0.5个百分点 D(股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡 8、反映证券市场容量的重要指标是__。 A(股票市值占GDP的比率 B(证券市场价值 C(证券化率(证券市值/GDP) D(证券市场指数 9、境内居民个人可以用__从事B股交易。 A(现汇存款 B(外币现钞存款 C(外币现钞 D(从境外汇入的外汇资金 10、上海证券代码为一组__数字。 A(4位 B(5位 C(6位 D(8位 11、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客 观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审 计意见时，应当出具__的审计报告。 A(保留意见 B(否定意见 C(无保留意见 D(拒绝表示意见 12、对操纵证券市场行为，应当责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得， 并处以违法所得__下的罚款。 A(一倍以上三倍以下 B(一倍以上五倍以下 C(二倍以上五倍以下 D(二倍以上十倍以下 13、__是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。 A(股票投资组合管理 B(套利理论 C(资产配置 D(基金绩效衡量 14、下列属于证券投资基金与银行储蓄存款不同点的有__。 A(信息的披露程度不同 B(投资者的期望收益不同 C(风险不同 D(性质不同 15、增发刊登网上发行中签结果公告的时间是__日。 A(T+1 B(T+2 C(T+3 D(T+4 16、__是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产 向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。 A(国家股 B(国有法人股 C(国有股 D(国家法人股 17、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰， 说明经济变动处于__。 A(繁荣阶段 B(衰退阶段 C(萧条阶段 D(复苏阶段 18、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券金额不得高于最近一 期末公司净资产额的()。 A(40% B(50% C(60% D(200% 19、__年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事 项的》，准许基金投资符合中国人民银行、中国银监会相关规定的信贷资产 支持证券以及中国证监会批准的企业资产支持证券类品种。 A(2007 B(2006 C(2005 D(2004 20、外国居民在中国发行的人民币债券为__。 A(扬基债券 B(武士债券 C(熊猫债券 D(欧洲债券 21、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于__。 A(财务顾问业务 B(证券经纪业务 C(融资融券业务 D(证券自营业务 22、在我国，交易所会员__是被允许的。 A(将席位全部以出租形式交由其他机构使用 B(退回交易席位 C(转让席位 D(将部分席位以承包形式交由个人使用