会费收缴说明

会费收缴说明 《中国证券业协会会员会费收缴办法》修订说明 现行的《中国证券业协会会员会费收缴办法》,以下简称“办法”, 系经2007年协会第四次会员大会审议通过后实施的。该办法将会费 分为入会费和年会费～并按照证券公司、基金公司、资产管理公司、 咨询机构等会员类别设置不同的缴纳办法。后随着基金托管及代销 银行、资信评级机构陆续加入协会～协会又下发《关于基金托管银 行、代销银行加入证券业协会等问题的通知》,中证协发[2009]60号, 等文件对该两类会员的会费收缴办法进行了规定。该办法施行四年 来～有效地保证了协会工作的正常运转。 一、2010年度会费收缴执行情况 会员类别 入会费 年会费 2010年执行情况 应缴会费实缴会费应缴会 (元) (元) 费占比 证券公司 10万元 按其注册资本金的万分之一缴纳。应16,802,467 16,802,467 35.7% ,106家, 缴年会费不足2万元的～按2万元缴 纳,超过60万元的～按60万元缴纳 证券投资10万元 按上年末其所管理的基金单位总份额26,930,698 26,330,698 57.2% 基金管理,货币市场基金除外,的万分之零点 公司 三折算缴纳。应缴年会费不足2万元 (60家) 的～按2万元缴纳,超过60万元的～ 按60万元缴纳 金融资产10万元 10万元 200,000 100,000 0.4% 管理公司 (2家) 证券投资1万元 注册资本金3000万元以下的,包括980,000 840,000 2.1% 咨询机构 3000万元,～按1万元缴纳,注册资本 (86/95金3000万元以上的～按2万元缴纳 家) 证券资信5万元 注册资本金5000万元以下的按5万元250,000 250,000 0.5% 评级机构 缴纳～注册资本金5000万元,含,以 (5家) 上的按10万元缴纳 托管银 年会费根据基金业务的相对规模1,900,000 1,600,000 4.1% 1 行、代销而定～每家托管银行为每年5万元或 银行(1710万元～每家代销银行为每年5万元 家) 或10万元～同时具有基金托管业务资 格和代销业务资格的商业银行～按上 述两项标准合计缴纳 合计 47,063,165 45,923,165 100% 目前行业及协会自身均面临很多变化～上述规定中部分内容已经不能适应新的形势和发展需要～因此～建议予以修改并提请第五次会员大会进行审议。 二、修订原因 2010年度～协会会员应缴会费总额为4,706万元～其中～106家证券公司会员应缴1,680万元～占比为35.7%,60家基金管理公司会员应缴2,693万元～托管银行会员应缴190万元～基金公司与托管银行应缴会费合计占比为61.3%。随着基金业协会的成立～证券投资基金管理公司及托管销售银行将不再作为协会会员～由此将导致会费收入减少六成。2010年～协会全部收入为5,156万元～其中92%为会费收入。协会2011年预算支出为4,247万元～如不改革现有会费收缴办法～将产生2,000余万元的收支缺口～协会正常运转将无法维系～影响会员自律管理与服务工作。 三、修订原则 ,一,确保会费收入满足协会自律管理与服务职能的正常履行, ,二,收入与支出保持基本平衡, ,三,证券公司会员年会费缴纳水平与其净资产挂钩, ,四,适当调低资信评级机构会费水平。 2 四、修订意见 ,一,适当调低资信评级机构的入会费与年会费～以与证券投资咨询机构会费水平相当。 建议将资信评级机构会员入会费由现行每家5万元调整为1万元,年会费做如下调整:注册资本金在5000万元以下的～年会费由5万元调整为1万元,注册资本金5000万元,含,以上的～年会费由10万元调整为2万元。 ,二,将证券公司会员年会费与净资产规模挂钩。 建议证券公司会员年会费按其上年度经审计净资产的万分之一点五缴纳。应缴会费不足10万元的～按10万元缴纳,超过80万元的～按80万元缴纳。 净资产指标较为综合地反映了证券公司规模及经营状况～以此作为证券公司会员会费计缴基础具有合理性。按证券公司上年度经审计净资产的0.015%进行测算～在协会2011年预算支出为4,247万元、除证券公司外的其他会员会费为137万元、协会其他收入不变(约400万元)的情况下～协会全部收入为5,088万元～扣除2011年预算支出4,247万元后～结余841万元。全部应缴会费中～证券公司会员应缴会费总额为4,571万元～比按注册资本万分之一计算应缴额增加约2,749余万元～增长率约为151%。 附件:会员会费收缴标准对比表 3 附件:会员会费收缴标准对比表 会员类别 现行办法 修订办法 入会费 年会费 入会费 年会费 证券公司 10万元 按其注册资本金的万分不变 按其上年度经审计净资产,106家, 之一缴纳。应缴年会费的万分之一点五缴纳。应缴 不足2万元的～按2万会费不足10万元的～按10 元缴纳,超过60万元万元缴纳,超过80万元的～ 的～按60万元缴纳 按80万元缴纳 金融资产10万元 10万元 不变 不变 管理公司 (2家) 证券投资1万元 注册资本金3000万元不变 不变 咨询机构 以下的,包括3000万 (86/95元,～按1万元缴纳,注 家) 册资本金3000万元以 上的～按2万元缴纳 证券资信5万元 注册资本金5000万元1万元 注册资本金5000万元以下评级机构 以下的按5万元缴纳～的按1万元缴纳～注册资本(5家) 注册资本金5000万元金5000万元,含,以上的 ,含,以上的按10万元按2万元缴纳 缴纳 证券投资10万元 按上年末其所管理的基 基金管理金单位总份额,货币市 公司 场基金除外,的万分之 (60家) 零点三折算缴纳。应缴- - 年会费不足2万元的～ 按2万元缴纳,超过60 万元的～按60万元缴纳 托管银 年会费标准根据基金业 行、代销务的相对规模而定～每 银行(17家托管银行为每年5万 家) 元或10万元～每家代销 银行为每年5万元或10- - 万元～同时具有基金托 管业务资格和代销业务 资格的商业银行～按上 述两项标准合计缴纳 特别会员 自愿缴纳 不变 4