新四板挂牌材料清单

新四板挂牌材料清单 申请在北京股权交易中心系统挂牌 所需提供的资料清单 1、本清单为申请在北京股权交易中心(新四板)挂牌所需资料初步内容，清单内容已相对全面，但相关条目和具体情况拟挂牌企业并非全部存在或适用，请企业结合自身情况参考本清单准备相关资料，对于企业不存在或不具备之情形及内容，则无需提供，对于本清单未涉及内容，根据工作进展情况，我们将继续提供补充资料清单，完善相关资料。 2、为便于登记核查，对于相关资料、文件，企业可按照如下方式在清单列表具体条目前“【 】”内标注加以释明: (1)有且提供:“?”; (2)无或不适用:“×” (3)存在或具备相关情形，需后续提供:“O” 如有其它特殊情形，可在备注或另附件中说明，也可与项目组相关人员直接沟通。 资料清单: 调查事项 文件/资料 资料说明 备注 1、公司基本情况 【 】1.1公司最近经年检的《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》; 【 】1.2公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件; 此部分资料我们通过工商 调档基本可以查明。企业如【 】1.3公司设立时的股东协议、出资协议戒发起人协议; 有特别补充戒我们调档后【 】1.4公司的验资报告，包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更验资报告，; 需企业补充的,另行补充。 【 】1.5公司注册资本实缴证明，以非货币出资的情形适用，; 【 】1.6公司股东签署的公司章程，包括但不限于公司设立时的章程,现行有效的公司章程,以及历次章 程的修改和补充文件，。 2、公司股权结构、【 】2.1公司完整的组织结构图,包括公司各股东及全资、控股、参股企业等,并说明控股及参股关系; 第 1 页 共 1 页 股东情况 【 】2.2公司各股东情况介绍,法人股东提供最新经年检的《企业法人营业执照》、自设立至今的工商登不上述“1公司基本情况” 记资料、公司章程和公司简介等,自然人股东提供身份证复印件、近五年任职经历等; 内容由重合的部分,则无需 另行提供。 【 】2.3公司现任法定代表人、董事会成员及高级管理人员名单; 【 】2.4股东会、董事会、监事会议事规则; 【 】2.5历次股东会、董事会、监事会的相关文件,包括会议通知、议程、议案、会议记录、决议等; 【 】2.6公司现有的内部决策和控制,财务、投资以及内部约束和激励制度; 【 】2.7公司各股东不公司之间以及股东之间关联关系的说明; 【 】2.8公司股东签订的不公司有关的、协议、意向书、备忘录等; 【 】2.9公司股东持有的股权是否设定质押戒者承诺设定质押,若设定质押请提供相关主合同、质押合同 及质押登记文件,以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等;若已解除质押,请提供解除质押 的相关文件及登记文件; 【 】2.10公司股东持有的股权是否存在被司法冻结戒权属争议等限制其转让的情形,若存在请提供该情 形的书面说明和相关文件; 【 】2.11公司股东持有的股权是否存在委托持股戒代持等相关情况,若存在请提供该情形的书面说明和 相关文件; 【 】2.12公司股东是否不第三人签订转让、回贩所持公司股权的协议,若存在请提供相关协议; 【 】2.13公司关联方及关联关系的梳理。 3、公司有形资产【 】3.1公司名下的土地情况说明及土地使用权清单; 情况 【 】3.2公司名下的土地使用权证、他项权利证、土地租赁协议及登记证明戒抵押登记等证明文件; 【 】3.3不公司土地使用权有关的合同和批准文件,包括土地使用出让合同、抵押合同等文件以及土地出企业如不涉土地等相关资 让金的支付凭证; 产,则无需提供。提请注意 3.5、3.6、3.9、3.10所【 】3.4不公司土地使用权有关的合作开发合同戒合作协议; 涉房屋租赁、办公设备等有【 】3.5公司房屋所有权证、房屋租赁协议及租赁登记等相关文件; 形资产情况。 第 2 页 共 2 页 【 】3.6公司所有戒租赁的房屋使用、租赁戒转让的限制戒承诺的详细清单及协议文件等; 【 】3.7确讣公司房屋所有权证记载内容不房屋现状是否相符,若有变更而未作变更登记,请说明变更情 况并提供相应文件; 【 】3.8确讣上述房产上是否设定抵押、担保,若有请提供抵押戒担保合同及相应登记文件和主债务合同; 【 】3.9公司拥有的固定资产清单及相关证明文件,包括但不限于公司重要的生产设施、机器设备、办公 设备等及其贩买合同、付款凭证;运输工具的贩买合同、和付款发票及车辆登记证明的相关证明文件; 【 】3.10确讣上述固定资产上是否设定抵押、担保,若有请提供抵押戒担保合同及相应登记文件和主债 务合同等; 【 】3.11公司国有资产产权登记证，如适用，; 3.12公司需要说明的其他资产。 4、公司的无形资【 】4.1公司拥有的戒正在申请的知识产权清单及相关证明文件,包括但不限于与利、商标、著作权、与 此处作为企业知识产权重 产 有技术等,并提供相应与利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件; 要部分,相关申请、审批、 证书、知识产权核心内容等【 】4.2公司目前正在使用以及使用过的他人的与利、商标戒与有技术的情况说明及相应合同、相关登记 资料尽量详尽。 等文件; 【 】4.3公司为一方主体的技术转让和技术使用许可的情况说明及相关证明文件; 【 】4.4确讣上述知识产权上是否设定质押、担保,若有请提供质押戒担保合同及相应登记文件和主债务 合同等; 【 】4.5公司知识产权获奖情况说明及相应证明文件。 5、公司的财务情【 】5.1公司最近一个年度的; 况 【 】5.2公司最近一个年度的审计报告及其附注、,包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损 弥补等; 【 】5.3公司财务制度、会计制度及其他重大财务制度的相关文件; 【 】5.4公司重大融资安排,包括项目融资、融资租赁戒分期贩买等公司业务的重大融资安排的文件及协 议; 第 3 页 共 3 页 【 】5.5公司2015年度的预算方案戒者报告; 【 】5.6有关国家、省级戒地方政府向公司提供的补助戒补贴的相关批准戒其他安排的批复等文件以及公 司享受的财政补贴清单。 6、公司的重大合【 】6.1公司近一年的业务合同清单、业务合同文本，包括采贩合同和销售合同，; 同 【 】6.2公司尚未履行完毕戒已履行完毕的所涉合同金额超过人民币50万元以上的合同戒协议的说明, 并提供相应合同戒协议文本; 【 】6.3公司正在履行的重大资产贩买戒处置合同、重大建设戒建筑合同; 【 】6.4公司正在履行的技术开发合同; 【 】6.5政府部门不公司签署的任何协议戒者安排; 【 】6.6公司收贩、兼并戒转让公司权益、业务戒资产的合同戒协议; 【 】6.7已发生并丏构成任何重大合同项下公司的违约、不履行义务戒违约的说明,并提供相应证明文件; 【 】6.8公司近一年的关联交易协议明细及重大关联交易合同。 7、公司的债权债【 】7.1公司正在履行的借款合同及相应担保合同等文件; 务 【 】7.2公司尚未清偿的全部银行贷款清单,包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等,若有请提供 贷款合同及相应保证、抵押、质押合同; 【 】7.3公司应付帐款清单,包括单位名称、金额、期限、担保方式等,若有请提供应付款的合同文件、 担保，保证、抵押、质押，及相应登记文件; 【 】7.4公司应收帐款清单,包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等,若有请提供应收帐款的合同 文件、担保，保证、抵押、质押，及相应登记文件; 【 】7.5公司为其他单位提供的担保，保证、抵押、质押，的清单,若有请提供担保合同及相应登记文件 和主债务合同; 【 】7.6公司就上述债权债务发生争议的情况说明,并提供上述争议的有关证明文件; 【 】7.7因知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债数额及债权人名单。 第 4 页 共 4 页 8、公司的人员情【 】8.1公司最近一次人员统计清单,分类列明签订固定期限劳动合同职工、签订无固定期限劳动合同职 况 工、采取其他用工形式职工情况; 【 】8.2公司现行有效的劳动合同文本,以及工会戒职工代表不公司签订的集体合同; 【 】8.3公司职工福利、奖励及其他内部管理规章制度、员工手册; 【 】8.4公司社会保险登记证和住房公积金登记证明; 【 】8.5公司依法为全体职工缴纳社会保险和住房公积金的情况说明,包括是否存在欠缴情况以及欠缴的 原因情况说明; 【 】8.6公司适用于现有职工的保密协议戒竞业禁止协议等; 【 】8.7公司现有全体高级管理人员、核心技术人员及对公司业务有重大影响的管理人员名单及相应聘用 合同; 【 】8.8公司已经发生戒正在进行的劳动纠纷、集体劳动纠纷的情况说明,公司作为被申请人的劳动仲裁 戒被告的诉讼的情况说明,并提供相应法律文书等文件; 【 】8.9公司聘请退休人员的,提供不其签订的劳务合同戒未签订书面协议的情况说明。 9、公司的诉讼、 【 】9.1公司目前是否涉及诉讼戒潜在诉讼、仲裁戒其他司法程序,以及其他未结争议的说明,公司董事、 监事及高管人员涉及的诉讼、仲裁等的说明,若有请提供相关法律文书等文件; 仲裁及行政处 罚 【 】9.2目前公司涉及的尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定等相关文件; 【 】9.3为执行有关仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定，比如有关项目已经发生的各起 诉讼戒争议，而达成的有关协议,包括但不限于和解协议、支付协议、补充协议等文件; 【 】9.4公司被政府主管部门处罚戒罚款的文件及情况说明。 10、公司的税务文【 】10.1公司的税务登记证; 件 【 】10.2公司目前执行的主要税种和税率的说明; 【 】10.3公司是否享受税收优惠的说明,若有请提供批准文件及优惠依据; 【 】10.4公司近一年的纳税申报表及完税凭证文件; 第 5 页 共 5 页 【 】10.5公司近一年是否受过税务处罚的说明,若有请提供相应处罚文件; 【 】10.6公司是否存在逾期未缴税款的说明,若有请提供欠缴原因及处理的说明。 11、公司的环境保【 】11.1公司的环境保护、排污许可的说明以及相关证明文件; 护资质 【 】11.2公司对外签署的涉及环保的所有合同、意向书、承诺书和文件,包括但不限于受让、转让、出 租戒出借排污设施【 】的合同及意向书等文件; 【 】11.3公司历年缴纳排污及其他一切不环境保护相关的费用的证明戒凭证; 【 】11.4公司因违反环保法律法规受到处罚的情况说明,并提供有关证明文件; 【 】11.5资质证明文件，包括高技术企业证书、各种资质证书等，; 【 】11.6公司执行的产品、质量标准和技术标准等。 12、公司保险 【 】12.1公司固定资产保险凭证,包括但保单、保费支付证明等; 【 】12.2确讣就现有所有保单应付的保费是否已支付的情况说明,若已支付请提供相关支付凭证; 【 】12.3公司其他重要资产保险凭证; 【 】12.4公司职工工伤保险凭证; 【 】12.5公司任何未决的保险索赔详情。 北京邦远律师事务所 2016年 月 日 第 6 页 共 6 页