原产地原则 自由贸易区原产地原则职能的演变

原产地原则 自由贸易区原产地原则职能的演变 自由贸易区原产地原则职能的演变 成新轩教授 晤产地原则的产生源于国际贸 川、易领域对国别贸易统计的需 要，是一种技术标准。随着国际贸易自由化的发展，各国之间的关税水平在逐渐降低，非关税壁垒的使用受到了限制，原产地原则的应用由原来的海关技术性问题扩展到国别配额、反倾销等诸多领域。由此，原产地原则对贸易结构、资源配置的影响越来越明显，其职能演变为一种贸易政策，甚至在一定程度上成为歧视性的非关税壁垒。 一、自由贸易区中原产地 原则的原有职能 一个国家或一个地区的原产地原则职能最初只是作为原产地标记、保护消费者权益和国际贸易统计的需要，是一种技术标准。例如，美国海关要求所有原产地是外国且出口到美 1 国的商品必须打上标记，指明进口商品的原产地国家。自由贸易区的原产地原则，相对于一个国家的原产地原则，除了具有上述的职能，还有一个重要的特点 到目的地国家，这就出现了贸易偏转。贸易偏转产生的结果，将会迫使成员国之间进行关税大战，争相降低关税水平，最后出现零关税。为了防止贸易偏转的产生，自由贸易区将会制定原产地原则，这就是自由贸易区原产地原则最初的职能。 二、自由贸易区原产地原则职能演变的原因一个事物的职能是随着环境的变化而变化，是一种适应性的变种。原产地原则的职能也是随着国际经济环境的变化而进行着演变。其演变的主要原因是自由贸易区的迅猛发展和对新贸易保护工具的要求。 (一)自由贸易区的迅猛发展是原产地原则职能演变的基础 近十几年来，全球区域经济合作组织有了迅猛发展。据?,,，截至,,;,,年,月月底，向,,,通知的区域贸易协定数量从,,世纪,,年代的,,个增加到,,,个，增长了近,倍，其中，,,,个 至少一个区域经济组织，一些国家甚至以团体形式参加到区域组织中。发达国家对区域经济合作表现出了更大的“热情”，平均每个国家参加了,,个协定。此外，在当今的区 2 域协定中，既有跨地理区域的协定，也有不同经济发展水平国家组成的区域协定。据统计，有,,个发展中国家或经济转型国家与发达工业国签订了双边优惠贸易协定，它们主要是东欧、北非和拉丁美洲的国家。 在,,世纪,,年代以前形成的区域经济组织呈现了明显的地理邻近特点。但此之后，区域经济组织的形成更多地注重经济上的紧密程度，从而超越了地理邻近的因素，跨区域的贸易协定(;,,,—,,矛,,,, ,,?)由此获得了迅速发展。至 ,,,,年,,月，在所有唧成员 中，有,,个缔约方已经签订或正在商谈跨区域的区域贸易协定，有,,,的跨区域协定已经处于实施中。 现代区域贸易协定覆盖的产品种类大大增多，方几乎让渡了全部贸易权，这使企业之间的交易 ——防止贸易偏转。自由贸易区内 的成员国有权利对外自主制定关税水平，所以，成员国对外的关税水平有高有低。如果没有原产地原则，区域外的国家为了追求利益最大化，在运输成本较低的情况下，必然选择首先出口到低关税的国家，然后再享受优惠待遇，转出口 ,, 协定正在执行，到,,,,年之前， 大约达到,,,个。区域贸易的发展在较大程度上改变了 3 原有世界贸易 成本降低。现代区域贸易协定覆盖 的政策范围已不仅仅限于贸易政策领域，参与方在一些与贸易相关的政策领域也达成了协议。比如，在北美自由贸易区以及欧盟参与的所有自由贸易协定中，都包括了贸易 国际贸易,,,,年第,期 格局，其中，区域内国家间的贸易 量在,,,,年年底占到了全球贸易的,,,左右。另一个引人关注的现象是，几乎所有的国家都参加了 与竞争政策、贸易与投资政策、贸高。一种产品的最终完成可能涉及易保护，只是保护的工具需要适应易与环境政策以及贸易与劳工政策多个国家，需要在不同国家分别进新的国际形势。目前在多边贸易协等，这些政策也是,,多哈谈判行加工才能完成。由此，产品在进定中，可以用于贸易保护的工具有中的新议题。 出口时，需要明确产品进出口原产反倾销、反规避和特殊保障。 自由贸易区数量的迅速增多，地，以满足保护消费者权益和贸易其中，反倾销实施程序中，其认 区域模式多样化的出现，使原产地统计的需要，这就强化了原产地原定、国内产业的确定等相关环节，原则的种类相应增多，其作用也随则原有的职能。另外，由于生产分都与 4 原产地原则的标准有关;反规着增大。同时，区域贸易壁垒的下散程度的提高，原产地原则的标准避措施的实施也与产品的原产地有 降，非关税壁垒的使用受到限制，需要非常具体，这种详细的原产地关;配额、数量限制也与原产地原都使贸易保护工具选择，,,,。(一，。(,一一。,,,,。一(一一一。。((。(。 则的标准有直接的关的余地变得非常狭窄。; 这些贸易保护措施能否真正实施。都: 系。这些贸易保护措 利益的追求，必须需要; 磊萎磊要棠警薹翥警霎;与原产地原则有直接的联系。这就容易使,。 , 鸳譬季主矗蒿薯盖篓 与原产地原则有直接新的贸易保护工具，原?政府利用原产地原则，成为其实现政治和: 的联系。这就容易使 产地原则迎合了这一要;经济目标的工具。 ～ 政府利用原产地原则，求，由以前单纯的技术成为其实现政治和经 5 工具演变为一种贸易政策。 原则必然影响企业生产商的战略选济目标的工具。(二)自由贸易区带来的生产择，影响区域的贸易创造、贸易转三、自由贸易区中原产地 网络综合化使原产地原则变得更加移程度，最终影响区域的整体福利重要 水平。 原则的新职能 现代区域贸易组织大大推动了(三)新形势下对贸易保护的 (一)反映区域成员国的经济区域生产网络的综合化，区域内产要求 和政治利益 业分工的多边化、互补性、交叉性唧运行的两大支柱。胁,, 互惠原则、非歧视原则是 自由贸易区的原产地原则是确变得非常明显，不同发展水平的国,,,( 定进口到区域内的商品是否具有享家建立了紧密的经济联系，区域内黜瑚,，,,,，,、,,,,商,,,,,采用扩展的受优惠待遇的条件。原产地原则并贸易的数量获得大幅扩张，贸易结引力模型，在模型中增加了接近现非一个 6 国家利益的体现，而是成员构发生了相应的变化。截至,,;,,实的因素，如考虑了发达国家与发国之间经过相互协调，根据区域的年年底，区域内贸易占世界贸易量展中国家的差异、加入,,，,时间贸易结构、产业优势等条件确定， 的,,,，剩余,,,包含了区域成 前后的差异以及发达国家不同部门其宗旨既体现成员国之间的经济利 员国与区域外的国家或经济体的贸 保护程度的差异。实证后得出，益，又体现了区域整体的经济利益易。在所有的区域内，发展中国家,,,大大推动了贸易的自由化 和政治利益。不同的区域经济组织制造业产品的贸易占了很大的比(,而,, ,,,,舢，,,,,，,,,,萄抽,,， 采用了不同的原产地标准，用于保重，尤其由中间投入品形成的生产,,,,)。至今为止，多边贸易谈判护本区域的经济利益。如欧盟原产链变得非常突出。同时，发展中国已经历了九轮谈判，发达国家、发地原则中的,,,采用价值含量标家生产的专业化程度得到提高。这展中国家的关税水平大大降低。 准，与南非的自由贸易协定规定了种区域内贸易结构的变化导致了区成员国之间关税水平的降低、最低限量标准为, 7 ,,，不包含纺域生产网络呈现了与以前不同的特 非关税壁垒使用手段的限制，必然织品和服装;北美自由贸易区也采 征——生产网络的综合化。 导致商品流动的数量和速度大大提用了价值含量标准，但计算方法与 自由贸易区推动生产网络综合 高，国际贸易自由化程度加深。但欧盟和其他自由贸易区不同，其最化，使产品生产专业化程度得到提 国家利益至上的原则并不能消除贸 低限量相对于欧盟较低，不适用于 国际贸易,,,,年第,期 ,, 奶类、可食用的动物产品等，对纺织品也设定了,,的最低限量。在,,,;,,眦(南方共同市场)，亚洲和非洲的贸易协定中没有最低含量标准。这些不同的原产地原则，都反映了不同区域产业的不同特点，以及对不同部门的保护程度。原产地原则采用进口成份含量的限定、附加值百分比等条件，有效地保护了区域内中间投入品的生产商。同时加大了引进外资的吸引力，对区域的经济发展具有推动作用。 (二)超越于,,,规则之上自由贸易区是区域经济组织的一种形式，它与,,,之间是一种兼容的关系，有关它的 8 规定在多边贸易协定中的第,,条中有充分体审查机制，但并没有真正落到实处。因此，从实际运行来看，自由贸易区有一定的独立性，区域内的原产地原则也是由区域内成员国决 增值标准基本规则 表,不同类型的原产地原则对不同生产阶段的效果 研究开发 中间投入品当最终制成 实质性加 品只需要简单的加工时 以高技术为基础的特定加工工序 含有关键的程序或主要成分与研究开发有关原产地标准含有资本投入研究开发在产品的最终价值中含有较小的比例 机械中包含知识产权和研究开发的成分 计算增值时，单个零配件能够起到关键的作用 在这一阶段实现大部分价值，但不考虑销售和运输 销售和运输能够构成绝大部分增值 ,，, 最终制成品通常在制成品非简单装配时起效 销售和运输 资料来源:,,,,，，,,,州,,，,“,,,,,，,,, 9 ,,,,,,,,,,,,,,,,:, ,,,删,,,,,,,,，鸭,,,,,,,,蚵,,胁;,,,,,,,,,,，,,,,,，,,,,(, 个区域所能选择的对外壁垒的手段越来越受到限制，而原产地原则的技术性很强，极易根据不同的产品及国家进行修订，这就为保护主义者提供了实现贸易保护的空间，原产地原则就成为保护自由贸易区的一种有效选择。正如博纳德?霍德曼和迈克尔?考斯泰基认为:“自由贸易协定下的自由化程度取决于它的原产地原则”。自由贸易区的原产地原则迫使区域内的厂商为了满足原产地原则的标准，更多的使用区域内的成分，人为地破坏了区域内优化资源配置的模式，提高了对外的保护程度。在封闭的区域组织中，原产地原则作为一种非关税壁垒的保护工具，限制了区域外低成本的原材料的进口，提高了制成品 ,,;？嘲,,,舻,,:,，,,髓,,佩,,，， 象，也是国际关系中深化发展的深刻表现。生产国际化的主体是跨国公司，它通过在全球组织生产，输出公司的资本、技术和管理经验，形成它所主导的国际分工，一种产品的不同工序和不同环节置于不同的国家和地区，在世界各地建立起子公司，把公司的垄断优势与当地的区位优势紧密地结合起来。跨国公司导致的中间投入品的贸易占制造业贸易的,,,(,,,,,，,,,,)。跨国公司推动的生产国际 10 化程度不断的提高，使一种产品的生产可以在很多个国家加工完成，有时在一个区域内只能完成产品的某道工序，原产地原则影响的就是某工序的生产厂家和行业，不同的原产地原则与不同的生产阶段结合的更加紧密，并产生不同的效力(见表,)。 (四)自由贸易区的原产地原则提高了对外的保护程度，是一种歧视性工具 现。虽然近几年在啪中建立了 定，不受啪的影响。,,条款 中的原产地原则与自由贸易区中的原产地原则难以比较，因为自由贸易区中的原产地原则非常详细，但 砌中的原产地原则只是原则性 原则的使用”，很少涉及具体的内 的，它的主要原则是”控制原产地 容。这种机制为自由贸易区采用原产地原则保护区域内的相关产业提供了宽松的环境，这也是为什么当今原产地原则成为隐藏的贸易保护工具的重要原因之一。 (三)原产地原则与产品生产阶段的融合程度日益加深 贸易的全球化、金融的全球化、生产的国际化推动了经济全球化的发展。其中生产的国际化是当今世界经济领域最显著的国际现 ,, 11 的成本，降低了其国际竞争力。如 南一北贸易协定的原产地原则比南 一南协定的原产地原则要严格的多 (如图,)。欧盟和北美自由贸易区的原产地原则按照产品的种类、技 按照硼的规定，自由贸易 区在降低内部贸易壁垒的同时，需要降低对外的关税水平。据此，一 术的加工过程、附加值的大小等都 制定了非常详细的规定，虽然有时 国际贸易,,,,年第,期 有,,,多页是关于原产地原则的内容，非常严格和复杂。正因为它的复杂，区域内的厂商尽量更多的使 图,南一北贸易协定的原产地原则相对于南一南贸易协定的严格程度 ,,,,:,,曲,, ,,,,,,,,,,,,,，,,,,,？,,, —褂一 翻,,愿叠一曩，?,一日,且一 ,研,,,鹤缸,;石,,,】,,, ,,, 用区域内的生产要素，提高了要素的利用效率和流动程度， 12 促使内部 ?一 的人力和资本充分的交流，由此导致一系列的相关协议签订，比如北美自由贸易区都包含的知识产权、竞争政策、政府采购等协议，它相对于其他的自由贸易区和,,包含的协议要完善得多，多边贸易协 ,,埘西,,,,，,、嗣,,,, 陆,,,,,?,,, ,,，,,,,衄(,,,,), 注:图中纵轴代表限制性指数 只是针对某一具体的环节存在原产地原则，但带来的是对整套生产系统的保护。如,,,，～,针对所有产品存在单一的附加值原产地原则，一些经济学家对北美自由贸易区的原产地原则效果进行实证，由于使用当地高成本的中间投入品，导致经济的扭曲效果相当于,(,,的关税带来的效果。 原产地原则越严格。对外的保护程度越高，显示出它的歧视性。原产地原则是一种歧视性贸易政策，主要体现在以下几个方面:?修正“非公平贸易”;?保护当地的产业;?给予发展中国家优惠、参与多边贸易的国家、区域经济组织的成员国;?用于政府采购;?当市场开放时，用于市场准入的优惠工具;?用于政治利益扩张的政策。另外，反倾销、反规避、特殊 13 地原则的复杂导致符合该协议的规定所需的行政技术工作相当于增加了至少,,的生产成本。由于成本 定就是按照北美自由贸易协定的顺序完善着协议的内容。由此可见，原产地原则的严格可以导致区域内部的相互开放程度提高，内部一体化的程度提高。 南南自由贸易协定的运行就是相反的结果。南南自由贸易协定采用的是非限制性原产地原则，其严格程度远低于南北自由贸易协定，它的执行效果也远不理想，如加勒比海共同体和东南非共同市场运行的效果相对南北自由贸易协定不太明显，内部成员国之间由于没有严格的原产地原则的保护，厂商以利润最大化为原则，选择成本最低的原材料，对于区域内的相关产业不会刻意扶持，这样导致区域内成员国之间的经济联系比较松散，内部一体化程度得不到提高，相互的开放度也受到限制。 ,本文是国家社会科学基金项目《重叠式自由贸易区理论与实证 太高，使得至少有,,,的出口商放 弃了优惠待遇，转而支付最惠国税率，这意味着有,,,的出口商承担了较高的成本，减少了贸易创造效应。另外，在确定产品原产地资格中，一国并不是简单的只有一套优惠性原产地原则，它们针对不同的自由贸易协定制定不同的优惠性原产地原则。美国有,套不同的优惠性原产地原则，欧 14 盟有,,套，澳大利亚有,套，加拿大有,套，只有日本例外，因为它几乎没有优惠协定。这种多套原产地原则对不同的国家不同的产品起到了保护作用。 (五)自由贸易区的原产地原则促进了内部的相互开放程度 自由贸易区的原产地原则提高了对外的保护水平，同时也加深了区域内部成员国之间的经济联系，提高相互的开放度。南北自由贸易协定的原产地原则要比南南自由贸易协定的严格程度要高，导致南北自由贸易协定的内部开放度要高得 保障措施的实施都离不开原产地原 则，容易被政府作为对外保护的工具。 跨区域自由贸易区和重叠性自由贸易区广泛的产生，导致了原产 研究》的阶段性成果，项目号: ,,,,,,,,;河北省百名优秀创新人才支持项目, (作者单位:河北大学管理学院;责任编辑:王锦红) 地原则的重叠和程序的复杂，使原 产地原则的对外保护性更加明显。据估计，就欧洲自由贸易协定和欧盟达成的自由贸易协定，由于原产国际贸易,,,,年第,期 多。北美自由贸易协定就是南北自 15 由贸易协定的典型代表。此协定中 ,, 百度搜索“就爱阅读”,专业资料,生活学习,尽在就爱阅读网 92to.com,您的在线图书馆 16