创业企业培训中心2003年工作总结和2004年工作思路

创业企业培训中心2003年工作总结和2004年工作思路 创业企业培训中心2003年工作总结 和2004年工作思路 一、 2003年工作总结 2003年是创业企业培训中心继续向着化、专业化、系统化和精细化培训机构的目标快速迈进的一年。本着“为培育中小企业服务，为证券市场的规范发展服务”的宗旨，精心组织和实施各类培训，积极参与中小盘股市场的宣传和培训准备，强化内部管理，较好完成全年。 (一)较好完成全年培训计划 1、 精益求精，较好完成全年培训工作 2003年培训中心共组织各类培训活动17期，其中上市公司董事、独立董事培训班15期，所内产品开发与制度创新班1期，中小企业融资改制实务培训班1期，专题讲座2次。累计参加培训人员 2188 人次。除了在深圳组办培训班外，还与当地证监会派出机构一起，在全国9个省市举办了9期培训班，树立了我所规范和服务市场的形象。所内创新班和专题讲座也受到员工们的热烈欢迎，为员工的创新和思考提供了一个平台。培训班组办情况如下: 培训班名称 培训对象 参加人数 举办时间 第2期独立董事培训班 独立董事资格培训 134 1月6日-1月11日 第6期上市公司董事培训班 广东省上市公司董事 108 3月7日-3月9日 第3期独立董事培训班 独立董事资格培训 120 2月24日-28日 第4期独立董事培训班 独立董事资格培训 110 3月23日-27日 第7期上市公司董事培训班 海南省上市公司董事 100 3月28日-30日 1 第8期上市公司董事培训班 福建省上市公司董事 136 4月11日-14日 第9期上市公司董事培训班 河南省上市公司董事 135 4月19日-22日 第10期上市公司董事培训班 宁夏、甘肃及青海上市公司董事 100 8月15日-17日 第11期上市公司董事培训班 全国部分省市上市公司董事 168 9月13日-15日 第12期上市公司董事培训班 黑、吉、辽上市公司董事 70 9月20日-22日 第5期独立董事培训班 独立董事资格培训 114 7月27日-31日 第13期上市公司董事培训班 湖南、湖北上市公司董事 82 11月8日-10日 第6期独立董事培训班 独立董事资格培训 82 11月16日-20日 第14期上市公司董事培训班 浙江省上市公司董事 89 11月29日-12月1日 第15日上市公司董事培训班 安徽省上市公司、拟上市公司董事 90 12月13日-15日 中小企业改制融资实务培训班 江苏省拟上市中小企业 100 11月27日 黄世忠—财务报表粉饰行为识别及案例分析 全所人员 200 7月28日 厉以宁—当前我国经济问题热点报告会 全所人员 200 11月11日 产品开发与制度创新研讨班 深圳麒麟山庄 50 8月2日,5日 2、勇于创新，开拓培训新领域 2 1) 培训中心与所内部门合作举办了“产品开发与制度创新研讨班(一期、深 圳、8月2日,5日)”。所内50名业务骨干参加。该班旨在了解和研讨相 关新产品和制度的实施要点和可行性，激发我所员工学习与思考的热情。 学员反映热烈。这是培训中心利用其专业化的课程设计能力和细致的会务 组织能力进行所内员工培训的一次探索和尝试。学员纷纷要求继续举办该 类研讨班。经过总结和提炼，第二期研讨班亦准备完毕，计划明年初推出。 2) “中小企业融资改制培训班(南京、11月)”。该班为中小企业系列培训班 之一，是明年大规模进行中小企业类似培训活动的一次预演，受到当地主 管机关和中小企业的欢迎。为迎接中小企业板的开设，培训中心设计和准 备了针对不同对象的各类培训班课程，将为中小企业板的推出提供强大的 培训支持。 3) 受证券业协会的委托，开发设计了“基金公司高管和基金经理培训班”和 “证券公司董事培训班”。该类培训将对两个重要的市场主体提供深入的培 训，对于推动市场规范运作、进一步完善我所市场服务功能、推进我所基 金债券业务的发展将产生较大影响。已上报协会，此两项培训将成为 明年培训工作的一个重要内容。 4) 为了落实“内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排”(CEPA)中关于 证券业的承诺，深交所培训中心与香港证券业学会合作，组办香港专业人 员参加大陆证券法规考试，培训中心承担培训和考务工作。相关准备工作 已经展开，首次考试将于明年3月20日在深圳举行。 5) 受中国证监会人教部的委托，设计开发了中国证监会会管干部业务培训班 (15天)课程，以提高监管系统干部的业务素质与管理能力。 6) 基于原有的师资力量，策划和设计了“上市公司财务专题班”和“兼并与 重组培训研讨班”，可根据需要随时推出。 7) 课程创新方面，适应市场需求，增加了董事责任保险、投资者关系管理等 新课程。 3、 夯实基础，完善培训支持工作 3 1) 与海景酒店签订《合作备忘录》，提升合作关系，明确业务流程，确立了培 训中心在深圳的培训基地，为即将到来的大规模培训做好准备。 2) 建立和完善培训中心师资档案库，优化师资资源，储备师资力量。面向国 内外，就相关培训主题，征集授课专家，保证每个专题有不少于2,3名教 师。 3) 编写培训教材。为了适应培训的需要，编写印刷了《上市公司规则汇编 (2003)》、《企业改制上市法规汇编》和《改制上市参考资料》，充实了《上 市公司董事培训试题库》、《上市公司独立董事培训试题库》，完成了《创业 企业成长问题问卷分析》，并配合公司管理部编写了《上市公司违规案例汇 编》等，初步形成了培训教材的系列化。 4) 编写案例。培训中心围绕着民营企业、中小企业以及科技企业的热点问题， 共编写案例10余篇，分别在《深交所》、《经理人》、《科技创业》、《万科》 等媒体发表，丰富了培训教学活动。 5) 开展网上培训。培训中心“创业家园”网站，已发展成为发布培训信息、 保持学员联络、实现学员再培训的基地。目前创业家园日访问量突破1000 人次。配合公司管理部设计完成了“上市公司网上培训平台”，该平台设置 了培训大纲、培训讲义、考试题库、网上自测、法律法规、案例研究等栏 目，作为集中面授形式的有益补充，提高了培训效率，强化了培训效果。 6) 设计完成上市公司诚信管理体系方案，并移交相关部门做进一步开发。 (二)中小盘股市场的宣传推广和培训准备 1( 筹备中小企业改制上市系列培训班 系列培训班以培育上市资源、推动拟上市企业严格遵守资本市场规范为目的，根据不同层面的需求，设计和准备了以下培训班:拟上市中小企业资本市场运作规范总裁培训班、中小企业融资改制培训班、拟上市企业董事会秘书培训班、拟上市中小企业财务规范与风险控制研讨班(财务总监专题班)、拟上市企业董事培训班、中小盘股市场介绍会，并确认授课教师、准备讲义材料、组织部分课 4 程进行试讲。 2( 编写中小盘股培训系列教材 系列教材包括:编辑完成《企业改制上市法规汇编》、配合相关部门编辑完成《企业改制上市指引》、并同有关部门一起着手《企业改制、发行、上市文件汇编》、《创业企业与风险投资案例汇编》以及《从创业到成长——创业企业问题与反思》的编辑，以形成中小企业培训的系列教材。 3( 策划中小盘股市场宣传和推广 承担了中小盘股市场的宣传和推广方案的策划和组织。积极与有关部门和人员联系，撰写及约稿整理汇编了近30篇市场宣传文章，陆续通过有关媒体进行系列宣传。此外，还积极跟踪境外创业板市场发展，整理有关资料，与有关新闻单位合作，组织了多篇有关境外创业板市场综述的专题文章，在有关媒体进行了系列宣传。收集、整理了创业板早期筹备的有关资料。 4( 中小企业专题调研 年初，对中小企业成长问题进行了问券调查分析;下半年，配合策划国际部及上市推广部，开展中小企业资源调研活动，对中国中小企业资源状况、分类统计、企业分布情况等进行搜索和统计整理。 利用各种渠道为中小企业板的开设进行呼吁。其中《关于落实中小企业法，尽快开设中小企业板市场的建议》、《加大民企直接上市力度是提高上市公司质量的重要途径》等文章受到有关领导的重视;《民企上市春潮涌动》、《直接融资与间接融资在中小企业发展中的作用分析》等文章产生了较大的影响。 5( 中小企业网站建设 协调和参与了中小企业网站的需求界定、功能规划、栏目和页面设计以及信息资料收集等。 (三)加强规范化和程序化管理，提高工作效率 以规范化、程序化、精细化为核心，加强内部管理，营造效率型和学习型组织。 5 1、 制定创业企业培训中心服务手册 服务手册全面总结和规范培训的全过程，规范了17个项目程序，制作了13个标准化文件，明确了300个服务要点。服务手册全面系统地整理和完善了各项培训活动所应遵循的基本流程、容易出错的地方、特别提示以及标准化的文本等内容，对各项培训活动的开展起到指引、检验和标准化、规范化的作用，使培训中心的内部管理上升到一个新的台阶。 2、 完善细节化管理 一是通过对培训流程的不断反馈，不断检讨，不断修正，以进一步完善流程，每期培训班结束，组织人员要找出和发现不少于五处需改进的地方;二是实现流程运作的制度化，出台了一系列培训要点、培训规范，以及各类课程设计、通知、须知等的规范文本。 为了推动全所的细节化管理工作，培训中心还承担了细节管理项目小组的有关资料收集、整理和编写工作，先后编印了《公文写作特别提示》、《如何写好公文的心得与体会》、《细节管理建议》等细节管理材料。 3、 营造学习型组织 通过部门内部座谈会、案例编写、专题讨论等形式营造学习氛围，增强了本部门的凝聚力和战斗力。多人参加所内各种小组的活动，如人力资源小组、战略小组等，并为《深交所》内刊提供了大量的文章和稿件。多位员工在所内外的各项活动中获奖。本所建党82周年文艺比赛中获优秀奖两名，《开发备兑认股权证正当其时》获中央金融工委一等奖，《证券市场稳定措施的比较及其借鉴》获广东省委宣传部“第三届广东省优秀期刊作品”三等奖。部门员工还向所领导提交了《完善扩大买卖盘揭示范围的内容》、《对我所引入交易所与发行人关系管理这一理念的思考》等建议。培训中心内部形成了团结紧张、活泼向上的氛围。 4、 向专业化方向发展 在专业化方面，培训中心一是加强中心人员素质的提升，强化自我教育;二是加强与专业机构的交流，逐步提高培训课程设计、培训技术运用、培训资源管理以及培训活动组织的专业化程度。努力培养和训练员工成为课程设计专家、会务专家、案例编写专家、主持会议专家等。 6 在较好完成全年任务的同时，还必须看到问题和差距。由于受非典及相关因素的影响，计划中的“兼并重组培训研讨班”和“财务专题班”没能如期举办;“产品开发与制度创新研讨班”二期被推迟;部门基础资料的整理与档案管理有待加强;财务处理程序有待改进，效率有待提高;员工素质和结构与承担的职责相比尚有差距，工作主动性需要进一步提高。对于这些问题，有待于新的一年里，采取积极措施，进行解决和改善。 (四)、几点体会 1. 使命出动力。从深交所市场功能和独特的市场地位出发，以规范和服务证券市场，服务和培育中小企业，增强深交所核心竞争力为己任，是培训中心不断发展壮大的根本所在。只有把培训中心放在深交所的整体战略布局的平台上，培训中心的发展才具有了源源不竭的生命力。 2. 精细创品牌。细节是生命，培训中心将这一理念贯彻到全部工作中去，精益求精，使课程设计、会务组织、资料准备的水平不断提高。我们尊奉“没有最好，只有更好。” 3. 创新求发展。强大的课程设计能力是培训中心核心竞争力的关键因素。本年度新开发的“产品开发与制度创新研讨班”获得巨大反响;我们在较短时间内设计出了适合中小企业的各类课程;基金培训、证券公司培训和深港培训合作必将为培训中心开辟广阔的发展空间。 4. 规范出效率。标准化、程序化使繁杂的培训工作得以顺利进行。由于大量标准文件和程序的使用，现组织一期100人的董事培训班，只需一名普通员工即可完成。使培训中心在人少、任务重的情况下，仍可进行新课程和新项目的开发，并参加所内其他项目。 5. 协作出佳绩。在培训中心内部，总监与员工，员工与员工能达到很好的默契与配合，使得培训的诸多环节得以环环相扣，不出僻陋。事实上，培训工作的推进还得益于多个相关部门和机构的支持与协助。这里，我们向他们表示敬意和感谢。 7 二、2004年工作思路 (一)、2004年工作思路 1、2004是深交所贯彻三中全会精神、创业板市场推出的开局之年，要求培训中心适应创业板市场建设的新形势、新要求，适应本所新的营销理念和营销体系建设的要求，进一步调整、完善培训战略、培训理念，使培训工作走上新台阶的一年。我们的目标是“一个核心，两个贴近，三项服务”，即以“诚信、守法、创新”为核心理念，贴近创业板市场建设，贴近市场规范化运作，为中小企业规范上市服务，为上市公司规范运作服务，为市场主体规范发展服务。进一步提高培训中心的核心竞争力，借助本所各部门与业内力量，创建一套科学、实用的系统化课程体系，加快培训中心在培训班次、层次、教学方法等方面的完善和建设，扩大培训中心规模，使培训中心真正成为“创业者家园”，成为服务于高成长性中小企业和创业型中小企业的黄埔军校。 2、构建开放式、系统化、多层次、标准化的课程体系，并逐步积累独具特色的培训技术，建立特色化的培训平台。 开放式:培训对象开放式，面向中小企业、上市企业、基金公司、证券公司及证券从业人员提供各类培训;培训师资开放式，以海内外专家教授、业内专业人士、证监会与交易所富有实践经验的监管人员组合培训中心的师资力量;培训方式开放式，吸收MBA教学方式、与相关社会性培训组织共同进行合作培训、课程开发、调研和策划。 系统化:做到主题培训的系列化、持续性、组合不同教学形式、关联课程进行成序列的培训，树立品牌课程。 多层次:从重点拟上市企业的董事长、总经理，到财务总监、董事、董秘;从企业高级管理人员到政府官员、中介机构，提供多层次的服务。 标准化:教材和课程的标准化、范式化、课程组织流程的标准化。 3、培育建立一支以本所专业人士、业内人士为主体的专业化的准MBA师资队伍，组织编写通俗易懂、实用性强的系列教材，特别注重案例的整理与编写。 8 4、进一步扩展服务和调研功能。以培训为切入点，综合咨询、研讨、联谊、刊物等配套服务手段，发挥培训中心贴近创业企业的前沿优势，探索适合深交所特殊定位的人性化的市场营销新理念、新方法，为中小企业提供增值服务，更重要的是“把脉”中小企业，找准中小企业发展规律、把握其风险特性和找准风险点。 5、进一步探索培训中心运作和管理模式的创新，继续营造学习型组织。强调工作学习化、学习工作化的结合，案例就在你身边，通过总结与思考，为培训服务，为企业成长服务，为自己素质提高服务。使自己的素质与能力同部门工作、深交所的发展同步提升。 (二)、2004年培训计划 2004年，培训中心的培训工作分为以下三个方面:中小企业培训、上市公司规范培训和业内培训。计划组办三大类11种培训班，共培训3000,5000人次(如创业板推出，培训人数将大大增加)。 1、 中小企业培育方面 中小企业培育方面，计划组办下列四类培训活动。 序号 培 训 课 程 培 训 对 象 课 程 内 容 (1)公司治理结构的原则与标准;(2)中国证券市场与各地中小企业局合政策法规框架、最新动向与基本理念;(3)改制基本要中小企业改制辅导作，对拟进行改制辅导1 求;(4)企业改制上市过程中的问题与案例;(5)规范培训班 的中小企业的高管人运作的基本要求;(6)IPO运作程序、定价与案例分析;员进行培训。 (7)企业财务会计制度。 与各地上市金融办合(1)《上市规则》解读与案例分析;(2)深交所与结算 作，对已改制正处于辅公司业务工作程序简介;(3)投资者关系管理;(4)涉中小企业发行上市2 导期或辅导完成正准及股份公司、上市公司有关法律条款、问题与案例;(5)培训班 备发行上市的企业高发行审核注意事项;(6)发审中的财务问题;(7)交易 管进行培训。 所的服务工作。 9 (1)上市公司财务风险与困境的发现与识别;(2)上拟上市中小企业财各拟上市中小企业(包市公司财务战略的判断与评估;(3)上市公司募股资金务规范与风险控制括部分上市公司)的财3 运用中的问题分析;(4)企业财务政策的选择与企业价研讨班(财务总监务总监、分管副总经理值评估;(5)投资分析、价值评估与投资选择;(6)上专题班) 等高级管理人员 市公司财务报表审计与案例分析 各地政府的经贸委、体 改委、上市办等企业改(1)中小盘股市场的定位、原则与特点;(2)多层次制上市主管机构，各地资本市场建设与中小企业规范成长;(3)中小盘股市场中小盘股市场介绍中国证监会派出机构，4 筹备情况介绍;(4)中小盘股市场分专题介绍(如技术、会 以及各证券公司、会计上市、监管、服务等);(5)推动中小企业改制上市中师事务所、律师事务有关问题交流 所、资产评估机构等中 介机构的管理人员 2、上市公司规范服务方面 上市公司规范服务方面计划组织以下四类培训班:上市公司董事培训班(10期)、独立董事培训班(2期)、和企业财务管理与风险控制培训班(2期)，共培训1500人次。 序号 培训名称 培 训 内 容 培 训 对 象 证券市场政策法规、上市公司治理结构与上市公司董事上市公司董事、董秘和高级管理1 准则、上市公司规范运作以及相关案例分培训班 人员 析等 有志于担任上市公司独立董事、 有志于为促进上市公司规范运作公司治理准则，独立董事制度，上市公司做出贡献;符合《公司法》及其运作的法律框架及有关法律问题，上市公他相关规定、具备担任董事资格;司会计政策及其影响，上市公司独立董事独立董事培训具备上市公司运作基本知识、熟2 的权利、义务与责任，科学管理董事会，班 悉相关法规、规章;具有五年以财务报表分析及信息披露，关联交易与独上法律、会计、经济或者其他相立董事的作用，上市公司发展战略问题与关工作经验，有足够时间和精力案例，国内外公司治理案例分析。 履行独立董事职责的社会各界人 士。 10 包括企业财务的战略选择，风险控制，企适合上市、拟上市企业高级管理企业财务管理3 业财务管理，报表粉饰与识别，兼并重组人员、监管人员和中介机构的专与风险控制 的财务安排，企业总裁如何查账等。 业人士参加。 3、业内培训方面 业内培训方面计划组织以下四类培训班:基金公司高管和基金经理培训班(4期)、证券公司董事培训班(6期)、证监会会管干部培训班(2期)、香港业内人士参加大陆证券法规考试及培训(1期)，培训1000人次。 序 名 称 对 象 内 容 组 织 号 1、 国际经验交流。成熟市场基金公司的 公司管治和基金业务实践方面的经验 教训。 培训班由中国基金管理2、 证券投资基金相关法律法规框架;《证证券业协会、中国公司、以及券投资基金法》相关问题解析，基金证监会基金监管证券业内监管理念、实务与最新政策取向。 部、深圳证券交易1 基金公司对基金管3、 基金业务实务。基金管理公司的决策所创业企业培训中 培训 理和基金机制;基金销售与客户管理;基金产心共同举办，深交投资感兴品与业务创新;证券估值与风险控制;所创业企业培训中趣的相关投资组合的绩效测量和分析;财务分心承办。 人士 析与投资判断;财务报表粉饰与识别; 债券投资基本知识。 4、 职业道德 1、证券公司规范运作所涉及的政策、法 规框架及重点条款。 2、证券公司风险管理与内控机制建设。 由中国证券业 3、强化董事责任，改善证券公司治理结协会主办，深交所证券公司证券公司构。 创业企业培训中心2 董事培训 高管人员 4、证券市场发展历程与当前问题、未来承办。 趋势，证券公司面临的机遇与挑战以 及自身战略、经营模式的调整。 5、证券公司会计信息与财务控制。 11 1. 致力于广大干部树立大局观念，强化 全局意识与协作意识，加强对证券市 场、宏观经济发展规律的把握能力; 证监会人事教2. 立足于培养创新能力，强化对业务创育部、组织部主办，证监会会新和前沿问题的学习; 证监会会对培训进行总体指3 管干部业3. 增强法制观念和法律知识，提高依法管干部 导和协调;深圳证务培训 行政水平; 券交易所承办。 4. 提高领导能力和管理能力，学习借鉴 新的管理知识。培训将包括宏观经 济、证券市场前沿问题、政策法规解 读以及基础管理训练等主要内容。 香港专业为持有香港证监会拍照的香港永久 人员和香居民(“香港专业人士”)参加由中国证券由中国证券业大陆证券港证券业业协会举办“证券从业人员资格考试”及协会、深圳证券交4 法规考试内对大陆相应的培训 易所创业企业培训培训 证券法规(1) 培训日期:2004年3月6日 中心及香港证券专 感兴趣的(2) 考试日期:2004年3月20日 业学会主办 相关人士 (三)其他工作 1、主动同市场营销口及所内相关部门的协作与配合，打破部门藩篱，积极参与 市场营销活动和市场营销体系建设的尝试。培训工作是营销体系的重要组成 部分，又和其他部门紧密相联，培训中心以积极主动、任劳任怨的态度同相 关部门合作，促进培训和营销工作。 2、加强基础建设，完善和规范档案资料管理，使学员资料、师资档案、培训资 料等的管理电子化、规范化、程序化。今年还将推进材料印制工作的标准化、 流程化工作，促进印刷品形象创新。 3、重点改进财务处理程序，使之规范高效。为了培训中心的发展，结合培训工 作实际，本所规定培训中心财务单独建帐，但在处理程序上，存在着一些问 题，影响了工作效率。有待于同相关部门研究解决。 4、鼓励创新，探索新的培训项目，继续考察借鉴国内外先进培训机构的做法， 构造培训中心的核心竞争力。更新新的课程内容，使培训工作紧密结合市场 发展的新趋势，满足市场快速发展的新要求，保持培训项目的新颖与活力。 5、继续营造学习氛围，鼓励部门员工不断学习，提高自身素质，向书本学习、 12 向他人学习、在工作中学习，外塑形象，内塑素质，提高工作的主动性和能 动性。 13