证券公司账户清理总结汇报　

证券公司账户清理总结　 证券公司账户清理总结汇报 证券公司账户清理总结汇报 根据中国证监会有关账户户规范工作的要求,按照公公司的统一安排和部署,我营业部自我XX年3月份开始着手进行三开 方存管准备备工作。我营业部始终将账账户规范工作贯穿于三方存存管的每一工作阶段。一年来,经过大量、严谨、年细致、务细实的工作,我营业部在账户规范方面取得业了较好的效果,特了 别是在账户实名制、资金账户与账证证券账户信息一致性、客户户账户资料的真实、准确、完整性、客户资产权属、的的清晰性以及客户档案的完备性等方面都取得了实完质性进展。同时,也质 为营业部摸清家底、规范经营业、提升客户服务水平提供、了了强有力的保证。 第一部分部 营业部的基本情况 财富证券营业部成立于19949年,前身为省信托投投资公司营业部,重组后更名为财富证券营业部。更截至截XX年3月28日,营业部共有在用营a股股东账户账30432户。我营业业部成立时间较早,不同时期、不同管理者对业务时的理解和把握的各不相同,自自然沉淀了大量电话、地址已经失效的不规范账址 户,加之历经公司重组、经,营营管理班子调整和人员流动等过动程,给我们的账户规范清理工作带来了很大规的困难。的 1 / 9 第二部分 营业业部三方存管账户规范工作作的组织管理 XX年3月月15日,公司召开三方存管工作动员大会,公存 司领导提出,要把三方存管领工工作作为与经营发展同等重要的重大事来抓。营业部对对此次会议精神进行了认真真的学习和讨论,全体员工工加深了认识,统一了思想,更加清楚地认识到想 三方存管工作的重要意义。方为为推进营业部账户规范工作顺利作进行,营业部在以下方面加强了组织管理,下 一、明确目标,周密密 按照公司在账户甄别、通知宣传、规范上线、、重点清理重等不同阶段的要求求,营业部都制定了明确的的工作目标和周密的工作计计划,保证营业部的每位员员工都熟知自己的具体任务务、工作进度、操作路径、最终目标。这种倒排工、期的目标期化管理在各环节中中都起到了很好的作用。 二、统一领导,责任到人 我营业部成立时间较早,沉淀了大量的睡眠客户,,使得,账户规范工作面临较大压力。为此,按照公较司司要求,XX年3月16日,营业部成立了由总经日理任组长的三方存管工作理小小组,对营业部三方存管工作进行统一安排部署,工同时,把三同方存管工作作为为营业部考评的重要内容,,对其中工作的进度、工作的质量提出了严格的要作求求和奖惩措施,务求工作踏踏 2 / 9 实、严谨、按时、保质。。 三、分工协作,保证效率效 为保障投资者利益和保证三方存管工作的顺和利进行,根利据实际情况对岗位和分工进行了调整,岗做到内紧外松,忙而做 有序。。 对外,我们把保障投资者利益放在首位,尽量资为客户提为供便利。营业部在签约高峰期,根据经纪在业务部要求,在营业 业部交易大厅开辟三方存管业务易专区,增设了三方存管现专场场咨询、账户规范等岗位,,开通了三方存管咨询电话话,同时,安排营业部交易易经理负责个别客户的三方方存管接待和解释工作。一年以来,营业部没有发一生一起因三方存管业务引生发发的客户纠纷,实现了三方存管工作的顺利、平稳方、、高效推进。 对内,我们明确分工、任务包干、们责责任到人,做到每个不规范账户有人电话督促通知范,,有人档案、系统比对核查查,上班时间不耽误日常业务,下班时间不放下三业方存管的账户方规范工作。 四、动态评估,奖惩分明明 客观上来说,三方存管管账户规范工作很大程度上是一项上枯燥的、重复性的复杂劳动,出现错误的的可能性较大。但我可 们十分清楚,员工在账户规范中清的一点小错误就有可能给的客客户带来不便和损失,有可能给营业部带来纠纷或可诉诉讼。为此, 3 / 9 在要求员工主观上高度集中精力外,主营业部还专门制定了有营 关配套奖惩措施。配XX年3月份以后,在月度工资及月年终奖年金调整方面,很大程度上依据员工在账户规程范清理工作中的范 表现决定。此外,营业部还规定所。有有客户经理所开发客户如未未在规定时间内办理账户规范手续,将降低直至取规消客户经消理绩效工资提取比比例。 第三部分 我部三三方存管账户规范工作的落落实和具体措施 一、加强学习,按章办事,严控强风险风 在三方存管账户规范过程中,营业部认真学范习了中国证习监会、中国证券登记结算公司下发的相券关关文件,依据公司三方存管管系列文件精神和工作实际际情况,相继制定了营业部部《小额休眠账户激活处理理办法》等一系列操作细则规定,使则得开展具体工作时有据可依,有章可循作,大大提高了账户清, 理工作时的规范性和准确性,作严严控了潜在的风险。 二、加强培训,统一,、规范操作规 三方存管工作涉及客户、券商、银行等涉相相关方面,涉及营业部柜面面业务的各个基础环节,同同时还要对历史遗留的各类类问进行清理规范,业务人员需要在短时间内集务中处理一中些非常规性问题,这样一项复杂的系统性,,对员工的业工 务能力和营业部经营管理能力都和是严峻的考验。但营业部是所所有员工都表现出敢打必胜胜的信心和决心,不仅积极极参加公司 4 / 9 和营业部统一组织的现场业务培训,而组且通过公司的办公系且 统、视频系统、视qq系统、网站等各种渠道进行学习和站交流,交利用闭市和业余时间对证监会、中登公司等间管理和服务机构管 的文件认真真自学。三方存管工作以来,营业部参加公司的三来方方存管业务现场培训、视频频培训十余次,营业部组织全体员织工学习管理机构及及公司文件十余次,通过其其他渠道的学习每天都在坚持进行。一年以来,密坚集集的学习和培训,不仅保证证了三方存管工作的高效、、有序进行,切实保障了客客户利益,而且对员工业务能力的提高起到了重要务作用。作 三、坚决杜绝新开开不合格账户 自XX年11月1日,营业部坚决禁止止新开不合格账户,自111月23日起,所有新开人民币账户直接上线。为人杜绝新杜开不合格账户,公司司制定的《关于严禁新开或新设不合格帐或 户的紧急通通知》,从机制和流程上提供了有力的保障,对违提规规操作提出了明确的惩罚措措施。同时,公司风险控制制总部实时监控系统对客户身份证号码、姓名、电户话话、住址等字段进行实时检索,也为营业部新开立检资金账户的合格、准确性资提提供了后台支持和保证。 四、账户规范清理的具体操作措施操 账户甄别工作 XX年3月中旬,公司召开三方存管工作动员大召会会后, 5 / 9 自三月份开始,营业业部正式开始了账户甄别工作。营业部全工 体员工对照照客户档案等原始资料和系系统记录对所有人民币账户进行全面排查,对账户户信息逐一进行对比,甄别信账户分账类,确定其规范程度度和存在的风险,根据甄别结果在柜面系别 统进行分类类标识,建立不合格账户台账。虽然大家对此项工台作作的艰苦性有所估计,但真真正干起来,才发现这项工程的复工杂性和难度超出了了所有人的预料。 四十天时间,在保证营业部日天常业务开展的情况下,常311名员工利用每日下班及双双休日时间对营业部近0份份客户档案和系统进行了比对和标注,每份档案至比少少检查两次,平均每人翻查近了查500份档案材料。。大量档案分散到每个员工工手中,对档案管理的安全全性也提出了极大的挑战。。尽管工作强度大,头绪繁杂,但从营业部三方存繁管管工作小组对账户甄别结果果的抽查结果来看,账户甄别和系统标识工作的准甄确率令人确相当满意。 整个三、四月份,从总经理个到普通员工,大家一起摸到爬爬滚打,“快餐盒饭、通宵宵达旦,日夜奋战,赶紧快干”这句员工快 苦中作乐的的顺口溜,是当时营业部员员工辛勤工作最真实的写照照。四十天下来,每个女员工的手指上留下了一道员道被客户道档案割破的伤痕,好几个人犯起了颈椎病,,员工中涌现出很, 多感人至深的事迹。员工表现出至的的无私奉献精神,打响了账账户规范清理工作的第一炮炮， 6 / 9 通知宣传工作 在通过账户甄别工作摸清底通数后,自数XX年6月份起,,营业部结合公司第三方存存管工作的公告内容,开始始进行了持续性的三方存管的客户通知和投资者教管育工作,并一直延续育 至今。在公司利用今晚报进行。宣传的同时,我部也采取宣了了一系列宣传督促措施。一是营业部设立了三方存一管咨询柜台,管张贴三方存管投资者教育材料,每天管安排业务骨干进行三方安 存管业务咨询,督促客户尽管快快规范账户,办理三方存管管手续,二是营业部在交易易大厅显着位置设立了三方方存管业务专栏,介绍三方存管的含义和重要意义方,刊登我公司及营业部关,于于三方存管业务的公告及通通知,三是利用现场广播系统、网上系交易系统、现场行情委托系统对投资者场进进行提示,四是对不规范账户客户进行多次的电话账通通知和短信通知。XX年44月份以来,营业部利用客客户服务短信平台系统发布三方存管及布账户规范通知短信超过知5万余条,不规范账户每户平均发送规 3次,五是多轮次的电话提次示示。根据账户规范工作进度,营度业部集中组织员工对不规范账户客户进行多对次电话提示,三次 方存管账户户规范电话平均每位员工利利用工作之外的时间拨打超过超5000个,这些工作,的确付出了很多精力作和心血,和六是对诸如身体不不便、老龄等特殊客户进行行上门服务。 规范上线工工作 XX年6月下旬,按照公司的统一安排,营按业部开始进业 7 / 9 入规范上线阶段。此阶段的工作主要是段对营业部现有人民币对 账户的逐户清理规范,具体工的作包括补齐开户资料、完作善善系统标识、签署三方存管协议、组织客户集中上管线和处理遗留线客户上线等。。 为保证这一阶段的工作效果,我部制定了比较作具体的措具施,从营业部的场场地、人员、流程等方面予予以保证。首先,设立了专门的区域受理第三方存专管业务,设有咨询引导岗管、、甄别分流岗、签约咨询岗岗、清理规范岗、电话咨询岗、资料询清补岗、复核纠偏岗、宣传推动岗、协纠调保障岗、信息录入调 岗、审单收件岗以及银行驻场审等等,实行流水化作业,提高高业务办理效率,其次,按按照“优势互补”的原则组组成不同工作小组,客户甄别、系统录入等重点环甄节由营业部专人负责。第节三三,合理调整业务受理流程程,延长工作时间,为客户办理业户务提供时间上的便便利,提高单日业务受理数量。第四,在此数 阶段的后期,营业部对少数尚未后进行清理的客户采用上门进服服务、交叉通知、交易限制等措施,最大限度提高制营营业部账户合格率和签约率。率 遗留问题的重点清理理 此阶段中,针对年内的的账户规范清理工作进行数据统计数和复查核对,对个别遗漏未上线账户进行个单独处理,针对少单 数剩余无法规范的不合格账户做无好管理台账,预先咨询遗好留留问题账户的规范意见。八一路营业部因成立时间八较早,也蓄较 8 / 9 积了一些帐户的遗留问题,这次借助第的三三方存管的东风,我部也及时处理了一些历史透支及帐帐户。营业部在总部的支援援下分赴广州,利用各种渠道寻找客户,极力向客渠户解释帐户未户规范会带来的影响,起初这一举措的 9 / 9