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合同传真件的法律效力

2017-09-26 17页 doc 37KB 16阅读

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合同传真件的法律效力合同传真件的法律效力 合同传真件法律效力分析 随着电子商务的日益发展,电子邮件和传真等数据电文以其快捷而方便的特性使得使得其应用越来越广泛,如何认定传真合同的效力,以及在发生商务纠纷后,如何分析看待其证据效力,部分人认识上还存在一定误区,尚需结合具体法律事实来客观分析,以正确认定其证据效力。 首先需要给合同传真件一个正确的定性,合同传真件是书面的合同书的复印件。我国《合同法》第三十二条明确规定, 当事人采用合同书形式订立合同的,自双方当事人签字或者盖章时合同成立。合同法11条规定,“书面形式是指合同书、信件和数据电文(包...
合同传真件的法律效力
传真件的法律效力 合同传真件法律效力分析 随着电子商务的日益发展,电子邮件和传真等数据电文以其快捷而方便的特性使得使得其应用越来越广泛,如何认定传真合同的效力,以及在发生商务纠纷后,如何分析看待其证据效力,部分人认识上还存在一定误区,尚需结合具体法律事实来客观分析,以正确认定其证据效力。 首先需要给合同传真件一个正确的定性,合同传真件是书面的合同书的复印件。我国《合同法》第三十二条明确规定, 当事人采用合同书形式订立合同的,自双方当事人签字或者盖章时合同成立。合同法11条规定,“书面形式是指合同书、信件和数据电文(包括电报、传真、电子数据交换和电子邮件)等可以有效地表现所载内容的形式。” 我国《电子签名法》第三条明确规定有,民事活动中的合同或者其他文件、单证等文书,当事人可以约定使用或者不使用电子签名、数据电文。当事人约定使用电子签名、数据电文的文书,不得仅因为其采用电子签名、数据电文的形式而否定其法律效力。 传真件做为数据电文,用以签订合同可以认定为书面形式的一种,在法律上并没有否定其效力。同时合同成立并生效需具备三个要件:一是行为人是否具有相应的民事行为能力;二是意思表示真实;三是内容合法。只要符合上述三个条件,可以认定传真件的法律效力。 合同传真件最大的问题在于,盖红章的合同书在证据里称为原件,传真件为复印件。数据电文(合同传真件)可否作为有力证据使用,这个需要结合具体情形来分析。因为非经对方认可的复印件是不能单独作为认定事实的依据的。根据最高人民法院关于民事诉讼证据的规定第49条规定,“对书证、物证、视听资料进行质证时,当事人有权要求出示证据的原件或者原物。„„”。第69条规定,“下列证据不能单独作为案件事实的依据:„„(四)无法与原件、原物核对的复印件、复制品。„„”。第70条规定,“一方当事人提出的下列证据, 1 对方当事人提出异议但没有足以反驳的相反证据的,人民法院应当确认其证明力:(一)书证原件或者与书证原件核对无误的复印件、照片、副本、节录本„„”。 依据上述法律的规定,合同书原件与传真件这两种书面形式的证据证明力是不同的。如果没有发生纠纷或者发生纠纷后对方认可传真合同的效力,那么当然是没有问题的。但是,如果对方否认签订过此合同或者否认此合同的效力或者合同中的内容,我们就必须要提供其他辅佐证据来证明合同传真件的效力。否则,若仅有合同复印件,一旦对方否认这个复印件,如果不能提供合同原件或有其他证据佐证,那么就会面临败诉的危险。这个辅佐证据需要证明两方面的内容,一是证明双方有真实交易发生,二是证明双方是按照传真合同的约定履行了交易事项。第一方面是比较容易证明的,比如通过运输单据、货物收到证明、收款证明、银行转账证明等,是可以证明双方有真实业务发生的。第二方面证明的难度相对较大,怎样证明双方是按照合同的约定履行了交易事项。这时候需要业务人员做好电文数据保存工作,做好证据保留。将平时谈判过程中的往来邮件、传真、以及短信等所有涉及交易事项的内容保存下来,在出现争议时,用以作为辅佐证据。 由于传真件在传送过程中经常出现字迹不清、内容模糊等情况,并且容易被伪造、篡改,所以在司法实践中很容易受到质疑。传真件原件的核对常常成为法庭调查的一个重点。而与复印件无异的传真件原件的效力往往也成为法庭调查事实、认定事实的一个重要证据。 合同中写明"合同双方盖章传真件有效"的做法并不保险,不能对传真件的性质产生实质性影响,对运用传真件签订合同的做法要慎重而行,并在签定合同和履行合同过程中尽量做到有备无患。但是从民法通则角度分析,合同书是双方达成的合意的载体,是双方意思自治的体现,加上这句话,能够起到提示作用。 因此,为了降低日常经营的风险,我们要十分重视保存原件。如前合同条款的约定,并不能降低法律风险。只有事后将对方盖红章的合同文本原件寄回我们自己的手中,才是上策。 2 案例一:某油库公司委托某船运公司运输柴油,运费7.2万元。双方通过传真签订一份《运输合同》,但未当面签订合同正本。合同履行后,油库公司拒付运费。 运输公司诉请油库公司清偿运费,油库公司称《运输合同》为传真件,无法确认其上签章的真实性,故不能排除合同系伪造。 分析:司法实践中,书面合同的认定通常以当事人签字、盖章的原件为准,复印件、传真件等不得单独作为认定案件事实的依据。但这是否意味着,传真件合同没有法律效力呢,事实上,《合同法》认可了传真、电报、电子邮件等载体作为合同的书面形式,但是,这类载体在证明力上受限,相关证据的审查与确认,须综合全案证据进行。 本案中,法院通过审查传真件合同的签章与油库公司的签章原件,认定签章印纹一致;根据运输公司航海日志、签证簿等航行法定文件,认定运输航线属实等。由于相关证据相互印证,法院判定《运输合同》真实有效,油库公司应支付运费。 律师提示:合同签订应以原件签字、盖章为宜,对于采用传真等形式签订的合同,履行时须注意相关证据的留存,防止因合同形式上的不足导致权益受到侵害。 案例二:某贸易公司因业务需要,欲购买50台电脑,便向某电脑公司发出邀请。电脑公司回复同意贸易公司的条件,双方约定50台电脑的总价款为15万元,贸易公司支付定金3万元。 在签订合同的时候,贸易公司说最近繁忙,要电脑公司把合同传真过来即可。于是,电脑公司将盖有公司公章的合同传真给贸易公司,贸易公司盖章后再将合同传真回电脑公司,电脑公司就此得到了一份两方盖章的传真件合同。贸易公司也按约支付了定金3万元。电脑公司便着手配置了合同规定规格的电脑。 可是后来,电脑公司却接到贸易公司的来电称,其由于业务暂停已不需要购买这些电脑,要求电脑公司返还定金3万元。电脑公司不服,双方协商无果。 【案件分歧】 本案的争议就在于用传真签订的合同是否有效。 在两家公司的协商过程中,贸易公司一直质疑传真件合同的法律效力,认为这份传真件合同字迹不清、内容模糊,容易被伪造,这样的合同效力应不予认可,作为贸易公司当然可以要回已经支付的定金。 3 而电脑公司则认为,传真件也是法律认可的形式,传真件合同与原件合同应具有同等法律效力。贸易公司应按照合同的约定继续履行合同,何况电脑公司已经按照贸易公司的要求配置了相应规格的电脑。 【法律提醒】 为避免发生类似纠纷,今后在签订合同过程中,建议当事人双方尽量采取传统的当面签订方式。如果因为特殊情况只能采取传真方式签订时,则应当在合同中约定“该合同采取传真方式签订”,明确传真件的效力,并且最好有没有利害关系的第三人对签订全过程进行见证,避免今后产生不必要的纠纷,如有条件的时候尽量补签书面合同。 【律师评析】 在日常生活中,最经常见到的合同就是纸质的合同书,所以我们经常认为合同就是合同书,将合同的内容与合同形式等同起来。 如前所述,本案争议的焦点在于用传真签订合同是否有效,这其实就是对于合同形式和内容概念的混淆,我们可以先来看以下《合同法》中对合同形式是如何进行规定的。 《合同法》第十一条明确指出:书面合同的形式可以表现为合同书、信件、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件。从这条可以看出,合同的形式包括传真件。那么是不是法律规定认可传真的形式,我们就可以放心地以传真件来签订合同。因为现实生活中合同双方当事人往往会身处两地,难以面对面签订合同,采取传真方式签订合同对双方都很便利。但是,由于传真件在传送过程中经常出现字迹不清、内容模糊等情况,并且容易被伪造、篡改,所以在司法实践中很容易受到质疑。 上述案例中,贸易公司认为与电脑公司所签订的传真件合同字迹不清、内容模糊,容易被伪造,因此就否认了该合同的效力,这样的主张并不能得到法律的支持。而电脑公司如欲要求贸易公司继续履行合同,仅凭传真件合同还难以直接去认可合同效力,最好能够提供其他方面的相应证据,去证明此次交易的真实性。 4 《证券理论与实务》模块八考试精要 (证券市场基础知识)模块八考试精要 一、单项选择题 1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订,并于( )起生效 。 A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订,并于( )起生效 。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定,允许公司按6 照规定的比例在( )分期缴清出资,其中投资公司可以在5年内缴足,有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会,其成员不得少于( )人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每( )召开一次,监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5 11、上市公司要设立( )秘书,负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。 A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于( )起正式实施。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 5 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员,犯“欺诈发行股票、债券罪”,将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员,犯“提供虚假财务会计报告罪”,将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年 16、有下列情形之一:单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。 A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定,客户可以与( )一家证券公司签订融资融券合同。 A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长。 A 、5 B、10 C、15 D、20 19、( )6月30日,经国务院批准,中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金。 A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的( )。 A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》,自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专 25、参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )内不得参加资格考试。 A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 6 A 、5 B、 10 C、 15 D、20 二、不定项选择题 1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定,允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资,其中投资公司可以在( )年内缴足,有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人,指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事下列行为之一,致使上市公司利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金。 A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。 A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证, D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准,非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券, 8、内幕信息、知情人员的范围,依照( )的规定确定。 A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,犯( )罪情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券 10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息 11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户 7 资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金. A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验 B、立足现实需要,同时考虑将来的发展趋势 C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制 D、巩固证券公司综合治理的成果,促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A 、化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司融资融券业务试点的条件有( )。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施和内部,具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定,证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 18、被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后,立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。 A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 8 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。 A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险 C、保护证券公司 D、 23、证券市场监管的手段有( )。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局,在各( )共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理,依法对证券的发行、上市( )进行监督管理; A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。 A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争; C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制,对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制,对一般从业人员,授权中国证券业协会管理。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》,证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》,基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员,也属于证券业从业人员。 A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 9 B、违规向客户提供资金或有价证券。 C、在经纪业务中接受客户的全权委托。 D、对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。 2、内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。 4、托管、接管是无自我整改能力,需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定,证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定,客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。 9、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券( )。 10、客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定( )。 12、证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时,应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物( )。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行( )。 17、行政处罚以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。 10 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。 22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。 28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。 29、证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息( )。 30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务( )。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。 32、中国是证券业的自律性组织,是社会团体法人( )。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》,证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。 35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉( )。 11
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