尽职调查提供资料清单
提示:
1、如果清单中所列文件不适用贵单位,贵单位无须提供的,请予书面说明,注明“不适用”、“无此类文件”或“不存在此情况”等,并加盖贵单位印章(可将所有不适用提供的文件清单汇总后,加盖贵单位印章);如存在所需的文件资料已在其他目录下提供的情况,可不必重复提供该文件资料;
2、除非特别标明需要提供原件者和为本次尽职调查而新制作的文件外,被调查单位只需要提供相关文件的复印件,但应对所提供之复印件加盖贵单位骑缝章。资料有电子版本的,电子版本
请一并提供;
3、提供的文件或说明,如涉及重大机密事项,请予以特别注明;
4、请贵贵单位尽快将本清单所列资料全部收集整理完毕并提交,如对清单存在任何疑问,请随时与我们联系:
5、我们可能会请贵贵单位增加其他必要材料,敬请谅解;
6、其他说明事项:
(1)除文件清单另有明确说明(如近三年或自成立以来等)者外,各被调查单位均应按充分反映贵单位目前状况的
提供相关文件和情况说明;
(2)清单中“近三年”为2014年-2016年,“最近一期”为2017年1-9月;
(3)“最近一年”指2016年;
(4)材料一式三份,如有电子版请提供电子版;
资料清单
一、贵单位基本资料
资料名称
备注
对应附件情况
1、贵单位最新营业执照、贵单位章程
2、税务登记证
包括国税、地税
3、组织机构代码证
4、贵单位股东情况说明
5、土地使用权情况
(1)提供截至2017年9月30日,贵单位拥有土地的汇总表及土地使用权复印件
汇总表提供电子版
附表2
(2)提供下列
或文件的复印件(若有)
1)租赁许可证、备案登记资料
2)影响贵单位拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及
、包括但不限于抵押协议以及登记文件
3)政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关批文及登记文件
4)租赁土地情况汇总表
汇总表提供电子版
附表3
6、房产情况
(1)贵单位拥有房产所有权证的复印件及汇总表
汇总表提供电子版
附表4
(2)提供下列合同或文件的复印件(若有)
1)相关房屋所用权凭证、租赁许可证、备案登记资料
2)影响贵单位拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的协议、包括但不限于抵押协议以及登记文件
3)政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关批文及登记文件
4)租赁合同汇总表
汇总表提供电子版
附表5
7、成立至今的民政登记资料
民政局机读档案
8、重要的保险合同或其他保障协定
9、其他无形资产的相关许可文件及汇总表
请提供贵单位及控股子贵单位拥有的商标注册证书、专利证书、著作权证书及其他无形资产许可文件等资料;汇总表提供电子版
附表6
10、员工相关资料
(1)执行社会保障
、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明及依据有关政策文件
(2)相关费用缴纳凭证(2015年12月)
11、正在履行的或虽然完结但仍具有重大影响的重大合同复印件及汇总表
包括采购、销售、投资、理财、借款合同、技术开发、担保等合同
附表7
12、2014-2016年财务报告及审计报告,2017年1-9月财务报告
13、2014-2016年以及2017年1-9月份纳税报告
14、合规经营情况
(1)2014-2016年以及2017年1-9月贵单位被处罚情况文字说明
(2)行政处罚书或罚款通知书等有关处罚文件
(3)是否存在违规对外提供担保且尚未解除的情况说明
15、贵单位经营有关的所得税、增值税、营业税或其他各种税种以及税率的情况说明以及依据的政策文件
16、是否存在其他尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政诉讼事项说明
17、银行账号、开户许可证、贷款卡信息
贷款卡信息为通过贷款卡读取贵单位有关信贷信息
18、联系人通讯方式
附表8
二、附表及附件
附表1:生产设备汇总表
类别
设备名称
贵单位名称
购置时间
尚可使用年限
附表2:土地汇总表
序号
土地证证号
使用权人
实际使用人
土地座落
用途
使用权类型及年限
面积
他项权利
注:填写本表时包含贵单位拥有的无证土地,如为无证土地,则请在“土地证证号”一栏注明“无证”。
附表3:土地租赁汇总表
贵单位作为出租方的情况:
序号
承租单位
土地座落
用途
宗地号
土地证号
土地面积
租赁期限
租金支付情况
贵单位作为承租方的情况:
序号
出租单位
土地座落
用途
宗地号
土地证号
土地面积
租赁期限
租金支付情况
附表4:房产汇总表
序号
房产名称
房产权证号
对应的土地使用权证
证号
房屋座落
用途
面积
取得方式
他项权利
注:填写本表时包含贵单位拥有的无证房产,如为无证房产,则请在“房产权证号”一栏注明“无证”。
附表5:房屋租赁汇总表
包括出租和租入两种情况,请贵单位分别填写。
贵单位作为出租方的情况:
编号
承租方(机构名称)
出租方
房屋产权证号
面积(平方米)
租赁起始期限
租金(人民币元)
租赁许可证
租赁登记号
租金支付情况
贵单位作为承租方的情况:
编号
出租方(机构名称)
出租方
房屋产权证号
面积(平方米)
租赁起始期限
租金(人民币元)
租赁许可证
租赁登记号
租金支付情况
附表6:知识产权汇总表
商标情况汇总表:
序号
商标名称
内容
类别
注册号
有效期
设定质押情况
是否有许可使用协议或转让协议
许可使用协议
转让协议
专利情况汇总表:
序号
专利
名称
专利号
有效期
专利
类别
证书号
发明人
专利权人
是否有许可使用协议或转让协议
许可使用协议
转让协议
软件著作权情况汇总表:
序号
著作权名称
注册时间
有效期
是否有许可使用协议或转让协议
许可使用协议
转让协议
专有技术情况汇总表:
序号
名称
形成日期
主要内容
权利人
其他被许可使用的知识产权情况汇总表:
序号
名称
许可人
许可期限
许可内容
对应的证书号
附表7:重大合同
(1)重大合同统计汇总表
序号
合同号
合同对方
合同主要内容
金额(单位:万元)
合同签订的日期
合同约定履行期限
合同履行状况
备注
2.1
(2)借款合同汇总表
序号
贷款合同号
贷款银行
借款金额及币种
贷款余额
利率
借款起止日期
是否逾期
担保合同号(如有相应担保合同)
担保方式(请说明保证,抵押或质押)
担保提供人(即担保人)
担保(抵押、质押物)登记情况
(3)担保合同汇总表
包括贵单位作为担保人及被担保人两种情况,请贵单位分别填写。
贵单位作为担保人的情况:
序号
被担保人
担保合同编号
主债权合同编号
债权人
担保种类(一般责任担保/连带责任担保/抵押/质押)
担保起始日
合同规定的担保期间
借款金额
承兑金额
担保余额
担保履行情况
贵单位作为被担保人的情况:
序号
担保人
担保合同编号
主债权合同编号
债权人
担保种类(一般责任担保/连带责任担保/抵押/质押)
担保起始日
合同规定的担保期间
借款金额
承兑金额
担保余额
担保履行情况
附表8:联系人
职务名称
联系人
固定电话
手机
Email