[知识]电梯安装改造维修许可条件鉴定评审细则

[知识]电梯安装改造维修许可条件鉴定评审细则 电梯安装改造维修许可条件鉴定评审细则 山东省特种设备管理协会 二?一一年三月 电梯安装改造维修许可条件鉴定评审细则 说 明 一、本细则适用于《机电类特种设备安装改造维修许可规则》中电梯安装、改造、维修的现场评审工作。 二、评审细则分为三部分内容:(一)资源条件鉴定评审;(二)质量保证体系鉴定评审;(三)产品(设备)安全性能抽查。 三、评审细则中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求;“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面;“不适用”是指该评审要点不适用于该单位申请的项目或被抽查的设备。 四、评审报告中评审结论分为:符合条件、需要整改、不符合条件。 五、评审结论的判定原则: (一)符合条件:单项评审结果全部符合。 (二)需要整改:单项评审结果中重要项目(注#项)全部符合、非重要项目(未注#项)存在不符合和有缺陷项，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。 (三)不符合条件:单项评审结果达不到符合条件要求。 六、评审第二部分时，应随机抽取一定数量的申请项目范围内已完工产品(设备)的全部文件，以该产品(设备)安装、改造、维修过程执行质量保证体系情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性产品(设备)相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。 七、申请单位试制产品(试安装、改造、维修设备)应当满足和涵盖受理的许可项目，应在接受约请时确定。 一、资源条件鉴定评审 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 1(1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复合件一 营业执照 致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。核对#1. 经营范围应与申请项目相适应。 法定 现场核查。 不满足要求时停止评审。 1(2查看企业税务登记证应齐全、有效，正本应与提出申请资格 税务登记证 时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。 法人条码证书 1(3应有法人条码证书并记录企业法人代码。 法定代表人或其 2(1应了解特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，对检查文件及各证书原件;授权代理人 承担相应施工的特种设备质量和安全技术技能负全责。 现场座谈或口试。 2(2技术负责人应掌握特种设备法律、法规、规章、安全技同一个人可身兼质量检技术负责人 术规范和标准，其学历、职称、专业、工作经历等应能满足验人员和安全检查人员两职，《基本条件》中相应施工类别级别的规定。 但必须同时具备两职的资格。#2. 2(3技术人员的专业、职称、工作经历及配置数量等应能满技术人员 企业主要负责人或企业法人不满足评审要点中的要求人员 足《基本条件》中相应施工类别级别的规定。 代表不可兼任质量检验和安判为不符合。 情况 2(4质量检验人员和安全检查人员的学历、职称、专业、工全检查人员。 质量检验和安全 作经历及配置数量等应满足《基本条件》中相应施工类别级技术负责人、技术人员、检查人员 别的规定，且各工种比例合理。 质量和安全人员、作业人员用2(5持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工工符合劳动用工政策要求(合作业人员 人配置数量应能满足《基本条件》中相应施工类别级别的规同、保险等。) 定，且各工种比例合理。 3(1应有固定的办公场所，申请改造资格的还应有满足其改办公场所及厂房 #3. 造业务需要的厂房。具体要求见附录二。 现场核查土地使用证、房不满足评审要点中的要求生产 资料档案、仪器 3(2应有资料档案、仪器设备专用柜和工具设备间，资料档产证或租赁协议。 判为不符合。 条件 设备专用柜 案、设备工具等存放整齐。 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 施工设备和 4(1应有符合附录一要求的施工设备和工艺装备。 工艺设备 #4. 4(2应有符合附录一要求的检验仪器设备。 不满足评审要点中的要求仪器 现场核查。 4(3检测设备的性能精度应满足检验要求。 判为不符合。 设备 检测仪器设备 4(4计量器具和检验测试仪器设备必须有产品合格证，并在 法定计量检定合格有效期内。 5(1提出资格许可复审换证申请的上1个年度的施工业绩应 达到《业绩要求》的规定。 5(2提出增加施工类别或提高施工等级申请的上1个年度的 施工业绩应达到《业绩要求》的规定。 #5. 5(3取得《许可证》后近5年业绩应满足《基本条件》中相不满足评审要点中的要求施工 施工业绩 应施工类别级别的规定。 现场核查。 判为不符合。 业绩 5(4特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的 施工而申请相关资格的，可不考核施工业绩。 5(5首次申请单位其试制产品(试安装、改造、维修设备) 应当满足和涵盖受理的许可项目，其安全性能符合安全技术 规范及相应标准规定，并经监检合格。 二、质量保证体系鉴定评审 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 1、不符合 )未按要求建立质保体系; 1(1企业应形成质量方针和质量目标文件，并经法定代表人b)质保体系运行无效; 批准;质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改c)未建立质量方针和质量 质量方针和目标、进的承诺;对质量目标进行量化、分解和定期考核。 通过审查企业的质量保目标; #1.质保体系组织、人1(2企业应建立具有独立行使特种设备性能管理职责、权限证体系文件、相关工作见证、d)质量目标未分解; 管理 员职责、权限、管的质保体系组织。 座谈、记录报告寻找客观证e)无文件规定各岗人员其职责 理评审。 1(3企业明确各岗位人员的职责、权限。 据。 职责、权限; 1(4企业主要负责人应按规定评审质量保证体系，并保存管f)未进行管评。 理评审记录。 2、有缺陷 除上述不符合外的未满足 要求的情况。 1、不符合 2(1企业应建立质量保证手册。 )未按要求建立质保体系文 2(2企业应建立文件、记录、管评、内审、采购、安装、改件; #2. 造维修或施工组织、质量检验、服务、不合格品、纠正和预b)缺少规定的程序文件; 质量 质保手册、程序文防措施等程序文件及记录表式。 查阅企业质量保证体系c)缺少主要的作业工艺文保证 件、作业(工艺)2(3应有完整的安装、改造、维修、保养工艺标准、检验规文件，抽查文件、记录、报告件和记录; 体系 文件、质量计划。 程、安装、改造、维修工艺文件和相应的管理制度。 等工作见证。 d)质量计划的编制和实施文件 2(4按照质量计划的要求，编制了安装、改造、维修施工方不符合要求; 案或施工组织设计，施工认真贯彻编写、审核、批准管2、有缺陷 理制度，施工方案编制符合要求，并认真贯彻实施。 除上述不符合外的未满足 要求的情况。 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 1、不符合 )文件和记录控制程序不符3(1文件和记录控制文件规定了控制范围、程序、内容及其合要求; 编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存3. b)文件的审批、发放、回收、文件和记录控制期限、销毁的要求。 文件查阅文件和记录控制程更改未按程序执行; 文件、文件和记录3(2查阅质量计划、作业(工艺)文件、记录等文件和记录和记序，审查文件和记录，查阅法c)文件的编制、审批„„及控制、法规、安全的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放等应符合相关录控规、规范、标准。 记录的填写、归档等不符合要技术规范及标准 要求，在使用处可获得有效版本。 制 求。 3(3法规、安全技术规范及标准应齐全完整，为有效版本。2、有缺陷 具体要求见附录三。 除上述不符合外的未满足 要求的情况。 1、不符合 4(1评审程序规定了合同评审范围、内容、合同签定、未对合同中的工程或服务4. 合同评审程序文修改、会签程序和要求。 查阅文件、合同和评审记要求进行确定和评审。 合同 件、合同评审。 4(2企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。 录。 2、有缺陷 控制 4(3能妥善保存合同评审的记录。 除上述不符合外的未满足 要求的情况。 1、不符合 5(1审查设计控制的范围、程序、内容(包括设计输入、设检查企业申报的不同型)企业申报的不同型号的最#5.计输出、设计验证等)应符合要求。 号的最大规格工程或产品的大规格工程或产品的设计文件设计 5(2设计过程控制其设计输入、输出、验证、修改、设计许设计文件应符合要求。 未按要求进行设计控制; 控制设计文件、设计控可、设计文件鉴定、型式试验等过程能得到有效控制。设计检查所有申报覆盖的工b)设计输出文件主要性能(改制、外来设计文件参数未满足法律、法规或标准要文件符合规范、标准的规定，设计文件修改应符合安全规范程或产品图纸应齐全。 造) 控制。 求。 的要求; 抽某规格工程或产品的企业 2、有缺陷 5(3外来设计文件应符合相关安技规范规定和质保体系文件设计文件是否符合设计输出 除上述不符合外的未满足对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。 的要求。 要求的情况。 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 检查企业是否确定了选 择供方的准则。 6(1审查特种设备安装、改造、维修所使用材料(零部件)1、不符合 抽查重要零部件供方档的控制范围、程序、内容应符合相关规定。 )未对供方进行评价; 案，确定评价是否符合要求。 6. 6(2企业应制定选择供方的准则。 b)主要材料、零部件未在合抽查采购文件，确认材材料 6(3企业应根据上述准则评价和选择供方。 格供方中采购; 控制文件、采购控料、重要零部件是否在合格供零部6(4评审记录应予以保存。 c)对重要材料、零部件未按制、材料控制。 方中采购。 件控6(5原材料、零部件的分供方在合格供方名录内。 规定进行型式试验和进货检验。 抽查采购文件是否经审制 6(6企业应对采购计划和合同进行审批。 2、有缺陷 批。 6(7材料、零部件的采购、验收、存放和保管、领用等应符除上述不符合外的未满足抽查重要零部件、型式试合相关要求。 要求的情况。 验报告和进货检验记录确定 其是否按规定进行。 7(1有焊接过程和无损检测时，审查焊接控制和无损检测控#7.1、不符合 制的范围，程序和内容应符合相关要求。 焊接)未按要求建立控制文件; 7(2应任命有资格的焊接人员和无损检测人员。 和无检查控制文件，抽查文b)特种作业人员无证操作; 控制文件、焊接控7(3重要受力构件焊接，应规定焊接工艺规程，焊接工艺评损检件、资格证书、焊接质量、记c)焊接质量未达相关要求。 制、无损检测控制 定，焊接检查方法和返工操作程序，并按规定实施。 测控录、报告等工作见证。 2、有缺陷 7(4无损检测由分包方承担时，检查分包方核准的无损检测制 除上述不符合外的未满足范围、人员资格、记录、报告应符合相关要求。 要求的情况。 7(5特殊过程的设备应进行了设备能力认可。 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 1、不符合 8(1检验控制程序文件应对检验控制范围、程序、内容提出 )未按要求建进行检验; 明确要求。 b)没有见证证明工程合格; #8.检验文件、过程检8(2应按规定要求进行过程检验、最终检验。 检查工程检验文件，并抽c)工程检验不符合标准要检验 验、最终检验、检8(3应保存检验记录。 查各型号工程的检验记录及求。 控制 验记录报告。 8(4检验工艺应完整齐全，符合相关要求。 一机一档归档情况。 2、有缺陷 8(5检验项目应齐全，检验报告应规范统一。 除上述不符合外的未满足8(6一机一档归档材料应符合要求。 要求的情况。 1、不符合 )对设备和检验装置未进行9(1设备和检验装置控制程序文件应规定控制范围、程序、#9. 现场抽查设备和检验装校准或检定; 内容符合要求。 设备 置能否满足测量要求并识别b)工程检验能力不具备。 9(2设备和检验装置台帐、检验台帐、档案应规范、完整齐和检 设备和检验装置其标准状态。 2、有缺陷 全。 除上述不符合外的未满足验装 档案管理和状态。 验证工程检验能力是否9(3设备和检验装置应按时检定标准，并保存记录。 要求的情况。 置控 具备，并满足申报工程的最大9(4属法定检验设备和检验装置，应由具有相应资格的检验3、工程检验能力不满足申制 规格的要求。 机构进行检验，并有有效的检验报告。 报的要求时，发证时不能覆盖该 工程。 1、不符合 不合格品纠正和预防措施10. 10(1不合格品控制程序文件其不合格品控制范围、程序、内检查文件和记录。 控制程序不符合要求或未按程不合 不合格品文件、不容应符合规定。 现场了解不合格、潜在不序要求采取过措施。 格品 合格品控制。 10(2不合格品报告及相关资格应符合要求。 合格情况，确定是否需要采取2、有缺陷 控制 10(3能对不合格品进行原因，纠正措施合理有效。 纠正预防措施。 除上述不符合外的未满足 要求的情况。 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 11(1质量改进与服务控制程序文件其控制范围、程序、内容1、不符合 11.应符合要求。 未明确对质量改进与服务质量 质量改进与服务11(2企业对质量信息能进行记录、分析、反馈处理。 控制要求或未按要求提供服务检查文件和信息记录，处改进 文件、质量改进的11(3企业应按规定进行内审，对所发现的问题采取有效的纠或主要用户投诉，未进行内审。 理报告，内审记录及报告。 与服 实施。 正措施。 2、有缺陷 务 11(4能有效实施了用户服务程序，对用户提出的问题及时处除上述不符合外的未满足 理。 要求的情况。 12. 1、不符合 人员12(1人员程序规定的人员培训范围、程序、内容应符合未明确对培训的控制要求培人员培训制度、人要求。 检查文件、计划、人员档或未按要求进行培训。 训、员培训实施。 12(2应制订人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训。 案，与有关人员座谈了解。 2、有缺陷 考核12(3建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案。 除上述不符合外的未满足和管要求的情况。 理 #13. 13(1企业制订的执行特种设备许可制度的控制范围、程序、 执行内容应符合要求。 执行特种设备许特种13(2没有发生违反特种设备许可制度的行为。 查阅有关文件、档案及座不满足评审要点中的要求可制度的规定，许设备13(3接受质监部门的监督检查和检验机构的监督检验。 谈了解。 判为不符合。 可制度的执行。 许可13(4特种设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等严 制度 格按照相关规定执行。 三、产品(设备)安全性能抽查 受评 产品制造单位 产品名称 单位 设备基编号 本情况 设备所设备施工施工产品型号 起重量 属单位 类别 日期 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 1.1审阅产品(设备)改造设计文件，审查改造设计文件是否符合安查阅设计文1、不符合:设计文件编制不符合要求。 设计文件 全技术规范及其相应标准的规定。 件 2、有缺陷:除上述不符合外的未满足要求的情况。 1.2抽查产品(设备)改造设计文件，对于有设计变更的，审查改造查阅改造设1、不符合:改造设计变更文件不符合要求。 设计变更 设计变更文件(包括样、设计计算、设计变更审批表)是否齐计变更文件 2、有缺陷:除上述不符合外的未满足要求的情况。 全，并且符合相关规定。 1.3抽查施工产品(设备)工艺文件，审查工艺文件(或施工组织设查阅工艺文1、不符合:工艺文件(或施工组织设计)不符合 工艺文件 计)是否完整齐全，并且符合相关规定。对于特殊工艺的工艺文件(或件(或施工要求。 1、技术分项施工组织设计)是否满足受理的许可项目特性要求)。 组织设计) 2、有缺陷:除上述不符合外的未满足要求的情况。 资料和 1.4抽查施工使用的材料、零部件和焊接材料验收报告，过程控制记产品(设录等资料，检查施工使用的材料、零部件和焊接材料，审查是否符合备)档案 以下要求: 1、不符合 查阅施工用材料、零1.4.1施工中的材料、零部件及焊接材料质量证明书内容符合规定; )施工用材料不符合要求。 材料验收报部件和焊1.4.2材料、零部件及焊接材料复验手续，见证资料齐全，复验结果b)无过程控制记录。 告，过程控接材料 是否符合相关规定和设计文件的要求。 2、有缺陷 制记录。 1.4.3施工使用的材料及焊接材料发生变更时，其变更文件的编制、除上述不符合外的未满足要求的情况。 审核批准手续齐全，变更后所使用的主要材料及焊接材料符合相应规 范、批准和设计文件的要求。 评审 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 项目 1.5抽查设备档案资料中的检验与试验记录、报告并追踪施工过程中 的质量原始记录和检验报告，审查是否符合规定要求。 设备质量档案资料完整齐全，质量证明文件符合相应规定。能按照相 关规定实施了监督检验。 1、不符合 检验与试1.5.1安装记录包括设备开箱、土建、基础隐蔽工程轨道安装、结构查阅质量档)未建质量档案。 验记录、拼装、电气调试、试运转等检查记录及整机安装自检记录。 案、监督检b)未实施监督检验。 报告 1.5.2改造记录包括改造所用材料、配套件检验记录、有型式试验要验记录 2、有缺陷 求的型式试验报告、技术交底和安全交底、改造部件检查或调试记录，除上述不符合外的未满足要求的情况。 设备运行和整机检验记录 1.5.3维修记录包括维修所用的材料、零部件检验、维修检查或调试 记录，整机自检记录。 1、不符合 查阅竣工资1.6检查存档的随机文件(出厂文件、竣工资料、验收资料等)是否随机文件不符合要求 随机文件 料、验收资齐全，是否符合相关规定。 2、有缺陷 料等 除上述不符合外的未满足要求的情况。 抽查产品#2、产品(设备)安不符合: (设备)安全性能抽查产品(设备)安全性能(安全保护装置、电气控制线路及装置等)全性能、电)安保装置不全或失灵。 安全性抽查 是否符合安全技术规范及其相应标准的规定。 气控制等。 b)电气控制不全或失灵。 能抽查 附录一: 电梯安装、改造、维修企业必备工具和设备 常用钳工工具:常用电工工具;常用管工工具;常用焊工工具;常用测量工具;常用电动工具; 工具 电梯工程专用工具;电梯工程专用量具;常用起重运输工具;常用安全防护用具 ;常用通讯工具。 *加速度测试仪(可外协);#限速器动作速度测试仪;垂准仪;*照度计;#示波器，万用表;钳形 仪器仪表 电流表;绝缘电阻测试仪;接地电阻测试仪;转速表;声级计;点温计;测力计;水平仪。 #控制柜功能检测台;#控制柜电气绝缘;#耐压测试台;#机械加工设备;切割设备;焊接设备;大中型设备 起重、运输设备。 说明: 1(打#的对安装维修企业不作要求; 2、打*的对维修企业不作要求。 附录二: 电梯安装、改造、维修企业办公场所、厂房场地要求 级 B级 C级 有能满足工作需要的办公场所，有能满足工作需要的办公场所:有能满足工作需发的办公场所: 222安其面积不少于300m; 其面积不少于150m; 其面积不少于80m。 装 有资料档案、仪器设备专用柜; 有资料档案、仪器设备专用柜; 有资料档案、仪器设备专用柜; 有工具、设备和备件仓库。 有工具、设备和备件仓库。 有工具设备间。 有能满足工作需要的办公场所，有能满足工作需要的办公场所，有能满足工作需要的办公场所， 222其面积不少于300m; 其面积不少于150m; 其面积不少于80m; 改 有资料档案、仪器设备专用柜; 有资料档案、仪器专用柜; 有资料档案、仪器专用柜; 造 改造作业需要的室内场地不小于改造作业需要的室内场地不小于改造作业需要的室内场地不小于 222300m。 200m。 100m。 有能满足工作需要的办公场所，有能满足工作需要的办公场所:有能满足工作需发的办公场所: 222维其面积不少于250m; 其面积不少于120m; 其面积不少于80m。 修 有资料档案、仪器设备专用柜; 有资料档案、仪器设备专用柜; 有资料档案、仪器设备专用柜; 有工具、设备和备件仓库。 有工具、设备和备件仓库。 有工具设备间。 附录三: 电梯安装、改造、维修企业必备标准和政策法规文件 《电梯制造与安装安全规范》(GB7588-2003); 《自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范》(GB16899-1997); 《电梯、自动扶梯、自动人行道术语》(GB/T7024-1997); 《电梯技术条件》(GB/T10058-1997); 《电梯主要参数及轿厢、井道、机房的型式与尺寸》(GB/T7025.1-3); 《电梯试验方法》(GB/T10059-1997); 技 《电梯安装验收规范》(GB10060-1993); 《电梯工程施工质量验收规范》(GB50310-2002); 术 《电梯用钢丝绳》(GB8903-1988); 《电梯曳引机》(GB/T13435-1992); 标 《交流电梯电动机通用技术条件》(GB/T12974-1991); 《电梯层门耐火试验方法》(GB109-1995); 准 《电梯导轨》(JG/T5072.1,3-1996); 《电梯操作装置、信号和附件》(JG/T5009-1992); 《自动扶梯梯级链、附件和链轮》(JB/T8545-1997); 《液压电梯》(JG5071-1996); 《杂物电梯》(JG135-2000); 企业标准: 其它需用标准。 《特种设备安全监察条例》; 《特种设备质量监督与安全监察规定》; 《机电类特种设备安装改造维修许可规则》; 法 《电梯监督检验规程》; 《液压电梯监督检验规程》; 《自动扶梯和自动人行道监督检验规程》; 规 《杂物电梯监督检验规程》; 《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》; 《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》; 地方的相关法规。