山西金融职业学院廉政风险排查防控工作
附件:
山西金融职业学院廉政风险排查防控工作方案
按照中共山西省高校工委《关于在全省高等院校开展廉政风险排查防控工作的通知》,晋纪办发[2011]5号,的要求~我院于2011年5月底到11月底集中开展廉政风险排查防控工作。为保证工作的顺利开展~特制订本方案。
一、指导思想
坚持以党的十七届五中全会和中纪委十七届六次全会、国务院第四次廉政工作会议精神为指导~按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针~围绕学院中心工作~服务学院改革发展大局~以建立健全各项
、完善职权运行机制为重点~全面
职、责、权~优化工作流程~做到职责主体、职责界限清晰、内容明确、权利运行规范~切实形成健全有效的廉政风险防控机制~扎实推进学院惩治和预防腐败体系建设。
二、主要内容
,一,各部门要从实际出发~将廉政风险防控与本部门工作职责紧密结合~明确重点领域、重点岗位、重点环节的定位,
,二,认真分析本部门的重要岗位、关键环节的权利点~按照职责~编制本部门及各岗位权力运行的目录和流程图,
,三,各部门要深入排查廉政风险~确定风险等级。排查防控过程中~要做到分层次、分岗位查找廉政风险点~按照高风险、一般风险和低风险三个等级进行确定~然后分级制定防控措施。
,四,各部门要针对确定的廉政风险点~建立和完善相应的防控制度~保证廉政风险排查防控工作的有效运行。
三、参加范围
全院所有系部、各职能处室和在岗人员。
四、工作步骤
学院按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效”的总体要求~有步骤、有重点地推进廉政风险排查防控工作。主要分为四个阶段:
,一,学习动员~制定方案,5月20日—7月6日,
认真组织学习上级文件和相关政策~结合学院实际~建立机构~制定工作方案~召开动员会~认真部署工作。
,二,列出权力清单~进行风险排查,9月1日—9月20日,
1、根据工作职能和岗位职责~编制本部门及每个岗位职责、权力运行目录和权力运行流程图~要依工作程序逐项标明具体承办岗位、办理时限、职责要求、监督制约环节等,见附表1,,
2、围绕决策、执行、管理过程~深入排查本部门及每个岗位职责中可能发生的廉政风险~确定廉政风险点~明确风险等级~并将风险排查防控监督情况登记汇总,见附表2—附表5,,
3、经领导组审核确认后~在全院范围公示本部门及每个岗位的权力运行目录、权力运行流程图,见附表6,。
,三,建立和完善防控机制,9月21日—10月31日,
1、各部门要围绕排查确定的廉政风险点~根据不同的廉政风险等级~制定有针对性和可操作性的防控措施。同时~要对照排查确定的廉政风险点~通过梳理职权、规范程序~建立和完善相关制度~确保权力行使有据、配置科学、运行公开、监督到位。
2、各部门要建立廉政风险定期排查制度~对廉政风险防控措施落实情况进行监督检查~保证廉政风险排查防控工作有效进行。同时要认真做好业务流程公开、办事公开~畅通信息反馈渠道~广泛接受师生员工的监督。
,四,认真总结~全面提高,11月1日—11月10日,
各部门要对防控工作进行全面总结~既要总结工作中取得的好经验、好做法等成果~也要总结工作中存在的重点难点问题并提出合理化建议。各部门总结材料于11月10日前报领导组办公室,纪检监察
室,。领导组对各部门完成情况进行检查和考核~考核工作与中层领导干部的年度考核相结合。
五、组织领导
为加强对全院廉政风险排查防控工作的领导~学院成立廉政风险排查防控工作领导组及办公室:
领导组组长:王平川
领导组副组长:杜明汉
领导组成员:王小云 杨亚新 岳高社 杨 珏 牛惠斌
领导组办公室主任:王小云(兼)
领导组办公室副主任:杨玉星
领导组成员:张立功 贾晋文 薛永红 王增民 郭 盟 赵耀伟
领导组办公室设在纪检监察室~负责全院廉政风险排查防控工作的组织联系、工作指导、信息沟通等工作。
联系人:龙婷婷 联系电话:3057288
六、工作要求
,一,各部门负责人是廉政风险排查防控工作的第一责任人~要按照党风廉政建设责任制的要求~切实履行职责~带头抓紧抓好自身和本部门的廉政风险排查防控工作。要加强组织领导、宣传发动~周密安排~认真实施~切实增强主动性和责任感~确保实效。
,二,科级以上领导干部要率先垂范~带头查找廉政风险点~带头做好职责范围内的廉政风险排查防控工作~带头贯彻落实。
,三,各部门要认真学习和领会省高校工委有关文件精神~提高认识、增加工作的主动性。按照上级要求~根据自身实际情况~突出重点。要以重点领域、重点岗位和重点环节为重点~全面、准确分析廉政风险产生的原因~制定具体切实可行的防控措施。要主动学习和借鉴其他院校和单位的先进经验和做法~大胆创新~积极建立和完善复合自身特点的科学、管用、长效的廉政风险防控机制。
附表1:
山西金融职业学院
××处,系部等,权力目录
一、责任人
二、××处,系部等,权力
三、权力行使依据
四、工作人员行为准则
五、权力运行流程图
具 体 内 容 一、责任人:实行××负责下的岗位分工责任制~××主持全面
工作,其他人员分工负责。
二、××处,系部等,权力
…………………………
三、权力行使依据
…………………………
四、工作人员行为准则
…………………………
五、权力运行流程图
,一,××工作办理流程图
工作环节1
工作环节2
工作环节3
工作环节4
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ,二,××工作办理流程图
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ,三,××工作办理流程图
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ………………………………………
注:各部门根据表样结合本部门实际填写并予以公开~需要特殊说明的~可
另附纸张予以说明。
附表2:
山西金融职业学院廉政风险排查防控登记表(?) 院系或部门(签章) 主要负责人 部 门 职 责
权力运行
及业务
流程
已有及 风险类型 风险等级 廉政风险点及新建的监督主要表现形式 设权 自律 制度 操作 绩效 高 一般 低 防控措施
分 管
院领导
意 见
签字: 年 月 日 院廉政风
险排查防
控领导组
意见 签字: 年 月 日 填表说明:
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式; 2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等级下划“?”;
3、表中栏目填写不下时,可另加附页;
4、此表并电子版一并报学院廉政风险排查防控领导组办公室备案; 5、此表用于部门。
山西金融职业学院廉政风险排查防控领导组办公室
附表3:
山西金融职业学院廉政风险排查防控登记表(?)
姓 名 岗 位 岗 位 职 责
权力运行
及业务
流程
风险类型 风险等级 已有及新廉政风险点及建的监督主要表现形式 防控措施 设权 自律 制度 操作 绩效 高 一般 低
一岗双责
院廉政风
险排查防
控领导组
意 见 签字: 年 月 日 填表说明:
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式;
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等级下划“?”;
3、表中栏目填写不下时,可另加附页;
4、此表并电子版一并报学院廉政风险排查防控领导组办公室备案;
5、此表用于院级领导干部。
山西金融职业学院廉政风险排查防控领导组办
公室
附表4:
山西金融职业学院廉政风险排查防控登记表(?)
院系或部门(盖章) 填表时间: 年 月 日
姓 名 岗 位 岗 位 职 责
权力运行及 业务流程
风险类型 风险等级 廉政风险点及已有及新建的主要表现形式 监督防控措施 设权 自律 制度 操作 绩效 高 一般 低
一岗双责
院系或部门
意 见
签字: 年 月 日 分 管
院领导 意 见 签字: 年 月 日
院廉政风险
排查防控 领导组意见 签字: 年 月 日
填表说明:
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式;
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等级下划“?”;
3、表中栏目填写不下时,可另加附页;
4、此表并电子版一并报学院廉政风险排查防控领导组办公室备案;
5、此表用于科级以上干部。
山西金融职业学院廉政风险排查防控领导组办公
室
附表5:
山西金融职业学院廉政风险排查防控登记表(?)
院系或部门(盖章) 填表时间: 年 月 日
姓 名 岗 位 岗 位 职 责
权力运行及 业务流程
已有及新风险类型 风险等级 廉政风险点及建的监督防主要表现形式 设权 自律 制度 操作 绩效 高 一般 低 控措施
一岗双责
院系或部门
意 见
签字: 年 月 日
分 管
院领导
意 见 签字: 年 月 日
院廉政风险
排查防控 领导组意见 签字: 年 月 日 填表说明:
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式;
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等级下划“?”; 3、表中栏目填写不下时,可另加附页;
4、此表并电子版一并报学院廉政风险排查防控领导组办公室备案; 5、此表用于一般人员。
山西金融职业学院廉政风险排查防控领导组办公室
附表6:
名 称:山西金融职业学院××处,系部等,权力公开目录及权力运
行流程图
有效期:
发布机构:山西金融职业学院××处,系部等,
信息分类:廉政风险排查防控基本信息
关键词:权力公开 目录 运行流程图
公开形式和范围:以展板/报纸/网络/墙报等形式及时在全院范围内公
开
生成日期:2011年×月×日
公开时限:长期
内容概述:权力公开目录及权力运行流程图
山西金融职业学院
××处,系部等,权力公开目录
一、责任人
二、××处,系部等,权力
三、权力行使依据
四、工作人员行为准则
五、权力运行流程图
公 开 内 容
一、责任人:实行××负责下的岗位分工责任制~××主持全面工
作,其他人员分工负责。
二、××处,系部等,权力
…………………………
三、权力行使依据
…………………………
四、工作人员行为准则
…………………………
五、权力运行流程图
,一,××工作办理流程图
工作环节1
工作环节2
工作环节3 风险点 风险等级 防控措施
工作环节4
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ,二,××工作办理流程图
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ,三,××工作办理流程图
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ………………………………………
注:各部门根据表样结合本部门实际填写并予以公开~需要特殊说明的~可
另附纸张予以说明。
附表1样本1:
山西金融职业学院
纪检监察室权力目录
一、责任人
二、纪检监察室权力
三、权力行使依据
四、工作人员行为准则
五、权力运行流程图
具 体 内 容
一、责任人:实行××负责下的岗位分工责任制~××主持全面工作,其他人员分工负责。
二、纪检监察室权力
,一,建立健全学院惩治和预防腐败体系,抓好党风廉政建设及责任制落实,监督检查贯彻党纪及国家法律、法规、政策的执行。
,二,组织开展党风党纪、规章制度的宣传教育。
,三,对学院纪检监察工作及专项工作中发现的问题及时
核实,受理师生员工的控告、检举、申诉,维护师生员工的民主权利、合法权益。
,四,负责学院专兼职纪检监察队伍建设~不断提高队伍的政治与业务素质。
,五,完成上级纪检监察机关和学院安排的工作任务。
…………………………
三、权力行使依据
,一,党委任命或行政聘任文件
,二,岗位职责
,三,山西金融职业学院党风廉政建设制度
,四,山西金融职业学院规章制度
…………………………
四、工作人员行为准则
,一,纪检监察室主任
1、全面负责本部门日常工作。
2、负责组织受理投诉举报的调查、审理和处理。
3、负责组织实施效能监察~并做好监督工作~保障国家法规和学院各项规章制度的执行。
4、协助做好党风廉政建设和反腐倡廉建设~积极开展党风党纪和规章制度的教育。
…………………………
,二,纪检监察室干事
1、负责纪检监察室各种会议的筹备和会务工作。
2、承办院内外违纪、违法案件的调查工作~受理移交案件的审理工作和查处案件材料的整理、归档。
3、负责纪检监察室有关文印工作。
4、完成领导交办的其他工作。
…………………………
………………………… 五、权力运行流程图
,一,信访案件办理流程图
接到信访举报
内容登记
向分管领导汇报
向院主要领导汇报
根据批示进行初核并撰写报告
立 案
组织调查落实
撰写
向纪委、党委汇报
组织处理
存 档
………………………… 办理时限:××× 承办人:××× 具体负责人:××
×
,二,××工作办理流程图 ………………………… 办理时限: 承办人: 具体负责人:
,三,××工作办理流程图
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ………………………………………
附表1样本2:
山西金融职业学院
×××系党总支权力目录
一、责任人
二、×××系党总支书记权力
三、权力行使依据
四、工作人员行为准则
五、权力运行流程图
具 体 内 容
一、责任人:实行×××负责下的岗位分工责任制~×××主持系党总支部全面工作,教工支部和学生支部书记及各支委成员分工负责。 二、×××系党总支书记权力:系党总支书记职责,见学院规章制度汇编2004年6月版,
,一,学生和教职工入党 ,二,学生:“三金”评定和院内奖学金、临时补助评定
,三,学生请假
…………………………
三、权力行使依据
,一,党委任命或行政聘任文件 ,二,岗位职责
,三,国家奖学金管理办法 ,四,国家励志奖学金管理办法 ,五,学院学生奖学金评定办法 ,六,国家助学金管理办法 ,七,学生请销假制度
…………………………
四、工作人员行为准则
,一,系党总支书记职责,略, ,二,辅导员职责,略, ,三,支委委员职责,略, …………………………
五、权力运行流程图
,一,学生和教职工入党工作办理流程图:,教职工入党不需向分
团委推荐,
向各支部提交申请
书
参加学院党校培训
班团支部向分团委推荐并报院团委审核
分团委将院团委审核结果向支委会推荐
支委会讨论确定为发展对象
指定一名正式党员进行联系培养考察
支部党员大会讨论通过
填写志愿书完善手续并进行再培养
…………………………
办理时限:1年 承办人:××× 具体负责人:×××
,二,学生:“助学金”评定办理流程图:
提交贫困生申请表
班民主评议小组审核
系评议小组审核
报学生处审核公示
…………………………
办理时限:7天 承办人:辅导员 具体负责人:×××
,三,学生请销假办理流程图:
学生提供请假证明
辅导员审核签字
系审核签字
提交学生处审核备案
系提出要求离校
返校销假
办理时限:1天 承办人:辅导员 具体负责人:×××
…………………………
…………………………
附表2样本:
山西金融职业学院廉政风险排查防控登记表(?)
院系或部门(签章) 纪检监察室 主要负责人 ×××
1、建立健全学院惩治和预防腐败体系;抓好党风廉政建设及责任制落实;监督检查贯彻党纪及国家
法律、法规、政策的执行。
2、组织开展党风党纪、规章制度的宣传教育。
部 门 3、对学院纪检监察工作及专项工作中发现的问题及时报告核实;受理师生员工的控告、检举、申诉;
维护师生员工的民主权利、合法权益。 职 责
4、负责学院专兼职纪检监察队伍建设,不断提高队伍的政治与业务素质。
5、完成上级纪检监察机关和学院安排的工作任务。
„„„„„„
1、信访案件工作流程:接到信访举报?内容登记?向分管领导汇报?向院主要领导汇报(根据情况)? 权力运根据批示进行初核并撰写报告?立案?组织调查落实?撰写调查报告?向纪委、党委汇报?组织处理?
存档 行及业
2、„„„„„ 务流程 3、„„„„„„
廉政风险点及主风险类型 风险等级 已有及新建的
要表现形式 监督防控措施 设权 自律 制度 操作 绩效 高 一般 低 针对新情况、新问题,1、认真贯彻上级惩及时制定或向学院提防体系建设要求,自 ? ? 出加强相关制度的建觉落实并监督执行议 学院党风廉政建设
责任书的要求,及时开展党风党纪教育、反
学习政策法规,提高腐败教育、勤政廉政教 ? ?
纪检监察队伍的素育的针对性、实效性
质与能力。 徇私舞弊、伪造、隐匿
2、建立学院重点岗调查证据,影响查证? ? ?
位、重点部位人员廉(处)的公正性
政教育制度,开展有未能及时处理问题,未
效教育。 按时办理案件,监察工 ? ?
3、严格执行上级和作不力
学院相关规章制度,„„„ 强化信访案件监督
制约,加强廉政教„„„ 育。 分 管
院领导
意 见 签字: 年 月 日
院廉政风
险排查防
控领导组
意 见 签字: 年 月 日
填表说明:
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式;
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等级下划“?”;
3、表中栏目填写不下时,可另加附页;
4、此表并电子版一并报学院廉政风险排查防控领导组办公室备案;
5、此表用于部门。
山西金融职业学院廉政风险排查防控领导组办
公室
附表4样本:
山西金融职业学院廉政风险排查防控登记表(?)
院系或部门(盖章) 填表时间: 年 月 日
姓 名 ××× 岗 位 纪检监察室主任
1、全面负责本部门日常工作。
2、负责组织受理投诉举报的调查、审理和处理。 岗 位 3、负责组织实施效能监察,并做好监督工作,保障国家法规和学院各项规章制度的执行。 职 责 4、协助做好党风廉政建设和反腐倡廉建设,积极开展党风党纪和规章制度的教育。
„„„„„„
1、案件办理环节:按照相关规定和要求做好案件调查核实的组织协调工作;负责调查报告权力运的初审;负责向纪委、党委提交调查报告;按照组织决定执行;安排做好案件资料归档。 行及业2、„„„„„„
务流程 3、„„„„„„
风险类型 风险等级 廉政风险点及 已有及新建的主要表现形式 监督防控措施 设权 自律 制度 操作 绩效 高 一般 低
政治意识淡化,工1、加强学习,提高 ? ? ? 作执行不力
对在执法监察过程党性修养和自身素中发现的问题,未质。 按工作程序实施检 ? ? ? 2、学习相关政策法查,避重就轻,造
成工作失误。 规和学院规章制度,徇私舞弊、影响查建立效能监察制度。 证(处)工作的真? ? ? 3、加强廉洁自律,实性、公正性
提高服务意识和自 我防范意
识。
„„„„„„
1、做好自身廉洁自律;
2、抓好本部门党风廉政建设工作; 一岗双责 3、按照岗位职责完成好本职工作。
„„„„„„
院系或部门
意 见
签字: 年 月 日 分 管
院领导
意 见 签字: 年 月 日 院廉政风险
排查防控
领导组意见 签字: 年 月 日 填表说明:
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式;
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等级下划“?”; 3、表中栏目填写不下时,可另加附页;
4、此表并电子版一并报学院廉政风险排查防控领导组办公室备案; 5、此表用于科级以上干部。
山西金融职业学院廉政风险排查防控领导组办公室
附表6样本:
名 称:山西金融职业学院纪检监察室权力公开目录及权力运行流程图 有效期:1年 发布机构:山西金融职业学院纪检监察室
信息分类:廉政风险排查防控基本信息
关键词:权力公开 目录 运行流程图
公开形式和范围:以展板/报纸/网络/墙报等形式及时在全院范围内公开
生成日期:2011年×月×日
公开时限:长期
内容概述:权力公开目录及权力运行流程图
山西金融职业学院
纪检监察室权力公开目录
一、责任人
二、纪检监察室权力
三、权力行使依据
四、工作人员行为准则
五、权力运行流程图
公 开 内 容
一、责任人:实行××负责下的岗位分工责任制~××主持全面工作,其他人员分工负责。
二、纪检监察室权力
,一,建立健全学院惩治和预防腐败体系,抓好党风廉政建设及责任制落实,监督检查贯彻党纪及国家法律、法规、政策的执行。
,二,组织开展党风党纪、规章制度的宣传教育。
,三,对学院纪检监察工作及专项工作中发现的问题及时报告核实,受理师生员工的控告、检举、申诉,维护师生员工的民主权利、合法权益。
,四,负责学院专兼职纪检监察队伍建设~不断提高队伍的政治与业务素质。
,五,完成上级纪检监察机关和学院安排的工作任务。
…………………………
三、权力行使依据
,一,党委任命或行政聘任文件
,二,岗位职责
,三,山西金融职业学院党风廉政建设制度
,四,山西金融职业学院规章制度
…………………………
四、工作人员行为准则
,一,纪检监察室主任
1、全面负责本部门日常工作。
2、负责组织受理投诉举报的调查、审理和处理。 3、负责组织实施效能监察~并做好监督工作~保障国家法规和学
院各项规章制度的执行。
4、协助做好党风廉政建设和反腐倡廉建设~积极开展党风党纪和
规章制度的教育。
…………………………
,二,纪检监察室干事
1、负责纪检监察室各种会议的筹备和会务工作。
2、承办院内外违纪、违法案件的调查工作~受理移交案件的审理
工作和查处案件材料的整理、归档。
3、负责纪检监察室有关文印工作。
4、完成领导交办的其他工作。
…………………………
五、权力运行流程图
,一,信访案件办理流程图
防控措施:严 接到信访举报 廉政风险点:格执行上级和未能及时处 学院相关规章理问题,未按内容登记 风险等级:一般 制度,强化信 时办理案件,访案件监督制监察工作不约,加强廉政 向分管领导汇报 力。 教育。
向院主要领导汇报
根据批示进行初核并撰写报告
防控措施:认真贯
彻上级惩防体系立 案
建设要求,自觉落
实并监督执行学
院党风廉政建设
责任书的要求,及
时学习政策法规,
提高纪检监察队
廉政风险点:
徇私舞弊、伪
组织调查落实 造、隐匿调查风险等级:高
证据,影响查
证(处)的公
撰写调查报告 正性。
向纪委、党委汇报
组织处理
存 档
…………………………
办理时限:××× 承办人:××× 具体负责人:××
×
,二,××工作办理流程图
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ,三,××工作办理流程图
…………………………
办理时限: 承办人: 具体负责人: ………………………………………