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上市公司年报工作时间表

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上市公司年报工作时间表上市公司年报工作时间表 第一稿 27.12.2012 xxxx有限公司 本公司2012年年报工作时间表 主要事项 主要日期 财政年度 2012年12月31日 审核委员会会议 [2013年3月23日(星期六)] [薪酬委员会会议 (如有)] [2013年3月23日(星期六)] [提名委员会会议 (如有)] [2013年3月23日(星期六)] 董事会会议 [2013年3月23日(星期六)] 年度业绩公告 [2013年3月24日(星期日)] 大量付印年报 [2013年4月12日(星期五)] 分发年报 [2013年4月...
上市公司年报工作时间表
上市公司年报工作时间表 第一稿 27.12.2012 xxxx有限公司 本公司2012年年报工作时间表 主要事项 主要日期 财政年度 2012年12月31日 审核委员会会议 [2013年3月23日(星期六)] [薪酬委员会会议 (如有)] [2013年3月23日(星期六)] [提名委员会会议 (如有)] [2013年3月23日(星期六)] 董事会会议 [2013年3月23日(星期六)] 年度业绩公告 [2013年3月24日(星期日)] 大量付印年报 [2013年4月12日(星期五)] 分发年报 [2013年4月19日(星期五)] (不迟于2013年4月30日) 股东周年大会 [2013年5月31日(星期五) ] (不迟于2013年6月30日) 2013年1月至7月香港公众假期 一月 1日 二月 10-13日 三月 29-31日 四月 1日 ,4日 五月 1日,17日 六月 12日 七月 1日 2013年工作事项表 日期 事项 上市 负责人士 股东周年大会前 2012年12月1. 制备通告及就上市规则通知董事及拥有股价敏感资料之相关雇员于附录十第A.3(a)(i)段 公司/ KCS 31或之前 禁止买卖期内(即[2013年1月22日至 2013年3月23日](包括首 尾2天))不得买卖本公司的证券 附录十第A.3(b)段 公司/ KCS 2. 制备致联交所关于董事禁止买卖期的通知函 [1月21日] 于禁止买卖期间开始前,通知联交所 附录十第A.3(b)段 公司/ KCS [1月22日至 董事及拥有股价敏感资料之相关雇员在禁止买卖期内不得买卖本公司的董事及相关雇员 3月23日](或证券 直至公布业 绩公告之较 后日期) 1月至2月 制备年度财务 公司 本公司/集团进行财务审核工作 公司 / 核数师 设计年报封面及版面编排 公司 / 印刷商 草拟年报及业绩公告之内容 公司 草拟股东周年大会通告、代表委任表格、发行及回购股份之一般授权通公司 / KCS 函 注 (1): 在准备年度审计期间,倘本公司发觉业绩可能远逊于或优胜于公司 / 核数师 / 「示警 」或 「预警」 合规顾问 市场一般预期,公司应发出公告 注 (2): 需预留时间供印刷商翻译相关档案 公司 / 印刷商 [2月1日] 为独立非执行董事制备其独立性之年度确认函 上市规则第3.13条 公司 / KCS 制备有关通函之 (1)说明函件内容确认函及(2) 就授权回购之董事承诺声上市规则第10.06(1)(b)条 公司 / KCS 明信函 为董事制备年度确认遵守上市规则附录十所载之守则所规定的标准附录十第D.15段 公司 / KCS 确认书 为董事制备年度确认遵守不竞争承诺之确认书 (如适用) 公司 / KCS 核数师制备持续关连交易的年度审阅确认函 (如适用) 上市规则第14A.38条 公司 / 核数师 为独立非执行董事制备持续关连交易的年度审阅确认函 (如适用) 上市规则第14A.37条 公司 1 第一稿 27.12.2012 [2月4日或之提供年报、业绩公告、发行及回购股份之一般授权通函、股东周年大会公司 /法律顾问 / 前] 通告、代表委任表格等文件内容第一草稿(包括中英文版)予所有相关人KCS / 合规顾问 / 士方审阅及提供意见 核数师 / 印刷商 [3月1日] 预订场地作举行股东周年大会之用 (如需要) 公司 / 公关公司 [3月8日或 制备及分发审核委员会会议之通告及议程予所有审核委员会成员 公司 之前] [3月8日或 制备及分发薪酬委员会/提名委员会会议(如有)之通告及议程予所有相关公司 之前] 委员会成员 [3月8日或 制备及分发董事会会议通告及议程予董事 附录十四第A.1.3段 公司 之前] 注: 定期董事会会议通告须于至少14 天前发出 [3月8日或 将近完成的文件草稿(包括年报、业绩公告、发行及回购股份之一般授公司 / KCS / 法律顾之前] 权通函、股东周年大会通告、代表委任表格等)提供予所有相关人士方问 /合规顾问 / 传阅及于即将举行的会议上提呈 核数师 / 印刷商 [3月13日或 于董事会会议日期至少足7个工作天前将董事会通告上载至香港联交所上市规则第13.43条 公司 / KCS / 印刷商 之前] 网站(经ESS)及本公司自设网站 [3月18日或 核数师提供持续关连交易的年度审阅确认函 (如适用) 上市规则第14A.38条 公司 / 核数师 之前 [3月19日或 分发审核委员会会议之开会文件及资料予各委员会会员 附录十四A第7.1段 公司 之前 注: 须于召开会议至少3天前发出 [3月19日或 分发薪酬委员会/提名委员会会议(如有)之开会文件及资料予各相关委员附录十四A第7.1段 公司 之前] 会会员 注: 须于召开相关会议至少3天前发出 [3月19日或 分发董事会会议之开会文件及资料予各董事 附录十四A第7.1段 公司 之前] 注: 须于召开会议至少3天前发出 [3月23日] 举行审核委员会会议 (时间:__________ 地点: ______________ ) 于会议期间 公司 - 传阅出席表以供审核委员会会员签署 - 审阅公司截至2012年12月31日止年度之年报内容草稿 - 审阅及向董事会建议公司截至2012年12月31日止年度之业绩 公告草稿 公司 / - 审阅及讨论核数师报告及陈述函 审核委员 - [审阅及向董事会建议风险管理及内部监控事宜 (如适用)] 会成员 - [审阅公司汇报系统及内部监控系统] - 考虑及向董事会建议2013年核数师费用及重选核数师 - 考虑及通过其它事项(如有) 公司 - 制备审核委员会会议记录 [3月23日 举行提名委员会会议(如有) 公司 (时间:__________ 地点: ______________ ) [3月23日] 举行薪酬委员会会议(如有) 公司 (时间:__________ 地点: ______________ ) [3月23日] 举行有关年度业绩的董事会会议 (时间: ____________ 地点: ______________ ) 于会议期间 公司 - 传阅出席表以供董事签署 公司 / 董事 - 审批年度业绩、年报及年度业绩公告之内容、重选退任董事、重 选核数师、发行及回购股份之一般授权通函及召开股东周年大会 等事项 - 建议派发股息(如提议)以于股东周年大会中取得股东批准 公司 / 董事 - 授权/批准董事以印发股息支票 (如适用) 公司 / 董事 - 安排独立非执行董事签署(1)独立确认函及(2)持续关连交易的年度公司 / 独立非执行董事 审阅确认函(如适用) - 安排签署(1)说明函件内容确认函及(2)回购授权承诺声明 公司 - 安排签署(1)年度确认遵守标准守则所规定的标准确认书及(2)遵守公司 / 董事 2 第一稿 27.12.2012 不竞争承诺之确认书(如适用) 公司 - 摘录任何已通过的特别事项以供草拟会议记录/书面决议 于董事会会议后,立即 上市规则第13.45条, 公司 /法律顾问 / - 将业绩公告最后定稿及上载至香港联交所网站(经ESS)及本公司及2.07条 KCS /合规顾问 / 自设网站 印刷商 / 核数师 注: ESS 上载时间为 (i) 3月24日(星期日)的下午6时正至8时正;或 (ii) 3月25 日(星期一) 上午6时正至上午8时30分 公司 / KCS - 于暂停股份登记前最少10个工作天前通知联交所过户截止日期以上市规则第13.66条 作派发股息及股东周年大会之用 (如适用) 公司 / KCS - 通知股份过户处有关事项(如需要) 公司 - 制备董事会会议记录 [3月25日] [2012年业绩之记者招待会 / 分析会] 公司 / 公关公司 (时间:__________ 地点: ______________ ) [3月25日] 大量付印年报前至少10个工作天呈交持续关连交易的年度审阅确认函上市规则 公司 / 核数师 副本(如适用) 第14A.38条 [3月25日至 传阅年报草稿予相关负责人士, 期间不断作出修改 公司 /法律顾问 / 4月10日] KCS /合规顾问 / 核 数师 [4月5日] 与印刷商确认年度报告的数量 公司 / 股份过户处 / 印刷商 [4月12日] 完成年报、发行及回购股份之一般授权通函、股东周年大会通告、代表公司 / KCS / 法律顾 委任表格及语言选择表格及通知信(如适用)之最后定稿及安排大量付问 / 合规顾问 / 核数 印 师 / 印刷商 [4月17日] 分发年报、发行及回购股份之一般授权通函、股东周年大会通告、代表印刷商 / 股份过户处 (注: 请跟印刷委任表格等文件至股份过户处 商确定付印) 所需时间 [4月19日] 1. 向以下人士分发年报、发行及回购股份之一般授权通函、股东周上市规则第13.46(2)(a)条 公司 / 股份过户处 / (注: 请跟进年年大会通告、代表委任表格、语言选择表格及通知信(如适用): 印刷商 , 股东 报的接收及 ) , 本公司 邮递等时间 , KCS(5份) , 其它中介机构 股份过户处 2. 发送电子邮件通知予股东 (如适用) 公司 3. 安排董事及核数师签署若干年报正本以供存档 公司 / 印刷商 4. 将股东周年大会通告上载至香港联交所网站(经ESS)及本公司自附录十四第E.1.3段 设网站 (注: 股东周年大会举行前至少足20个工作天发出股东周 ) 年大会通告公司 / 印刷商 5. 将年报、发行及回购股份之一般授权通函、代表委任表格、语言 选择表格及通知信(如适用)上载至香港联交所网站(经ESS)及本 公司自设网站 公司 / 银行 6. 开设银行户口以作派发股息之用 (如适用) [4月19日] 呈交予联交所: 上市规则第10.06(1)(b)条 公司 / KCS , 由公司发出确认书,确定「说明函件」载有《上市规则》第 10.06(1)(b) 条所规定的资料以及「说明函件」及建议的股份购回 均无异常之处; 及 , 董事向联交所作出的承诺声明信函 [5月10日] 1. 向董事查询出席股东周年大会及确定股东代表人数以确保会议有公司 足够法定人数 公司 2. 邀请核数师、各董事或其它嘉宾出席股东周年大会 公司 3. 安排主要股东签署代表委任表格/授权代表委任表格 [5月10日至 草拟股东周年大会主席讲稿、投票纸、会议纪录及投票结果之公告 公司 / KCS / 法律顾5月16日] 问 / 合规顾问 [5月16日] 安排于百慕达当地报纸刊登暂停股份过户登记公告(如适用) 公司/百慕达代理人 [5月24日] 股份过户登记暂停办理期前最后日,以符合出席股东周年大会 股份过户处 [5月27日至 就有关股东有权出席股东周年大会之权利,安排暂停股份过户登记办理股份过户处 5月31日] [5]个工作天 3 第一稿 27.12.2012 [5月29日] 收集股东代表委任表格之最后限期 (股东周年大会召开前48小时) 公司细则77条 公司 / 股份过户处 [5月30日] 向股份过户处索取最新股东名册 公司 / 股份过户处 于股东周年大会会议期间 [5月31日] 举行股东周年大会 (时间: _______________ 地点: ______________ ) 会议前 公司 / 股份过户处 , 协助检查股东身份及派发投票纸 会议期间 公司 / KCS / , 摘录任何已通过的特别事项以草拟会议记录/书面决议 股份过户处 , 会议结束后收集股东已签妥及填写的投票纸 于股东大会会议后立即 股份过户处 , 计算投票结果 公司 / 法律顾问 / KCS/ 上市规则第13.39 (5) 条 , 完成股东周年大会投票结果公告最后定稿及上载至联交所网站合规顾问/ 印刷商 / 股(经ESS)及本公司自设网站 份过户处 股东周年大会后 [6月5日] 股份过户登记暂停辨理期前最后日, 以厘定股东资格获取末期股息 (如公司 / 股份过户处 适用) [6月6日至 就派发末期股息, 安排暂停股份过户登记办理[5]个工作天 (如适用) 公司 / 股份过户处 6月13日] [6月10日] [确认及大量付印股息支票] 公司 / 股份过户处 [6月10日] 完成及签署股东周年大会会议记录及其摘录 (如需要) 公司 [6月13日] 股东最后登记日(当设有暂停过户)以厘定股东获取末期股息(如适用) 上市规则第13.66条 公司 / 股份过户处 注(3) 注: 须定于股东周年大会之后至少第三个营业日 [6月14日 如香港联交要求, 于股东周年大会召开后15天内向香港联交所呈交有上市规则第13.54条 公司 / KCS 之前] 关授权回购股份的决议核证本 注: 摘录自股东周年大会会议记录 [6月14日] [转入足够资金至本公司股息账户] 公司 / 银行 / 股份过户处 [6月21日] [派发股息支票] 公司 / 银行 / 股份过户处 备注: 本公司或公司 – 核数师 – 法律顾问 – 合规顾问 – 股份过户处 – 印刷商 - 公关公司 - 百慕达代理人 - KCS - 4
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