2015年上半年陕西省期货从业资格法律法规三：纠纷考试试卷

2015年上半年陕西省期货从业资格法律法规三:纠纷考试 试卷 一、单项选择题 1、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,期货公司仍可聘用该人员担任__ A.董事 B.普通员工 C.监事 D.高级管理人员 2、客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()。 A.请求权 B.追偿权 C.代位权 D.质押权 3、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的。期货公司首席风险官()不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次 4、未经国家有关主管部门批准,非法经营期货业务,扰乱市场秩序,情节严重的,()。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处()万元以下罚款。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、Euro-BOBL债券期货属于()。 A.外汇期货 B.股指期货  C.利率期货 D.商品期货 7、按道氏理论的分类,趋势分为__等类型。 A.主要趋势 B.次要趋势 C.长期趋势 D.短暂趋势 8、第一家推出期权交易的交易所是__。 A.CBOT B.CME C.CBOE D.LME 9、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币____元。 A:3000万 B:5000万 C:1亿 D:10亿元 10、股票期货的优点有()。 A.卖空更便捷 B.交易费用低廉 C.具有杠杆效应 D.可降低系统风险 11、下面关于投机说法错误的是()。 A.投机者承担了价格风险  B.投机的目的是获取较大利润  C.投机者主要获取价差收益  D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 12、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 13、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有__。 A.加强对投资者交易行为的合法合舰性管理 B.督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 C.持续开展投资者风险教育 D.测试投资者的股指期货基础知识 14、()应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性的具体和实施指引,并报中国证监会备案。 A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.财政部门 D.中国期货保证金监控中心公司 15、期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动()与本人有利害冲突的事项。 A.回避 B.参与 C.分析 D.报告 16、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上10万元以下 17、期货结算机构的替代作用,使期货交易能够以独有的__方式免除合约履约义务。 A.实物交割 B.现金结算交割 C.对冲平仓 D.套利投机 18、期货公司会员应当从____的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。 A:维护市场稳定性 B:保护投资者合法权益 C:履行证监会的规定 D:履行自己的义务 19、期权的时间价值与期权合约的有效期__。 A.成正比 B.成反比 C.成导数关系 D.没有关系 20、下列关于期货居间人的说法,正确的有__。 A.居间人隶属于期货公司 B.居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C.期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D.期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 21、申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____年,或者具有相当职位管理工作经历。A:1 B:2 C:3 D:5 二、多项选择题 1、期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果 的,__。 A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员,处5年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员,处5年以上10年以下有期徒刑 2、下列关于期货交易量的说法,正确的有__。 A.我国除中国金融期货交易所外的其他三家期货交易所在统计交易量时,只计算其中一方成交的合约数 B.从期货合约上市至到期,成交量逐渐增加然后逐渐减小是正常趋势 C.期货市场交易量的分析与股票市场的分析完全相同 D.在价格下跌时交易量上升,说明看空市场 3、期货交易有履约方式。 A:实物交割 B:对冲平仓 C:背书转让 D:强制平仓 4、某投资者在正向市场上以5月份合约和7月份合约进行牛市套利交易,建仓时价差为50元/吨,平仓时价差为-20元/吨,则()。 A.盈利30元/吨 B.盈利70元/吨 C.亏损30元/吨 D.亏损70元/吨 5、为确保合约履行,期货交易所直接或间接向收取保证金。 A:会员 B:登记公司 C:客户 D:结算公司 6、在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过__个月。 A.12 B.6 C.2 D.1 7、影响期权价格的因素包括()。 A.无风险利率 B.期权执行价格与标的物价格 C.标的物价格波动率 D.期权距到期日剩余时间 8、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。 A.期货交易从成交到收付之间存在着时间差,现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收 B.期货交易的交易对象是标准化合约,现货交易的交易对象是实物商品或金融商品 C.期货交易必须在期货交易所内进行,现货交易一般不受交易地点的限制 D.期货实行每日无负债结算制度;现货交易主要采用一次性结清的结算方式,同时也有货到付款或分期付款的方式 9、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处()万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。 A.3万 B.5万 C.10万 D.15万 10、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件不包括____ A:具有经济管理工作3年以上经验 B:具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C:具有从事法律、会计业务3年以上经验 D:具有大学专科以上学历 11、题干: 7月1日,某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张9月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__。 A.200点 B.180点 C.220点 D.20点 12、期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者 A:不得为自己利益从事期货交易 B:兼营期货业务者不受限 C:可于证券交易所开户,处理错帐之需要 D:以上皆是 13、当RSI取值为90时,市场处于__行情。 A.极强 B.相对较强 C.弱 D.极弱 14、期货从业人员受到纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训. A:训诫 B:公开谴责 C:暂停从业资格 D:撤销从业资格 15、外汇期货交易与远期外汇交易的区别是。 A:交易场所不同 B:合约标准化程度不同 C:保证金不同 D:结算不同 16、下列关于期货投机的说法,正确的有__。 A.投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B.投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C.一定会增加价格波动风险 D.期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 17、现货市场中价格信号的特征是__ A.分散 B.连续 C.集中 D.短暂 18、下列有关交割违约的述正确的是()。 A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约 B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约 C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割 D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 19、下列属于期货交易基本特征的有__。 A.期货合约是标准化的 B.期货交易在期货交易所内外均可以进行 C.期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D.期货交易实行当日无负债结算制度 20、期货合约的主要条款包括__。 A.交易单位与合约价值 B.最小变动价位 C.每日价格最大波动限制 D.最后交易日 21、以下属于经济作物类期货的有__。 A.原糖期货和可可期货 B.咖啡期货 C.原油期货 D.棉花期货