关于限售期的总结

相关法律法规对限售期的规定 规定 来源 主板、中小板、创业板共用规则 针对实际控制人：发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺自发行人股票上市之日起3年内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 上交所、深交所上市规则，创业板上市规则 针对除实际控制人外的股东：公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起1年内不得转让 针对董监高每年的股份转让及离职：公司董监高人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司可以对董监高人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性的规定 《公司法》第142条 《上市公司章程指引》28条 《上市公司董监高人员所持本公司股份及其变动管理规则》第4条 针对外国战略投资者：取得上市公司A股股份3年内不得转让 《外国投资者对上市公司战略投资》第5条 上市前的其他承诺：上市公司董监高人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（三）董监高人员承诺一定期限内部转让并在该期限内的 《上市公司董监高人员所持本公司股份及其变动管理规则》第4条 中小板特别规定 针对中小板离职：在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50% 《深交所中小企业板上市公司规范运作指引》3.8.2 《关于进一步规范中小板上市公司董监高人员买卖本公司股票行为的通知》第3条 创业板的特别规定 针对创业板离职：上市公司董监高人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间内申报离职的，自申报之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致其董监高人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定 《关于进一步规范创业板上市公司董监高人员买卖本公司股票行为的通知》第3条 针对创业板私募：发行人在向证监会提交其首次公开发行股票申请前6个月内（以证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时的承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50% 创业板上市规则5.1.7 实务操作中还需要补充承诺的情形：IPO申报前1年从非实际控制人处受让股份的新股东需承诺上市后锁定1年，从实际控制人处受让则需承诺锁定3年等