案例 B 风险核查表

案例 B 风险核查表 因素代码/风险因素/案例中发生的风险 E:环境风险: E1/建设单位没有工程建设经验,没有相应的基建部门负责工程建设。各方面的工作和协调工作不力。 E2/国家及地方政府对开发区建设的限制(宏观政策不利) E3/开发区管理部门权限不足或受限 E4/建筑材料价格上涨,并且涨幅较大 E5/工程建设所在地周边环境差,地方百姓蓄意扰乱√ E6/因自然环境因素造损失(自然灾害引发) E7/由于建设、设计、监理等单位的原因造成工期滞后、费用超支(比如建设单位不按期拨款、设计单位图纸或设计供应滞后、监理单位有意刁难施工单位等)√ O:施工组织风险 O1/项目经理、项目管理人员缺乏项目管理能力或失职引发损失√ O2/目标、规划不全面或不完善,施工组织盲目√ O3/关键岗位换人 O4/项目部内控制协调力度不够造成项目部内部人员失控√ O5/项目部内部缺乏有效沟通√ O6/与建设、设计、监理、质监等单位或部门出现危机 O7/项目部组织结构不合理(重复管理或管理缺失)√ T:施工技术风险 T1/无施组、或施组、技术方案不完善 T2/分包商技术水平低√ T3/施工技术、工艺、工具落后√ T4/项目部技术力量薄弱√ T5/设计原因造成的技术问题未及时发现,造成无法施工或返工M:施工管理风险 M1/管理不善造成施工管理失控√ M2/资源(人、料、财)供应滞后造成损失√ M3/管理不当造成施工混乱、工期拖延和效益损失√ M4/管理原因造成质量控制不力√ M5/与周围环境(村、乡政府或当地具名)关系处理不善√ M6/施工管理人员对于紧急事务处理不当√ M7/不可预料因素造成的损失(如机械机具损坏、暂时的人力资源缺乏等)√ S:安全风险 S1/高处坠落事故风险 S2/坍塌、倒塌类事故风险 S3/物体打击事故风险 S4/触电、火灾事故风险 S5/中毒类事故风险(食物中毒、煤气中毒、施工用有害化学物品中毒等) S6/盗抢类事故风险√ C:招投标与风险 C1/没有招投标或招投标不规范,留有隐患(导致出现纠纷后不受法律保护) C2/没有合同或合同不完善(日后导致纠纷)√ C3/多个分包商之间工作面划分不明确、不细致√ C4/分包与总包的权责划分不明确√ C5/分包单位素质好坏引发的风险(导致工程不能按时完工,工程质量达不到要求,分包单位施工人员盗取总包单位的工程材料、用具以获利)√ 补充的风险因素 因素代码/风险因素/案例B中发生的风险 A1/投标决策失误√ A2/投标成本控制不当√ A3/投标书制作失败(不响应招标文件、未按招标文件或甲方要求制作投标文件、时间仓促、经济标书的制作水平低等) A4/竞争对手采取不正当手段(竞争对手关系网对投标结果影响的风险,竞争对手进行幕后交易导致自身投标失败) A5/招标人引起的风险(招标文件中设置陷阱条款,引导中标人上当,导致项目最终获利者是甲方,施工单位受损失) A6/投资主体(建设单位)失信风险(由建设单位主观原因造成,包括不按期拨款、未按要求完成工程前期工作、向总包单位隐瞒 项目相关事实、不按已签认的工程变更、洽商追加工程款,保修到期不支付保修款等)√ A7/建设单位资金拨付不到位引发的风险(由某些客观原因造成)√ A8/施工管理人员决策失误造成损失风险√ A9/甲方代表、监理等索贿,人为制造障碍造成项目协调困难、成本失控以致失败的风险(主观的)√ A10/建设单位、设计单位、监理单位工作效率低下而导致的风险(客观的)√ A11/沟通失效风险(项目干系人之间的相互沟通不力,导致误解、猜忌、怀恨、不配合以致项目难以进行甚至失败的风险。项目干系人是指与项目有关的人,除甲乙双方、设计单位及监理外还包括供货商、分包商、建设行政主管部门以及与本项目相关的部门或人员、将来的用户、项目周边的居民甚至项目直接参与人的家属)√ A12/资金不足时制订对外支付策略、引起的风险——解决工程欠款问题的方法,这是几乎所有工程项目建设过程中都不可回避的一个问题。在工程项目施工初期就有一个初步规划,就是在工程款不到位、资金捉襟见肘的时候决定先支付哪些欠款?哪些欠款可以缓一缓?哪些欠款预计可以成为坏帐?在工程竣工时先清偿哪些欠款?哪些欠款可以不全额支付?尽量节约同时不引起法律责任(要对债权方的赢利水平做出准确判断)√ A13/否会放弃索要欠款;同时还要考虑政府政策取向,哪些欠款必须按期清偿,否则触犯法律,比如人工工资)这是目前工程建设过程中面临的事实。 A14/保修阶段由用户造成的无法确定责任的质量事故造成损失A15/维修投入超过质量保证金