基金上市交易公告书的主要披露事项包括()a.基金概况(范文)

基金上市交易公告书的主要披露事项包括()a.基金概况(范文) 基金上市交易公告书的主要披露事项包括()a.基金概况 基金上市交易公告书的主要披露事项包括()a.基金概况 。 A(易得性原则 B(易解性原则 C(真实性原则 D(规范性原则 ‎‎ 【答案解析】答案为ABD。从内容方面的实质性要求 和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为实质性原则和形式性原则。前者包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。后者包括规范性原则、易解性原‎‎则和易得性原则。 2(封闭式基金的基金内容不包括【】。 A(基金管理人的基本情况 ‎‎ B(给付赎回款项的时间和方式 C(基金份额的赎回程序 ‎‎ D(基金份额的申购程序 【答案解析】答案为BCD。开放式基金在一些文件的具体内容上与封闭式基金有所不同。如在开放式基金的基金合 同草案中应包含基金份额的申购、赎回程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式等内容。 3(证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在 【】。 A(持续性 B(专业性 C(适用性 D(服务性 【答案解析】答案为ABCD。证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下四个方面: 服务性、专业性、持续性、适用性。 ‎‎ 4(基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括【】。 A(基金投资比例监督 ‎‎ B(基金投资策略监督 C(基金投资范围监督 D(基金投资品种监督 【答案解析】答案为AC。日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比 例、交易对手、投资风格等方面。 5(资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过【】等媒体 公开推介具体的特定客户资产管理业务。 A(证券公司网站 B(基金管理公司网站 C(广播 D(报刊、电视 ‎‎ 【答案解析】答案为ACD。资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过‎‎报刊、电视、广播、互联网 6 1、股票投资策略中‎‎的市场异常策略，包括( )。 A(低市盈率效应 B(小公司效应 C(日历效应 ‎‎ D(遵循内部人的交易活动 6 2、以下法规是由中国证监会出台的有( )。 ‎‎ A(《证券投资基金销售管理办法》 B(《证券投资基金托管管理办法》 ‎‎ C(《证券投资基金运作管理办法》 ‎‎ D(《证券投资基金管理公司管理办法》 ‎‎ 6 3、股票基金与股票的不同之处表现在( )。 A(可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断 B(非上市股票基金每一交易日只有一个价格 C(股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险 D(股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险 ‎‎ 6 4、基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为( )。 A(场外资金清算 网址: ‎‎ B(全国银行间债券市场交易资金清算 C(基金管理公司资金清算 D(交易所交易资金清算 ‎‎ 6 5、根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括( )。 A(从事基金托管业务的执业‎‎人员不少于4人 B(具备安全保管基金全部财产的条件 C(净资产和资本充足率符合有关规定 D(具备安全高效的清算、交割系统 ‎‎ 6 6、 ETF的特点包括( )。 ‎‎ A(实物申购赎回 ‎‎ B(被动操作的指数型基金 ‎‎ C(一级市场与二级市场并存的交易制度 ‎‎ D(二级市场的交易无涨跌停限制 6 7、我国基金监管的具体目标包括( )。 A(保证市场的公平、效率和透明 B(保证基金最低投‎‎资收益 C(保护投资者利益 D(降低系统风险 ‎‎ 网址: ‎‎ 6 8、基金资产保管的主要内容包括( )。 A(基金印章保管 B(基金资产账户管理 C(基金重要文件保管 D(核对基金资产 ‎‎ 6 9、根据中国证监会对基金的分类，下列说法正确的是( )。 A(100%的基金资产投资于货币市场工具的为货币基金 B(投资于股票、债券，但股票投资和债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金 C(60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 D(60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 ‎‎ 70、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有( )。 A(投资者既是基金持有人又是公司的股东 ‎‎ B(投资者通过购买基金份额获取投资收益 C(投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权 D(投资者以股息形式获取投资收益 ‎‎ 7 1、基金宣传推介材料包括( )。 ‎‎ A(信函 ‎‎ B(户外广告 网址: C(公开出版资料 D(互联网资料 7 2、关于无差异曲线，以下叙述正确的是( )。 A(对风险厌恶的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高 B(无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 C(无差异曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强 ‎‎ D(对于风险中性者，其无差异曲线为水平线 ‎‎ 7 3、债券风险的种类包括( )。 A(购买力风险 B(流动性风险 ‎‎ C(再投资风险 D(利率风险 ‎‎ 7 4、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是( )。 A(截止到201X年底，开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金 B(基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 ‎‎ C(我国第一只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金 D(2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金 网址: ‎‎ 7 5、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。 A(为参会者举办抽奖活动 ‎‎ B(聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传‎‎基金 C(宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者 D(宣传基金公司的过往业绩 7 6、 基金上市交易公告书应披露的事项包括( )。 A(基金财务状况 B(基金合同摘要 C(基金的募集情况与上市交易安排 ‎‎ D(基金托管人意见 7 7、三大经典风险调整收益衡量方法是( )。 A(信息比率 B(特雷诺指数 ‎‎ C(詹森指数 D(夏普指数 ‎‎ 7 8、下列关于基金销售的表述，正确的有( )。 ‎‎ A(从事基金宣传推介活动的人员应当取得基金从业资格 ‎‎ B(未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销 售活动 网址: 篇三: 基金押题卷二及答案 ‎‎ 基金押题卷二 一、单选题(每题0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、 错选均不得分。) 在半强式有效的股票市‎‎场中，某新技术公司正在进行一种新‎‎型芯片的检验，这项工作可以大幅度提高工作效率，在公司公开宣布实施这项技术之前，该公司技术总监事先购买本公司股票，他赚取利润的概率(C)。 A.0 B.50% C.100% D.无法预测 一般来说，ETF的特点不包括( A)。 A招募说明书中明确规定了相关的担保条款 B被动操作的指数基金 C实物申购、赎回机制 D一级市场与二级市场并存‎‎的交易制度 ‎‎ (D)发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。 A威廉?夏普 B约翰?林特耐 C简?摩辛 D哈理?马柯威茨 目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由(B)在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A上市公司发行债券的企业 B基金管理公司 C中央结算公司 D基金托管银行 下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有( A)。 A债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础 B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C能满足投资者对现金流的需求 D不利于基金发起人增强对基金经理的控制力 我国开放式基金的存续期为(D)。 ‎‎ A.5年 B.15年 C.15年-50年 D.一般无期限 信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露( A)。 ‎‎ A.违反了信息披露真实性原则 B.违反了信息披露准确性原则 ‎‎ C.违反了信息披露完整性原则 D.违反了信息披露及时性原则 ‎‎ 基金上市交易公告书的主要编制品种中，其中不包括(B)。 ‎‎ A.封闭式基金 B.开放式基金 C.LOF D.ETF 依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是(B)。 A办理基金备案手续 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C对所管理的不同基金财产分 别管理、分别记账，进行证券投资 D编制中期和年度基金报告 关于有效市场下列说法错误的是( D)。 ‎‎ A股票的价格反映了影响它的所有信息 B股票市场上不存在被高估或者低估的股票 C投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益 D投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本 判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在(A )个月以上。 A.6 B.12 C.24 D.36 保本基金的(A)是到期时投资者可获得的本金保障比率。 ‎‎ A保本比例 B安全垫 C保本期 D风险资产投资比例 下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是(C)。 A集中托管，保障安全 B组合投资，分散风险 C严格监管、信息透明 D利益共享，风险共担 基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线 通常归为(D)类型。 ‎‎ A垂直式 B综合式 C不定式 D水平式 ‎‎ 我国《证券投资基金法》自(B)起施行。 A.201X年6月1日 B.201X年6月1日 C.201X年7月1日 D.201X年7月1日 ‎‎ 一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对;如无交易，核对频率是(B)。 ‎‎ A每五个工作日 B每周 C每两天 D每日 ‎‎ 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过(B )个工作日。 A.5 B.10 C.20 D.30 ‎‎ 在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为(D)。 A小公司效应 B低市盈率效应 C短期趋势 D日历效应 假定证券A可能的收益率分别为-0.0 2，-0.0 1，0.0 1，0.04;发生的概率分别为0.40，0.10，0.30，0.20;则该证券的期望收益率为()。 A.0.60% ‎‎ B.0.50% C.0.30% D.0.20% 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括(A)。 A证券交易所 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 ‎‎ 以技术分析为基础的股票投资管理方法中的 移动平均法(A )。 A可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B有时也被称为简单过滤器规则 C是相对强弱指标的变形 D是技术分析指标BIAS的别称 积极型股票投资组合策略以( D)为目的。 A减少系统风险 B减少非系统风险 C获得市场组合收益 D战胜市场 基金招募说明书的主要披露事项不包括以下方面。 ‎‎ A招募说明书摘要 B基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C基金资产的估值 D基金运作方式 ‎‎ 消极的债券组合的管理者通常把(B)看作均衡交易价格。 ‎‎ A市场价格 B指数价格 C风险价格 D无风险价格 以下关于基金估值方法‎‎的表述,错误的是(A)。 ‎‎ ‎‎ A交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估 值 B交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 C对停止交易但未行权权证一般‎‎采用估值技术确定公允价值 D首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为(C)元人民币。 ‎‎ A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001 ‎‎ 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是( B)。 A基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 B中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C中国证监会对托管银行‎‎的监管只涉及市场准入监管 D基金托管人资格由中国证监会核准 运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到()时，积极的债券组合管理就会停止。 A临界点 B触发点 C平衡点 D0 保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。 ‎‎ A本金 B投资组合现时净值 C保本基金到期收益总和 D安全垫 ‎‎ 基金绩效衡量的目的在于()。 ‎‎ A衡量基金的实际收益率 B衡量基金经理的业绩 C鉴别投资回报优厚的基金 D鉴别投资能力优秀的基金经理 ‎‎ 基金评价结果应当以( )的名义发布。 A基金评价机构 B基金评价人员 C基金管理人 D基金托管人 ‎‎ 公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。 A基金规模是否变化 B基金募集是否为公募 C基金是否上市交易D基金是否为独立的法人 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是()。 A.LOF采用―金额申购、份额赎 回‖原则 B.LOF份额交易每日涨跌幅比例为10% C.买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍 D.LOF份额申报价格最小变动价位 为0.01元人民币 基金管理公司的督察长直接对( )负责。 A中国证监会及相关派出机构 B董事会 C股东大会D董事长 基金管理公司内部控制制度体系‎‎中的最低层次是()。 A内部控制大纲 B基本 C部门业务规章 D业务操作手册 有关基金监管的说法，不正确的表述是()。 A基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理 B基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明 C我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的‎‎公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展 D基金监管的原则有依法监管原则、―三公‖原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、‎‎审慎监管原则 ETF的折(溢)价率的计算公式为()。 A.ETF份额净值?ETF二级市场价格 B.ETF份额净值?ETF二级市场价格–1 ‎‎ C.ETF二级市场价格?ETF份额净值 D.ETF二级市场价格?ETF份额净值–1 下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有( )。 A系统性风险是可分散风险 B系统性风险不包括汇率风险 ‎‎ C系统性风险即市场风险 D系统性风险包括基金管理公司的经营风险 以下不属于我国基金监管的原则有( )。 A监管的连续性和有效性原则 B监管与自律并重原则 C审慎监管原则 D投资者利益优先原则 在有效市场中，下列说法不正确的是()。 A在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利 B市场的有效性可分为两种形式: 弱势有效市场和强势有效市场 C弱势有效市场认为当前的 股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息 D如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包 括()。 A编制年度报告 B更换基金管理人 C转换基金运作方式 D延长基金合同期限 ‎‎ 关于ETF的申购，下列说法正确的是() A申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍 B‎‎ETF的申购分为场内申购和场外申购两种 C在基金份额折算日之前可以办理申购 D申购赎 回申请提交后可以撤销 基金绩效衡量的目的在于( )。 A确定基金投资范围B确定基金投资目标C分析基金投资风格D衡量基金经理的投资能力 对基金产品的未来收益进行预测属于()。 ‎‎ A基金管理公司可自主决策 的事项 B需要事先向监管部门申请的事项 ‎‎ C基金信息披露的禁止行‎‎为 D法规许可的行为 基金管理公司的督察长直接对()负责。 A董事会 B股东大会 C中国证监会 D监事会 ‎‎ 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经( )独立董事签字同意。 A.13以上 B.23以上 C.12以上 D.全部 全球第一个公司型开放式投资基金是。 ‎‎ A英国―海外及殖民地政府 信托‖ B富来明创立的―苏格兰美国投资信托‖ C波士顿―马萨诸塞投资信托基金‖ D麦哲伦基金 ‎‎ 行为金融理论中的BSV模型认为()。 A投资者总是过分相信自己的能力和判断 B投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向 C投资者分为有信息与无信息两类 D人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。 A.45日 B.30日 C.60日 D.15日 ‎‎ 下列不属于行为金融理论应用的是()。 ‎‎ A基金经理也可能进行跟风操 作，以避免自己过于与众不同，进行追涨杀跌等操作 B投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利 C由于人类的心理行为基本上是稳定的，因此投资者可以利用人们的投资偏差而长期获‎‎利 D当市场是有效市场时，可以采用消极的投资管理策略 收益率为9%时某5年期零息债券的价格为6 4.3928元，收益率为 9.02%时其价格为6 4.3380元，则该债券的基点‎‎价格值为( )元。 A.0.0548 B.0.0724 C.0.0274 D.0.0200 货币市场基金的收益一般()结转损益。 A月初 B月末 C逐日 D逐季 关于信息披露的说法，正确的是()。 A基金信息披露最主要的责任人是基金托管人 B基金管理人、基金托管人和基金投资者都是信息披露义务人 ‎‎ C证券交易所对拟上市基金招募说明书的披露进行监管 ‎‎ D证券业协会基金信息披‎‎露的主要监管者 ‎‎ 假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定， 基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为( )。 A.-0.8% B.- 1.8% C. 1.8% D.1 8% 股票投资的基本分析是建立在()的前提下。 ‎‎ A否定弱势有效市场 B否定半强势有效市场 C否定强势有效市场 D肯定强势有效市场 某五年期债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，还有两年到期。假设该债券当前价格为103元，再投资收益率为2%，则该债券到期的现实复利收益率为()。 A 3.39% B 3.52% C 3.47% D 4.31% ‎‎ 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为()的曲线。 ‎‎ A从左至右向下弯曲 B从左至右向上弯曲 C从右至左向下弯曲 D从右至左向上弯曲 下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是()。 ‎‎ A保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 B内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性 ‎‎ C内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控 D基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、 投资监督、会计核算和估值3个方面 关于免疫策略，以下说法错误的是()。 A免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略‎‎ B目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险 C假定市场价格的公平的均衡交易价格 ‎‎ D试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合 ‎‎ 公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运‎‎作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()‎‎原则。 A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D相互制约原则 二、多选题(每题1 分，共40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求， 多选、少选、错选均不得分。) 以下关于套利定价模型(APT)的描述，正确的是()。 A假设所有证券的收益都受到共同因素的影响 B表明单个证券的收益率与其对市场组合的贡献率之间存在线性关系 ‎‎ C表明在均衡状态下，证券的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定 D当市场处于均衡状态时，最优风险证券组合就 等于市场组合 ‎‎ 如果国债与非国债在除品质以外其他方面均相同，则两者间的收益率差额有时也被称为()。 A时间利差 B品质利差 C信用利差 D风险利差 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，督察长需要在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告的异常情况包括()。 A高级管理人员因涉嫌违‎‎反违纪被有关机关调查 B高级管理人员辞职 C高级管理人员拟出境10天以上 ‎‎ D高级管理人员亲属拟移居境外 ‎‎ 下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有()。 ‎‎ A包括收益公告、影子价格等内容 B需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率 C需要定期披露份额净值 D收益公告按披露程度不同，可分为3类篇 四: 证券投资基金试题 证券投资基金试卷 ‎‎ 单选题 1. 我国《证券投资基金法》自( )起实施。 A 97年11月14日 B 201X年10月8 日 C 201X年6 月1 日 D 201X年7月1日C 根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的( )进行任免。 A 风险控制委员会 B 投资决策委员会 C 基金份额持有人大会 D 董事会C 3. 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为( )的曲线。 A 向右下凸 ‎‎ B 向左上凸 C 向右上凸 D 向左下凸A ‎‎ 4. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是( )。 ‎‎ A 成长型基金 B 指数型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金B ‎‎ 5. 在我国，基金监管的首要目标是( )。 ‎‎ A 保证市场的公平、效率和透明 B 保护投资者利益 C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展B 6. 某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券 B价值6000元，收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为( )。 A 6.8% B 7.0% ‎‎ C 6.5% ‎‎ D 7.5%A ‎‎ 7. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。 A 90% ‎‎ B 80% C 70% D 60%B ‎‎ 8(已知两种股票A、B的β系数分别为0.7 5、 1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为( )。 ‎‎ A 0.96 B 1.85 C 0.925 D 0.88A 9. 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( )。 A 信息披露控制 B 基金交易业务控制 C 投资决策控制 D 研究业务控制A ‎‎ 10. 基金上市交易公告书披露的事项不包括( )。 A 基金合同摘要 ‎‎ B 基金持有人结构 ‎‎C 基金托管人报告 D 募集情况与上市交易安排C 1 1. 开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。 A 基金份额持有人与基金份额持有人 B 基金份额持有人与基金管理人 C 基金份额持有人与销售代理人 ‎‎ D 基金份额持有人与注册登记人B ‎‎ 1 2(关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )。 A 基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基‎‎ 金份额进行冻结 B 在冻结期间被冻结的帐户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内 ‎‎ C 基金注册登记机构可以对基金帐户或者基金份额进行冻结 ‎‎ D 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结C ‎‎ A 10.57%， 7.2% B 1 1.30%， 6.8% C 1 1.30%， 7.2% D 10.57%， 6.8%A 1 4. 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延续支付赎回款项，但延缓 ‎‎ 期限不得超过( )个工作日。 A 30 ‎‎ B 20 C 10 D 5B 1 5. 债券投资管理中的免疫法，主要运用了( )。 A 流动性偏好理论 B 久期的特性 ‎‎ C 套利原理 D 利率期限结构的特性B 1 6. 现代投资组合理论创立的年代是( )。 ‎‎ A 二十世纪四十年代 ‎‎ B 二十世纪五十年代 C 二十世纪六十年代 D 二十世纪八十年代B 1 7. 投资者将登记在证券登记系统中、托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券 ‎‎ 经营机构，属于( )转托管。 A 场内到场外 B 场内到场内 C 场外到场内 ‎‎ D 场外到场外A 1 8. 在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于( )。 A 交易所 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 证券公司 D 中国证券登记结算公司D ‎‎ (封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为 1.14元、基金份额净值为 1.20元时，该基金的折价率为( )。 ‎‎ A 105% ‎‎ B 95% ‎‎ C 5% ‎‎ D 6%C 20. 在契约基金中，投资者的权利主要体现在( )中。 A 基金公司章程 B 基金发起人协议 C 基金托管合同 ‎‎ D 基金合同D 2 1. 基金代销渠道的特点有( )。 A 拥有广泛的客户基础 B 易于提高客户忠诚度 C 更容易推销新产品 D 对客户的控制力强A 2 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金 操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和 维护时遵循了( )。 A 可靠性原则 B 系统化原则 C 实用性原则 D 安全性原则C 2 3. 根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金 年度已实现收益的( )。 A 60% B 70% C 80% D 90%D 2 4(在营销管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结‎‎并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。 A 市场营销控制 ‎‎ B 市场营销 C 市场营销实施 D 市场营销分析D ‎‎ 2 5. 一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率( )。 A 较高 B 没有差异 C 无法判断 D 较低D 2 6. 以下关于基金财务指标的表述，正确的是( )。 A 未分配利润余额年末不结转 ‎‎ B 如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利 润 C 本期利润不包括未实现的估值增值或减值 D 本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反应基金本期已实现损益D 2 7. 美国《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布，这两部法律日后成为其它国家 基金立法的重要参考。 A 67 ‎‎ B 22 C 40 ‎‎ D 58C 2 8. 基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基‎‎金M的两倍，则基金N 的夏普指数( ). A 小于基金M的两倍 B 是基金M的两倍 C 大于基金M的两倍 D 等于基金M的夏普指数C 2 9. 以投资组合保险策略进行资产配置，对市场流动性的要求( )。 ‎‎A 适中 B 较低 ‎‎ C 不确定 D 较高D 30. 基金管理公司必须以( )为会计核算主体。 A 基金管理公司 ‎‎ B 所管理的不同基金类别 C 所管理的每只基金 D 所管理的全部基金总体C 3 1. 如果市场是有效的，市场针对一条信息会出现下列何种反应( )。 ‎‎ A 反应方向正确，但反应过度 B 迅速调整到位 C 反映方向正确，但速度延迟 ‎‎ D 逐步调整到位B 3 编制基金招募说明书的主要目的是( )。 A 规范基金运作的权利义务关系 B 让广大投资者了解基金详情 C 证明基金管理人的专业资格 D 明确管理人和托管人之间的关系B 3 3. 詹森指数是在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异‎‎衡量指标。 A CAPM ‎‎ B APT C BSV D DHS A ‎‎ 3 4. 当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向( )。 A 一致 B 相反 C 无关 D 无法判断A 3 5(使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，( )。 A 不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 ‎‎ B 有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 C 有利于用市值法构‎‎建投资组合 D 有利于用分层法构建投资组合B ‎‎ 36 基金信息披露的主要监管者是( )。 A 证监会及其派出机构 B 基金托管人 C 证券业协会 ‎‎ D 基金业协会 A 37 买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后，一般在 ( )的持有期间内不改变资产配置状态，始终保持这种组合。 A 1——2年 B 2——3年 ‎‎ C 3——5年 D 5——7年C ‎‎ 38 其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数 通常将( )。 A 变大 B 变小 C 不变 ‎‎ D‎‎ 无法判断B ‎‎ 39 《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有( )。 A 在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归‎‎还篇五: 201X年证券从业考试题库《证券投资基金》题历年真题答案 ‎‎ 201X年证券从业考试题库《证券投资基金》题历年真题答案 单选题 ‎‎ 1. 我国《证券投资基金法》自( )起实施。 ‎‎ A 97年11月14日 B 201X年10月8 日 C 201X年6 月1 日 D 201X年7月1日C 根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的( )进行任免。 A 风险控制委员会 ‎‎ B 投资决策委员会 C 基金份额持有人大会 D 董事会C 3. 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为( )的曲线。 A 向右下凸 B 向左上凸 C 向右上凸 ‎‎ D 向左下凸A ‎‎ 4. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数 表现的基金是( )。 ‎‎ A 成长型基金 B 指数型基金 C 平衡型基金 ‎‎ D 收入型基金B 5. 在我国，基金监管的首要目标是( )。 A 保证市场的公平、效率和透明 B 保护投资者利益 网址: C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展B 6. 某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券 B价值6000元，收益率8%，则债券组合的加权平均收益率 为( )。 ‎‎ A 6.8% ‎‎ B 7.0% C ‎‎ 6.5% D 7.5%A 7. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金‎‎的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。 ‎‎ A 90% B 80% ‎‎ C 70% D 60%B ‎‎ 8(已知两种股票A、B的β系数分别为0.7 5、 1.10，某投资者对两种股票‎‎投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为( )。 ‎‎ A 0.96 B 1.85 C 0.925 D 0.88A ‎‎ 9. 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( )。 A 信息披露控制 ‎‎ B 基金交易业务控制 ‎‎ C 投资决策控制 D 研究业务控制A ‎‎ 10. 基金上市交易公告书披露的事项不包括( )。 网址: A 基金合同摘要 B 基金持有人结构 C 基金托管人报告 D 募集情况与上市交易安排C 1 1. 开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。 ‎‎ A 基金份额持有人与基金份额持有人 B 基金份额持有人与基金管理人 ‎‎ C 基金份额持有人与销售代理人 D 基金份额持有人与注册登记人B 1 2(关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )。 ‎‎ A 基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金 份额进行冻结 B 在冻结期间被冻结的帐户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内‎‎ C 基金注册登记机构可以对基金帐户或者基金份额进行冻结 D 可以由国家有关机关‎‎授权基金销售网点进行基金份额冻结C 1 3. 刘女士认为A公司股票的收益分布如下表所示:经济状况发生的概率 — 4.5% ‎‎ 4.4% 12% ‎‎ 20.7% A公司股票收益 经济状况 萧条 10% 衰退 20% 正常 50% 繁荣 20% 则A公司的期望收益率和标准差分别为( )。 A 10.57%， 7.2% B 1 1.30%， 6.8% ‎‎ C 1 1.30%， 7.2% D 10.57%， 6.8%A 网址: 1 4. 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延 续支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。 ‎‎ A 30 B 20 C 10 D 5B 1 5. 债券投资管理中的免疫法，主要运用了( )。 ‎‎ A 流动性偏好理论 B 久期的特性 C 套利原理 D 利率期限结构的特性B 1 6. 现代投资组合理论创立的年代是( )。 A 二十世纪四十年代 B 二十世纪五十年代 C 二十世纪六十年代 D 二十世纪八十年代B 1 7. 投资者将登记在证券登记系统中、托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于( )转托管。 A 场内到场 外 B 场内到场内 C 场外到场内 ‎‎ D 场外到场外A 1 8. 在交易所交易的基金，其资金清算的‎‎数据来源于( )。 A 交易所 ‎‎ B 中央国债登记结算有限责任公司 C 证券公司 网址: ‎‎ D 中国证券登记结算公司D ‎‎ (封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价格为 1.14元、基金份额净值为 1.20元时，该基金的折价率为( )。 A 105% ‎‎ B 95% C 5% D 6%C 20. 在契约基金中，投资者的权利主要体现在( )中。 ‎‎ A 基金公司章程 B 基金发起人协议 C 基金托管合同 D 基金合同D 2 1. 基金代销渠道的特点有( )。 A 拥有广泛的客户基础 B 易于提高客户忠诚度 C 更容易推销新产品 D 对客户的控制力强A 2 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是‎‎销售机构在信息管理平台的建立和 维护时遵循了( )。 A 可靠性原则 B 系统化原则 C 实用性原则 D 安全性原则C 2 3. 根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。 A 60% 网址: