证券公司从事推荐业务自律承诺书

证券公司从事推荐业务自律承诺书 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: ,以下简称“公司”,就在全国中小企业股份转让系统,以下简称“全国股份转让系统,开展推荐业务承诺如下: 一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定,以下统称“全国股份转让系统业务规定”,～接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司,以下简称“全国股份转让系统公司”,的自律管理。 二、按照全国股份转让系统业务规定要求～设置专门的推荐业务部门～配备合格业务人员。业务人员具有证券从业资格并取得执业证书～具备财务、法律或行业等方面的专业知识或工作经验～熟悉全国股份转让系统业务规定。 三、建立健全推荐业务各项业务制度和业务操作流程～建立健全风险和合规管理制度～保障推荐业务依法合规进行～严格防范和控制业务风险。 四、在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况、执业情况等信息～并按全国股份转让系统公司要求及时更新。 五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件～ 1 履行报告、公告业务。 六、按照《全国中小企业股份转让系统业务规则,试行,》,以下简称《业务规则》,和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定,试行,》,以下简称《推荐业务规定》,的要求～严格执行推荐标准～认真履行推荐程序～推荐符合规定条件的股份公司股票在全国股份转让系统挂牌～并对此承担相应责任。 七、按照《推荐业务规定》的要求～为每家申请挂牌公司设立项目小组～根据《主办券商尽职调查工作指引,试行,》对申请挂牌公司进行尽职调查～并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。 八、按照《推荐业务规定》的要求～设立推荐挂牌内核机构～制定内核机构工作制度。内核机构按照《推荐业务规定》的相关要求召开内核会议～对申请挂牌公司进行内部审核并出具内核意见,内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。 九、认真编制推荐文件～并根据申请挂牌公司委托认真组织编制挂牌申请文件～保证相关文件均真实、准确、完整～不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 十、依据《业务规则》、《推荐业务规定》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则,试行,》等规定～为每家所推荐挂牌公司配备符合要求的专职督导人员～ 2 认真履行持续督导职责～指导和督促所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。 十一、按照全国股份转让系统公司相关规定～为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务。 十二、积极配合全国股份转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查～不进行阻挠或人为制造障碍～认真执行全国股份转让系统公司的整改要求。 十三、根据全国股份转让系统公司的要求～调查或协助调查指定事项～并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司。 十四、在开展推荐业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时～及时报告全国股份转让系统公司～并根据全国股份转让系统公司要求进行处理。 本公司保证遵守以上承诺～严格自律～诚实守信～勤勉尽责地开展推荐业务～维护挂牌公司和投资者合法权益～接受全国股份转让系统公司的监督管理～并对此承担责任。 承诺人,签章,: 法定代表人,签字,: 3