施工阶段监理工作程序

施工阶段监理工作程序 编制: 编制: 审核: 审核: 浙江东南建设管理有限公司 浙江东南建设管理有限公司 2004年8月18日 2004年8月18日 关于印发“监理工程师程序”的通知 : 为了确保本工程项目施工有序进行，使监理工作更加“程序化、标准化、规范化”，根据中华人民共和国建设部和国家质量技术监督局联合发布的《建设工程监理规范》有关规定，我们编制了施工阶段最常用、最重要的18种“监理工作程序”，现印发给你们，请你们与我们一道，共同遵照执行。 特此通知。 浙江东南建设管理有限公司 宁波办事处 2004年8月18日 监理工作程序目录 1. 监理工作主程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 2. 投资控制程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 3. 进度控制程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 4. 工程质量控制程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 5. 图纸会审程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 6. 施工组织设计(方案)报审程序„„„„„„„„„„„„„ 7. 分包单位资质报审程序„„„„„„„„„„„„„„„„„ 8. 测量定位控制程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 9. 材料/构配件/设备质量控制程序„„„„„„„„„„„„„ 10. 工程变更(洽商)处理程序„„„„„„„„„„„„„„„ 11. 检验批(隐蔽)及分项工程质量验收程序„„„„„„„„„ 12. 工程质量事故处理程序„„„„„„„„„„„„„„„„„ 13. 分部工程验收程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 14. 单位工程竣工验收程序„„„„„„„„„„„„„„„„„ 15. 工程量计量申报程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 16. 工程款支付程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 17. 工程款索赔处理程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 18. 工程延期报审程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 1. 监理工作主程序: 项目监理机构进驻现场 熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则 监理人员名单通知 监理工程师权限通知 监理程序通知 使用表报通知 送承包单位 施工现场调查 施工组织设计审批 图纸会审 分包单位资审 第一次工地会议 投 审核工程量 资审批开工报告 控 审核预算 制 审核签发工程付款单 签发开工指令 处理索赔 实施监督与管理 上岗人员资格审查 督促承包商严格按规范、 检查施工现场的安图纸及工艺标准施工 原材料预控 全防护卫生措施 按规定及要求报审 构配件预控 质 量 设备预控 控 制 分项分部及单位工程质量控制及组织竣工初验 验收 参加质量事故分析 监督事故处理方案执行 签署工程竣工报告 提出质量评估报告 审核总进度 进 审核年、季、月施工进度计度 控划 制 参与建设单位组织的竣工验收 实际进度与计划进度对比分 参与签署工程竣工验收意见 析 监理总结 2. 投资控制程序: 鉴定施工 业主、承包、业主监理三方 施工图纸会审 工程预付款申请 设计、承包、业主监理四方 承包单位 否 审核预付款申请 材料/构配件/设备品牌、单价确认 施工图纸实施 监理工程师 业主、监理、承包单位联合考查 承包单位 厂家材料/构配件/设备等 总监理工程师核准 设计变更及工程洽商申请 已完分项工程量申报 提出价差申请 承包单位 承包单位 承包单位 否 审核认可申请 否 审核工程量计量 审核价差申请 监理工程师 监理工程师 监理工程师 Y 审核工程款结算单 索赔申请 监理工程师 承包单位 签认付款证书 不成立 总监理工程师 索赔审批 监理工程师 报送业主付款 总监理工程师 监理企业 3. 进度控制程序: 根据工期总目标编应附有: 制施工总进度计划 编制材料设备采供计承包单位 划、劳动力使用计划、 申报 否 施工机械使用计划 审批施工总进度计划 总监理工程师 可 编制年、季、月度计划 编制说明中应有: 承包单位 (1)上月实际完成工程量、工作量 (2)当月(年)计划完成工程量、工作量 (3)计划提前或拖后的原因分析 申报 否 (4)拟采取的对策 审批年、季、月度计划 监理工程师 可 按计划组织实施 承包单位 检查计划执行情况实际进度 基本符合计划要求 与计划进度对比分析 监理工程 纠正进度计划偏离 签发严重偏离承包单位 计划通知书 监理工程师 继续施工 承包单位 实现工期总目标 4. 工程质量控制程序: 单位工程开工报告 按要求填写，并须附上: 承包单位 ?施工组织设计 ?分包人的资质证件 建设单位提供: 审核开工报告 ?工程坐标放样及验线签证 N ?建设合同 ?管理体制、人员名单及分工 总监理工程师 ?与工程有关的文件 ?特殊工种人员上岗证 ?工程施工图及其批文 Y ?工程地质和水文地质开工 勘察资料 ?图纸会审及变更资料 承包单位 N 口头通知 施工过程全监督 承包单发备忘录 必须附上: 现场监理工程师 位整改 发监理通知 ?各项材料出厂合格证 Y ?各项材料试验报告 ?配合比通知单 填报检验批或分项工程质量验收签证单 ?强度和抗渗试验报告 承包单位 ?检验批验收记录 ?分项工程质量检验评定报告 ?其他检测和试验报告 Y N 现场检查、审核资料、签证 监理工程师 Y 继续下道工序施工 承包单位 必须附上: 填报分部工程质量验收评定签证单 ?分项工程验收资料 承包单位(自检) ?分部工程质量评定报告 ?其他有关资料、报告 现场检查，审核资料，签证 N 总监理工程师 Y 填报单位工程质量验收报告 必须附上: ?分项工程验收资料 承包单位 ?分部工程验收资料 ?单位工程质量验收自检记录 ?单位工程观感质量检查记录 审核全部资料、组织初验 ?单位工程质量控制资料核查 N 总监理工程师 记录等全部表格 ?竣工图纸 Y 提交工程验收报告 承包单位 组织单位工程竣工验收 办理工程移交手续 N Y 建设、监理、设计、勘察、承包商、质监等单位 承包商、监理、建设 5. 图纸会审程序: 熟悉施工图纸，初审提出问 各专业监理工程师 监理机构内部会审 现场总监理主持 整理列出问题清单 各专业监理工程师 清单问题审核 清单问题补充 总监理工程师 各专业监理工程师 需要 汇总问题清单问题清单汇总 报建设单位 在建设单位、承包单位、设计单位、 监理机构四方的图纸会审会上提出 已准备好的图纸问题清单并讨论 各专业监理工程师 落实清单中问题，整理归档 6. 施工组织设计(方案)报审程序: 施工组织设计申报 修改补充 承包单位 初 审 向施工单位询问和落实主要问题 各专业监理工程师 各专业监理工程师 监理机构会审 项目总监主持，各专业监理 工程师参加 施工组织设计审批 提出修改意见 项目总监 将批件返回承包单位 并送建设单位 监理单位 施工组织设计付诸实施 承包单位 7. 分包单位资质报审程序: 选择分包单位 总包或业主 另选分包单位 附: ?营业执照、企业资质等级证书 填报“分包单位资质审查表” ?近期业绩 ?特殊行业施工许可证 总包单位 ?管理人员资质证件 ?特种作业人员上岗证 审批分包单位资质 N 总监理工程师 Y 签订分包合同 总包与分包 8. 测量定位控制程序: 测量仪器及钢尺的检定 承包单位 检查仪器及钢尺鉴定书 监理工程师 规划红线桩、水准点、基准线交底 规划、设计、业主、监理、施工单位 校测红线桩、水准点、基准线 承包单位 与设计单位 联系解决 场地平整测量，计算挖、填土方量 承包单位 检测及审核挖、填土方量 监理工程师 制定场地控制网测设方案 承包单位 审核场地控制网测设方案 重新修改测设方案 N 监理工程师 测设场地控制网 承包单位 要求承包单监测场地控制网 位重新测设 监理工程师 场地控制网 建筑物定位、桩位、基坑放线 监理工程师 基坑、基槽开挖至设计标高 承包单位 检查基坑、基槽土质 承包单位按设 计师指令处理 N 设计、监理、质监站 基础垫层完工后，基础测量放线 承包单位 基础测量验线 承包单位放线 N 监理工程师 填报基础放线质量验收单 承包单位 现场检测或监测 监理工程师 对测量记录签证认可监理工程师 基础完工后，进入主体施工测量内容: ?每层墙体或柱网(剪力墙)轴线的放线监测 ?每层竖向标高监测 ?每层做沉降观测，直至竣工验收 9. 材料/构配件/设备质量控制程序: 材料、构配件、设备采购计划 附: 1. 产品样品 承包商 2. 产品质量鉴定书 Y 确认材料、构配件、设备采购计划 N 业主、监理 Y 采购材料、构配件、设备 承包商 Y 附: 1. 生产许可证 材料、构配件、设备进场申报检验 2. 合格证 承包商 3. 质量证明文件 Y N 检查外观质量，查验证明文件 监理单位 Y 见证取样、送检 承包商、监理单位 Y 检测、试验 N 检测中心 Y 附: 材料、构配件、设备申报使用 1. 生产许可证 2. 合格证 承包商 3. 出厂质量证明文件 Y 4. 检测复试报告 审批材料、构配件、设备使用 监理单位 Y 材料、构配件、设备方可使用 承包商 10. 工程变更(洽商)处理程序: 提出变更单 业主、设计、承包 N 审查变更合理性 监理单位 Y 与设计单位洽商 业主 Y 设计审核变更 N 设计单位 Y 提交变更图或变更通知 一般变更 设计单位 重大变更审定 N 消防、环保、规划 Y 变更签认、生效 监理单位 执行变更 承包商 11. 检验批(隐蔽)及分项工程质量验收程序: 检验批(隐蔽)及分项工程完工 返工 承包商 检验批(或隐蔽)及分项工程质量自检 N 承包商 附: Y ?材料、构配件、设备 出厂质量证明文件 填报检验批(隐蔽)及分项工程质量验收申报表 ?材料、试件、试块复承包商 验报告 ?检验批(隐蔽)及分 N 项工程验收自检记录 现场检查、查验资料、签证 (三次验收不合格可下停工令或更换监理工程师 施工队伍) Y 进入下一道工序施工或进行隐蔽 承包商 12. 工程质量事故处理程序: 发生质量事故 监理工程师向建设单位及公司口头汇报 事故报告 承包单位调查，摸底分析填事故详情分析 写事故报告单 初步处理意见 监理工程师现场调查必要时签发停工令 建设单位、设计、监理听取承包单位汇报 必要时请质量监督站参加 提出处理方案 监理工程师签认工地指示 承包单位实施方案 监理督促实施 监理、设计、核查处理结果 承包单位复工申请 监理核发复工指令 进行下道工序施工 分部工程完工 13. 分部工程验收程序: 承包商 分部工程质量自检 N 承包商 必须附: ?分项工程验收资料 填报分部工程验收申报表 ?分部工程质量评定报告 承包商 ?其他有关资料、报告 (地基基础、主体结构) 现场检查、审核资料、签证 N (质监、设计、勘察) 业主、监理、承包商 Y 进行下一分部工程施工 承包商 14. 单位工程竣工验收程序: 施工单位提交竣工报告及资料 施工单位整改 监理机构审查资料并组织竣工初验 不合格 总监签署工程竣工报告 提出质量评估报告 协商 建设单位组织竣工验收 质监、勘察、设计、施工、监理参加 意见不一致 一致 勘察、设计、施工、监理签署监理 工程竣工验收意见 建设单位办理工程竣工验收备案 15. 工程量计量申报程序: 合同内工程、符合图纸或变更 要求;检验批(隐藏)工程已 完;已经监理验收质量合格 附: 提出工程量计量申请 ?计量依据、部位、尺寸 ?计算公式、方法 承包商 ?计算清单 现场丈量、核对、签认 N 监理工程师 Y 作为结算依据 承包商 16. 工程款支付程序: 工程完工、验收合格、已经计量 附: ?计算依据 提出工程款支付申请 ?部位简图 承包商 ?计算方法 ?工程量清单 N 审查工程量、单价、取费标准 监理工程师 Y 审核、签发工程款支付证书 总监理工程师 审定工程款支付证书 N 建设单位 支付工程款 建设单位 领取工程款 承包商 17. 工程款索赔处理程序: 施工承包单位提出索赔意向申请 不成立 监理工程师审查 口头向总监理工程师汇报 施工承包方正式提出书面“索赔申报表” 附索赔依据和计算方法等资料 总监理工程师组织审查 有关监理人员参加研究、审查 总监理工程师与施工承包方协商谈判 监理与施工承包方不能取得一致 总监理工程师向业主提出同意索赔建议书 协 商 业主审定索赔建议书并签认 同意 总监理工程师书面批准“索赔审批表”，并三方签字 三方不能取得一致 索赔生效 调解不成 仲 裁 18. 工程延期报审程序: 工程已延误 承包商 附: ?工程延误原因 14日内提交工程延期申请 ?工程延误影响 承包商 ?关键路线天数 ?工程延误造成损失 审查工程延期申请证据 N 监理工程师 14日内批复工程延期申请 N 总监理工程师 Y 工期顺延 承包商